讀者來信：

　　我在1992年購買了瓊能源1000股，后來這個(gè)公司移至廣州，改名叫綠景地產(chǎn)。這1000股分為兩部分，一部分為流通股占三分之一，經(jīng)折算為58股，我已于1996年7月賣掉；還有一部分是法人股700股，當(dāng)時(shí)法人股不流通，所以留到現(xiàn)在。

　　今年初我給公司打電話，說法人股已流通，但我賬戶上沒有，他們讓我問炒股的證券公司，而證券公司又讓問登記公司，最后登記公司還是讓我找上市公司。至今我的股票也沒有著落。我不知道該怎么辦？是否是手續(xù)不全？請麻煩解答一下，我的法人股怎樣才能得到？

　　注：股民隨信寄來他的證券賬戶卡（發(fā)證機(jī)構(gòu)為海南證券交易中心登記部），還有

股票存折（中國農(nóng)業(yè)銀行海南省信托投資公司證券部發(fā)）。

　　來函所述情況是一個(gè)早期的公司股份改制并上市后所產(chǎn)生的歷史遺留問題，現(xiàn)簡要答復(fù)如下：

　　上世紀(jì)九十年代初，一些國有企業(yè)進(jìn)行改制成為股份公司并進(jìn)而在證券交易所上市流通，鑒于當(dāng)時(shí)的歷史條件和環(huán)境，在改制及募集股份的過程中，形成了較為復(fù)雜的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，其中有國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股以及可上市交易的流通股。各種股份的性質(zhì)、特點(diǎn)、持股對象等均有所不同。一般而言，投資者認(rèn)購時(shí)只能是其中的一種，所以認(rèn)購的同一批股權(quán)只能是同一種性質(zhì)，而不可能是二者兼而有之。而來信所述情況卻是1000股瓊能源股票卻被拆成了當(dāng)時(shí)可流通的股票和當(dāng)時(shí)無法流通的法人股，此類情形還是并不多見的。由于來函未能詳述，只能初步判斷1000股不全部是流通股，但我們無法判斷這另外的700股究竟是法人股還是職工股，現(xiàn)在僅根據(jù)所述情況進(jìn)行分析。

　　針對投資者查詢股票沒有著落的情況，筆者建議，從源頭查起。

　　1、查明該700股是法人股還是內(nèi)部職工股。因?yàn)槎�者股�?quán)性質(zhì)截然不同，上市流通的條件和時(shí)間也大不相同。如是法人股，則只能在

股權(quán)分置改革之后，通過支付對價(jià)等方式并在規(guī)定的期限之后才能上市流通，如是內(nèi)部職工股，則應(yīng)當(dāng)早在數(shù)年前，就經(jīng)監(jiān)管部門的審批上市流通了。投資者可以查找自己當(dāng)年認(rèn)購股票的有關(guān)憑證并確認(rèn)股權(quán)性質(zhì)。

　　2．在明確股權(quán)性質(zhì)后，投資者可持身份證和股東證券卡到原登記機(jī)構(gòu)海南證券交易中心登記部進(jìn)行查詢，登記部門經(jīng)核實(shí)投資者身份后應(yīng)該能夠查到相關(guān)登記資料，從而對股票去向給出一個(gè)明確的說法。同時(shí)，投資者也可到上市公司查詢這部分股票的處理情況。

　　3．根據(jù)有關(guān)登記結(jié)算的規(guī)定，在深圳證券交易所上市的股票，由中央登記結(jié)算公司深圳分公司統(tǒng)一辦理股權(quán)登記并進(jìn)行管理。因此，該700股股票如無法律規(guī)定的權(quán)利限制的情形，應(yīng)當(dāng)反映在投資者的深圳股東賬戶卡上。如經(jīng)查，股東賬戶上沒有該部分股票，投資者應(yīng)當(dāng)向原登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行交涉，如交涉不成可通過法律程序進(jìn)行追索，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。

　　上述意見，供參考。

　　上海天銘律師事務(wù)所 陳 榮 律師

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