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南方穩健貳號證券投資基金招募說明書（更新）摘要http://www.sina.com.cn 2007年09月08日 05:06 全景網絡－證券時報
基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 本招募說明書（更新）摘要內容截止日：2007年7月25日 重要提示 南方穩健貳號證券投資基金經中國證監會2006年6月13日證監基金字［2006］116號文核準募集。 基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金與南方穩健成長證券投資基金采用相同的投資目標、投資策略和投資理念，但在投資運作上完全獨立。南方穩健成長證券投資基金的過往業績不預示本基金的未來表現。本基金與南方穩健成長證券投資基金的未來業績可能存在差異。 本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年7月25日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日。（財務數據未經審計。） 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 成立時間：1998年3月6日 法定代表人：吳萬善 注冊資本：1．5億元人民幣 電話：（0755）82912000 傳真：（0755）82912948 聯系人：鮑文革 南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字［1998］4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基字［2000］78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基字［2005］201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1．5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45％、深圳市機場（集團）有限公司30％、廈門國際信托投資有限公司15％及興業證券股份有限公司10％。 �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事會成員 吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。 馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，現任華泰證券有限責任公司副總裁、聯合證券董事長。 張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司總裁秘書、上海投資銀行業務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理、總助兼董事會秘書，現任華泰證券有限責任公司副總裁。 湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理。現任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經理，南方基金管理有限公司董事。 周建國先生，董事，中共黨員，經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經學院教師、企業財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業有限公司副總經理；深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現任深圳市投資控股有限公司副總經理。 周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經理。 莊園芳女士，董事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理；投資總監；現任興業證券股份有限公司副總裁。 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。 張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（ＭＢＡ）及國際關系碩士，注冊金融分析師（ＣＦＡ）， 獲得美國ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ 7 ＆ 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美國新生市場投資基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，創立紐約證券交易所大中華區辦公室（香港），銀華基金獨立董事�，F任ＨＣＭ投資管理有限公司高級合伙人，銀華基金獨立董事，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協會的會員。 周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監會規劃發展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經濟學會，美國金融研究會會員；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 編委。現為長江商學院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。 王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業研究生班畢業，注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。 郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監會和司法部授予的證券執業律師資格；國際商會（ＩＣＣ）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優秀青年律師赴英培訓項目；創辦北京市同維律師事務所，現任該所北京市康達律師事務所合伙人律師。 2、監事會成員 駱新都女士，監事會主席，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司職工監事、監事長。 舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。 周景民先生，監事，工學碩士、工商管理碩士，經濟師，加拿大證券協會會員。歷任三九企業集團三九貿易總公司 財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項目經理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理學院助教；廣東美的企業集團戰略發展部 高級經理；招商局集團中國南山開發（集團）公司研究發展部高級項目經理；現任職于深圳市投資控股有限公司投資部。 蘇榮堅先生，監事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經理、自營業務部經理，現任廈門國際信托投資有限公司財務部經理。 鄭城美先生，監事，中共黨員，經濟學碩士。曾任興業證券南平營業部副總經理（主持工作）、興業證券計劃財務部副總經理（主持工作），現任興業證券計劃財務部總經理。 蘇民先生，監事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理，現任南方基金管理有限公司電子商務部總監。 3、總經理及其他高級管理人員 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。 許小松先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，歷任南京農業大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長�，F任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員。 鄧召明先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，講師，歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長�，F任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員、紀委書記。 俞文宏先生，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理�，F任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。 秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，ＭＢＡ，歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理�，F任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。 4、基金經理 王宏遠先生，男，32歲，中共黨員，西安交通大學經濟學碩士、美國哥倫比亞大學國際關系學院公共管理碩士，曾任職深圳經濟特區證券有限公司，1998年4月進入公司，歷任公司研究員、投資部副總監（主持工作）、1999年8月至2000年3月任天元基金經理，2000年3月至2002年4月任開元基金經理， 2002年公派赴英國皇家國際事務研究所及美國哥倫比亞大學留學，期間曾任職美林證券股票研究部，2005年7月回公司，現任公司投資總監，南方穩健成長基金經理。2006年7月同時兼任本基金經理。 張雪松先生，1973年生，經濟學博士，4年基金行業從業經驗，于2002年進入我公司實習及工作。曾任公司研究部研究員，從事宏觀、策略、行業（機械及專用設備制造、外貿）及可轉換債券研究�，F同時兼任南方穩健成長基金經理和養老金及機構理財部總監助理，從事企業年金研究、投資方案設計及投資管理工作。2006年7月同時兼任本基金經理。 馮皓先生，男，1975年生，注冊金融分析師（ＣＦＡ），1993－1997年就讀于對外經濟貿易大學，2001－2003年就讀于美國哥倫比亞大學商學院，獲工商管理碩士（ＭＢＡ）學位，1997－2001年在中安成長基金工作，任投資經理，2003年7月加入南方基金管理有限公司，先后任職研究員、南方穩健成長基金基金經理助理。2007年5月起至今擔任南方穩健成長基金和南方穩健成長貳號基金基金經理。 5、投資決策委員會成員 總經理高良玉先生、副總經理許小松先生、投資部總監王宏遠先生、固定收益部總監劉情劍先生。 6、上述人員之間不存在近親屬關系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗鹜泄苋嘶厩闆r 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 成立時間：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注冊資本：人民幣334，018，850，026元 聯系電話：010－66106912 聯系人：蔣松云 �。