中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)通過(guò)“證券交易委托代理協(xié)議新指引”

　　本報(bào)記者 侯捷寧

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第四屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議于9月14日在京召開(kāi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一到會(huì)與代表們座談。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃湘平在做工作報(bào)告時(shí)指出，2007年是資本市場(chǎng)快速發(fā)展的一年，協(xié)會(huì)年內(nèi)的工作重點(diǎn)是推動(dòng)投資者教育工作不斷深入，研究建立證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)和基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制，繼續(xù)完善自律制度建設(shè)，做好證券從業(yè)人員年檢工作，建立證券從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，完善并穩(wěn)步推進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度建設(shè)。

　　會(huì)議審議并原則通過(guò)了《證券交易委托代理協(xié)議指引(草案)》，同意由協(xié)會(huì)秘書(shū)處修改并履行相關(guān)報(bào)備程序后發(fā)布實(shí)施。該指引是在對(duì)現(xiàn)行《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》(第1-4號(hào))進(jìn)行修訂的基礎(chǔ)上形成的，此次修訂旨在適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、客戶交易結(jié)算資金第三方存管，以及當(dāng)前投資者教育新形勢(shì)的要求，進(jìn)一步明確證券公司與投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。修訂后的新指引以證券交易委托代理協(xié)議范本為主體，包括風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、客戶須知、開(kāi)戶申請(qǐng)表、授權(quán)委托書(shū)等格式，重點(diǎn)突出開(kāi)戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示，宣傳“買者自負(fù)”的理念，并強(qiáng)調(diào)了開(kāi)立個(gè)人賬戶的實(shí)名制原則。

　　會(huì)議聽(tīng)取并審議了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃湘平所作的工作報(bào)告。報(bào)告回顧了第四次會(huì)員大會(huì)以來(lái)協(xié)會(huì)的工作成績(jī)，明確了年內(nèi)的工作安排。

　　會(huì)議一致通過(guò)了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)四屆二次常務(wù)理事會(huì)工作報(bào)告》、《關(guān)于廣發(fā)證券股份有限公司李建勇同志繼任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)的議案》以及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)、投資銀行業(yè)、證券投資基金業(yè)、證券分析師、證券信息技術(shù)、證券業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作等6個(gè)專業(yè)委員會(huì)的工作報(bào)告；會(huì)議還聽(tīng)取了鳳良志監(jiān)事代表王東明監(jiān)事長(zhǎng)所作的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)關(guān)于協(xié)會(huì)2007年上半年工作情況的報(bào)告》。