尊敬的投資者：

　　感謝您對西南證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“我公司”）一如既往的支持。為切實保護(hù)您的合法權(quán)益，我公司于2007年4月16日在《中國證券報》上發(fā)布了《西南證券有限責(zé)任公司賬戶清理公告》，并在我公司網(wǎng)站、交易及行情登陸界面添加友情提示，提醒客戶及時對不合格賬戶進(jìn)行清理。在廣大投資者的積極配合下，我公司客戶賬戶清理工作取得了較大成效，大多數(shù)客戶對其不合格賬戶進(jìn)行了清理。

　　現(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》（證監(jiān)發(fā)［2007］110號）、中國證券登記結(jié)算公司《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2007］130號），以及深滬證券交易所《關(guān)于加強賬戶交易管理工作的通知》的有關(guān)規(guī)定，我公司就休眠賬戶和剩余不合格賬戶規(guī)范管理工作有關(guān)事項公告如下：

　　一、不合格賬戶的規(guī)范管理

　　（一）不合格賬戶的界定

　　合格賬戶是指開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者身份真實，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，

證券賬戶與資金賬戶實名對應(yīng)，符合賬戶相關(guān)管理規(guī)定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應(yīng)、身份虛假、代理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范以及其他不合格賬戶等類型。

　　（二）了解賬戶是否為不合格賬戶的渠道

　　1、投資者可以通過撥打我公司集中委托電話了解自己的賬戶是否為不合格賬戶。

　　具體操作如下：撥打966889（外地?fù)艽蛐杓訁^(qū)號023），輸入賬號與密碼，登錄成功后，系統(tǒng)會自動判斷賬戶的規(guī)范性，如果該賬戶是不合格賬戶，系統(tǒng)就會通過語音留言提示客戶到營業(yè)部清理賬戶。

　　2、投資者也可以通過咨詢開戶營業(yè)部，了解自己的賬戶是否為不合格賬戶。

　　（三）不合格賬戶規(guī)范管理

　　1、根據(jù)中國

證監(jiān)會文件精神，我公司將于2007年10月31日后，對不合格賬戶逐步采取限制轉(zhuǎn)托管（撤指定）、限制存取款、限制證券交易等控制措施。為不影響您的交易和資金存取，請持有不合格賬戶的投資者務(wù)必盡快到開戶營業(yè)部辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。

　　2、對不合格Ａ股賬戶中不能規(guī)范為合格賬戶的，我公司將督促投資者清空證券，按照有關(guān)要求通過中國證券登記結(jié)算公司開戶系統(tǒng)直接注銷該Ａ股賬戶，對應(yīng)的資金賬戶余額付清后同時在柜面交易系統(tǒng)中注銷。

　　3、我公司將于2007年12月1日后擇期對剩余有資產(chǎn)余額且一年以上無交易的不合格賬戶另庫存放，作中止交易處理，將對應(yīng)資金賬戶中的資金集中存放在銀行開立的“客戶交易結(jié)算資金中止交易賬戶”下。同時將不合格賬戶Ａ股賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)報送中國證券登記結(jié)算公司和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

　　4、2008年4月30日，中國證券登記結(jié)算公司將對我公司待規(guī)范的不合格Ａ股賬戶作另庫存放、中止交易處理。

　　5、2008年7月31日前我公司可繼續(xù)對這些不合格賬戶進(jìn)行規(guī)范。規(guī)范為合格賬戶的，經(jīng)我公司確認(rèn)并向中國證券登記結(jié)算公司申請，可撤銷賬戶另庫存放處理，恢復(fù)交易功能。不能規(guī)范為合格賬戶的，限期清空證券后，予以注銷。

　　6、2008年8月1日起，我公司不合格賬戶持有人確認(rèn)賬戶資產(chǎn)或申請使用賬戶，應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定，履行法定程序，憑有效的法律文書等證明文件由我公司審核同意并報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案后，由投資者本人持書面申請材料到中國證券登記結(jié)算公司辦理。

