開設"私募大世界"網站兜售炒股信息初步司法審計查明：涉案資金1億多元，非法所得750余萬元

　　歷經2007年股市的許多股民不會忘記“帶頭大哥777”，這個伴隨牛市、通過網絡迅速躥紅的“股市紅人”，最終因非法經營證券業務而落入法網。

　　9月28日，上海證監局通報了本市打擊非法證券活動的情況，并曝光了已被公安機關立案偵查的無證券業務資質的機構名單，一個“知名度”與“帶頭大哥777”不相上下的公司名稱赫然在列：上海捷昂投資管理有限公司(以下簡稱“捷昂”)。其團隊運作模式較“帶頭大哥777”的操作似乎更為“規范”、“全面”。有股民一度認為，“捷昂”實際是新版的“帶頭大哥”。日前，“捷昂”公司的兩名合伙人劉玉才、杜凌卿因涉嫌非法經營罪，由上海市檢察院第二分院依法批準逮捕。

　　3500元注冊公司號稱“最大”

　　經對“捷昂”公司銀行賬戶往來情況的初步司法審計，從今年3月該公司正式成立到7月被立案偵查，短短4個月里，共接受全國30個地區的688名客戶的賬戶委托管理，資產金額累計1億多元，總計收取管理費750多萬元。

　　“捷昂”公司法人代表劉玉才簡歷平凡：24歲的他高中畢業后，曾在安徽電腦學校專修，后又在當地的網絡公司及網吧工作。去年3月，他到上海一家投資咨詢公司做業務員至當年年底，在這家公司他認識了比其年長一歲的江西籍男子杜凌卿。兩人并未獲得過證券投資經營資格。

　　由于股市紅火，劉玉才找到杜提出合伙開家公司，經營項目是為客戶進行證券投資理財。兩人商議后，通過網絡找到北京西路一家中介公司要求對方代辦公司注冊。

　　“確定我為法人，杜凌卿為股東。”劉玉才說，他和杜分別占70%及30%的股份也是事先口頭約定的。雖然當時確定了公司注冊資金為10萬元，但他們并未實際出資，注冊公司一共花了3500元。

　　上海捷昂投資管理有限公司成立后，他們宣稱該公司是“目前華東地區乃至大陸最大的專業私募基地之一，聯合國內外八大基金、三大游資，加上操作極度兇悍的團隊，著力打造中國私募界的經典品牌。”隨著客戶增多，“捷昂”的工作人員數量發展到50人左右。

　　沒有資質卻推各類理財服務

　　“帶頭大哥777”王秀杰同年初在長春成立長春聚隆科技投資咨詢有限責任公司并擔任法人代表。后據警方調查，該公司工商注冊的經營范圍是信息咨詢、計算機軟件研究開發等。相比而言，“捷昂”成立時，公司名稱就“直奔主題”。

　　“捷昂”公司的“私募大世界”網站直接推出“實戰理財”、“掘金理財”、“至尊理財”、“私募敢死隊”、“波段王中王”這些理財服務。有股民剛接觸時，感覺其專業成熟且可選擇服務的空間很大。

　　所謂“至尊理財”就是客戶提供股東賬戶、密碼給公司，公司操作部的操盤手直接為其進行股票交易，“實戰理財”等其他類型則是公司負責推薦股票。“波段王中王”和“實戰理財”、“私募敢死隊”等服務要向客戶收取協議資金量的10%作為管理費，“掘金理財”和“至尊理財”除了客戶要交納資金量的10%作為保證金外，如果在約定期限獲利10%以上，公司與客戶要按照3：7的比例進行分配。

　　今年7月11日，中國證監會以《關于上海捷昂投資管理有限公司涉嫌犯罪的移送函件》向公安部經偵局舉報。之后，上海市公安局經偵總隊對“捷昂”立案偵查。據相關部門調查，上海捷昂投資管理有限公司的負責人劉玉才、杜凌卿明知公司未經證監會批準、不具備證券經紀、投資咨詢資格的前提下，以公司名義設立“私募大世界”網站公開招攬投資者，代理客戶買賣證券后按利潤收取分成，還通過電腦平臺按時向客戶提供推薦買賣證券信息，并按約定比例收取管理費。

　　日前，劉、杜兩人因涉嫌非法經營罪，由上海市檢察院第二分院依法批準逮捕。

　　-心理分析

　　“捷昂”迎合散戶渴求依靠的需求

　　國家二級心理咨詢師商建剛認為：散戶往往孤立無援，對于股票市場的每日變化表現出恐慌心理，需要尋求依靠和幫助，特別是證券市場尚未全面規范時，很多人靠“內幕消息發財”對于個體產生了心理暗示。