　　二、休眠賬戶另庫存放

　　1、休眠賬戶的概念

　　休眠賬戶指長期不使用，賬戶資產(chǎn)低于交易要求，證券余額為零的資金賬戶以及對應(yīng)的證券賬戶。

　　2、休眠賬戶在我公司柜面交易系統(tǒng)的另庫存放

　　我公司在將于2007年9月28日下午閉市后實施休眠賬戶另庫存放、單獨管理。休眠資金賬戶中的資金集中存放在銀行開設(shè)的“客戶交易結(jié)算資金小額休眠賬戶”下。

　　3、休眠賬戶在中國證券登記結(jié)算公司和深滬證券交易所的另庫存放

　　2007年10月8日起，中國證券登記結(jié)算公司將把證券市場全部的休眠Ａ股賬戶在登記結(jié)算系統(tǒng)中作另庫存放，同時深滬證券交易所將分別對深市休眠賬戶和滬市休眠賬戶進(jìn)行退出交易所交易系統(tǒng)的技術(shù)處理。

　　4、休眠賬戶激活后可以恢復(fù)使用

　　2007年10月8日起，投資者可申請激活休眠賬戶。我公司受理投資者申請激活休眠Ａ股賬戶后，首先在我公司柜面交易系統(tǒng)完成激活，然后根據(jù)該Ａ股賬戶是否休眠再向中國證券登記結(jié)算公司報送激活申請指令。中國證券登記結(jié)算公司在登記結(jié)算系統(tǒng)中激活賬戶并通知交易所作恢復(fù)交易權(quán)限處理，次一交易日該Ａ股賬戶方可正常使用。

　　5、提交的材料

　　投資者申請激活休眠Ａ股賬戶及對應(yīng)的休眠資金賬戶，應(yīng)提供有效身份證明文件、證券賬戶卡、資金賬戶卡等材料。證券賬戶卡或資金賬戶卡丟失的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定補辦賬戶卡后再辦理申請激活手續(xù)。如申請激活的賬戶屬不合格賬戶，應(yīng)待賬戶規(guī)范后方可激活。我公司辦理投資者休眠賬戶激活手續(xù)，不收取任何費用。

　　6、辦理第三方存管手續(xù)

　　休眠賬戶激活時，我公司將按照第三方存管的要求，指導(dǎo)、協(xié)助投資者辦理資金賬戶第三方存管手續(xù)。

　　7、重新開戶

　　持有休眠Ａ股賬戶的投資者可以選擇不辦理激活手續(xù)，而在我公司任意營業(yè)部申請開立一個新的Ａ股賬戶，原休眠Ａ股賬戶需要申報注銷。我公司為持有休眠賬戶的投資者新開賬戶不收取開戶費。

　　三、我公司將盡力通過各種渠道向客戶傳達(dá)本公告內(nèi)容，請各位不合格賬戶使用者盡快帶齊證件及資信證明材料到開戶營業(yè)部辦理賬戶清理手續(xù)。因客戶未按本公告要求及時辦理相關(guān)手續(xù)而引起的一切后果均由客戶自行承擔(dān)。

　　四、監(jiān)管部門及各相關(guān)機構(gòu)下發(fā)的以下通知與本公告內(nèi)容相關(guān)，各位投資者可登陸相關(guān)部門官方網(wǎng)站進(jìn)行查詢：

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ

　　上海證券交易所網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　深圳證券交易所網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ

　　賬戶規(guī)范是國家有關(guān)法律法規(guī)的明確要求，也是為了更好地保護(hù)投資者權(quán)益，由此帶來的不便請您理解并予以支持、配合，我們將一如既往地竭誠為您服務(wù)，保證您的合法權(quán)益。有關(guān)賬戶規(guī)范的詳情請咨詢開戶營業(yè)部或登陸我公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　特此公告。

　　西南證券有限責(zé)任公司

　　二〇〇七年九月二十日