　　商建剛告訴記者，“帶頭大哥777”、“捷昂”之所以能夠讓很多散戶上當，是因為這些咨詢意見迎合了散戶渴求依靠和幫助的心理需求，加之網絡提供了一個平臺。他表示，當股票虧損后，一些股民仍持僥幸心理，這時，假如有處于相同地位的人與之產生“共鳴”或對其已經否定的事情進行確認，那么股民仍容易輕信。

　　-股民自述

　　推薦、電話、發帖，一步步被拖入陷阱

　　受騙于“私募大世界”的投資者張華(化名)通過網絡自述了一步步被拖入陷阱的過程。

　　張華稱，今年4月初,他看到了“私募大世界”的網頁，其宣稱只要輸入手機號碼，就可獲得網站推薦的一只股票。他抱著試試看的心態，留下了手機號碼，不久果然收到一個發自網站的薦股消息。張華當時想:“現在股票消息滿天飛，誰知道準不準？”

　　第二天下午收盤時，他發現這只并未購買的推薦股票居然接近漲停,張華有點后悔了。當晚，一名自稱是“捷昂”的業務員給他打來電話，詢問薦股情況,張華表示希望對方再次推薦“牛股”。

　　“想要牛股,就和我們合作吧，每天都會有不錯的收益。”業務員建議。

　　“你們實力如何？”張華問。

　　“我們‘捷昂’一是靠內幕消息，二是靠資金推動。公司持有資金推動股價，待客戶股票賣出后，公司最后撤出，保證客戶盈利。”盡管業務員信誓旦旦，但張華還是沒敢答應。

　　不料之后的一個月內，對方兩三天就來一個電話，詢問張華炒股情況。張華回憶說，當時行情不太穩定，對方推薦“波段王中王”時承諾，3天上漲10%，15個工作日內達到30%，一個月會有50%的收益。聽著業務員的喋喋不休，張華忍不住交納了一筆管理費，請對方推薦股票并購買。一個半月后，他不但沒有任何收益，還虧了近千元。

　　雖然虧得不多，但張華對“捷昂”已經有點灰心，打算撤出。“就在那個時候，一個網站的股吧帖讓我又上當了！”

　　今年6月18日下午2時43分，一家網站突然出現一個“私募大世界剛發短信，600XXX收盤前搶到就是錢，明天漲停開盤”的帖子。5分鐘后，該帖即有人回應：“我買了20000股，和某某股票題材一樣。”匿名回帖反應速度快、語氣非常肯定。不久又有帖子貼出，稱聽了“私募大世界”的短信馬上就賺了錢。

　　見有那么多人都參加了“私募大世界”，收益還都不錯，張華決定賭一把。6月20日他再次聽從“捷昂”的推薦，17.20元重倉買入某股，當天收盤16.70元，到了7月14日，該股票最高價12.98元。張華被深深套牢。然而當他與“捷昂”交涉時，對方卻稱網站不負任何責任。

　　意識到上當受騙后，他與許多股民將類似的經歷公布在網絡上，提醒大家警惕“捷昂”。

　　-律師建議

　　股民無需集體訴訟受騙后先收集證據

　　律師杜永浩認為，此類案件并非單獨民事案件，而是附屬于非法經營這樣的刑事犯罪案件。因此，股民無需提起集體訴訟。“應在律師指導下，想方設法整理收集匯款憑證、聊天記錄、股票基金交易憑證等與案件有關的材料，報案后將這些相關證據材料向警方提交。”

　　杜永浩表示，如警方追回了非法所得，可按比例退還登記在冊的股民，“如果追償不成，那就無錢可退。在這種情況下，受騙股民就可以采取民事訴訟的方法要求賠償。不過，屆時即使打贏了官司，錢也暫時拿不回來，可能還要申請法院強制執行。”

　　-相關提醒

　　可上網查詢相關機構和個人的證券業務資格

　　中國證監會相關負責人曾提醒投資人，在參與證券投資活動時，應尋求有資格的、正規的投資咨詢渠道，注意識別非法咨詢機構和個人，保持清醒的頭腦，不給不法分子可乘之機。

　　如對相關機構和個人的證券業務資格有疑問，可以在中國證券業協會等相關專業網站上查詢、核實。

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