ǘ┲饕藛T情況 截至2007年6月末，中國工商銀行資產托管部共有員工82人，平均年齡30歲，90％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。 �。ㄈ┗鹜泄軜I務經營情況 作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年6月，托管證券投資基金80只，其中封閉式11只，開放式69只。托管資產規模年均遞增超過70％。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社�；�、企業年金、產業基金、履約類產品、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號、《財資》和《全球托管人》評選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1、直銷機構 南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 法定代表人：吳萬善 電話：0755－82913206 傳真：0755－82912143 聯系人：劉皓 2． 代銷機構 代銷銀行： （1）中國工商銀行 注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 電話：010－66107900 傳真：010－66107914 聯系人：田耕 （2）深圳發展銀行 注冊地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ） 電話：0755－82088888 傳真：0755－82080714 聯系人：周勤 客戶服務電話：95501 公司網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�3）上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：金運 電話：021－61618888 傳真：021－63602431 聯系人：徐偉、湯嘉惠 客戶服務熱線：95528 公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�4） 廣東發展銀行股份有限公司 注冊地址：廣州農林下路83號 法定代表人：李若虹 電話：020－38323704、38322730、38323206 傳真：020－87311780 聯系人：江璐、羅環宇 �。�5）深圳市商業銀行 注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 法定代表人：黃立哲 電話：0755－25879127 傳真：0755－25878304 聯系人：霍兆龍 公司網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ �。�6）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：0755－83198888 傳真：0755－83195109 聯系人：蘭奇 客服電話：95555 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�7）交通銀行股份有限公司 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （8）中國農業銀行 住所：北京市復興路甲23號 法定代表人：楊明生 客戶服務電話：95599 公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�9）中國民生銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區正義路4號 法定代表人：董文標 客戶服務電話：95568 傳真：010－83914283 聯系電話：010－58560666 聯系人：吳杰 公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�10）上海銀行 注冊地址：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 聯系人：張浩 聯系電話：021－63370888 傳真：021－63370777 客戶服務熱線：021－962888 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （11）北京銀行 注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號 法定代表人：閻冰竹 電話：010－66226044、66223251 傳真：010－66226045、66226047 聯系人：李娟 客服電話：010－96169 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ 代銷券商： �。�12） 華泰證券有限責任公司 地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電 話：025－84457777－882、721 聯系人：張小波 客戶咨詢電話：025－84579897 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （13） 興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：0591－7541476 客戶服務熱線：021－68419125 聯系人：楊勝芳 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�14） 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021－62580818－177 傳真：021－62583439 服務熱線：4008888666021－962588 聯系人：芮敏祺 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ �。�15） 廣發證券股份有限公司 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：020－87555888 傳真：020－87557985 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�16）聯合證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 電話：0755－82493561 傳真：0755－82492187 聯系人：盛宗凌 網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ �。�17）中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：肖時慶 聯系電話：（010）66568613、66568587 聯系人：李洋 公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�18）海通證券股份有限公司 地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021－53594566－4125 傳真：021－53858549 聯系人：金蕓 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （19）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：胡繼之 聯系電話：0755－82130833－2181 傳真：0755－82133302 聯系人：林建閩 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）招商證券股份有限公司 地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943511 傳真：0755－82943237 聯系人： 童婕 客戶服務熱線：4008888111、0755－26951111 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�21）光大證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 辦公地址： 上海市浦東新區浦電路438號雙鴿大廈6樓 法定代表人：王明權 電話：021－68768800 傳真：021－68817271 聯系人：劉晨 �。�22）東吳證券有限責任公司 注冊地址：蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 聯系電話：0512－65158588 客服熱線：0512－96288 傳真：0512－65158028 聯系人：方曉丹 公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華下路特8號 法定代表人：明云成 聯系電話：021－63291352 服務熱線：02765799883 傳真：021－33130730 聯系人：畢艇 公司網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ �。�24）湘財證券有限責任公司 地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 電話：021－68634518 傳真：021－68865938 聯系人：鐘康鶯 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ �。�25）山西證券有限責任公司 注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號 法定代表人：吳晉安 聯系電話：0351－8686766、0351－8686708 聯系人：張治國 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ �。�26）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 聯系電話：010－84864818－63266 聯系人：陳忠 （27）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權 聯系電話：021－54033888 聯系人；曹曄 （28）中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 聯系電話：0532－5023457 聯系人：丁韶燕 （29）渤海證券有限責任公司 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址：天津市河西區賓水道3號 法定代表人： 張志軍 電話：022－28451883 傳真：022－28451616 聯系人：徐煥強 �。�30）廣州證券有限責任公司 辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓 法定代表人：吳張 電話：020－87320991 傳真：020－87325036 聯系人：曾洋 客戶服務熱線：020－87320991、020－87320595 �。�31）長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳福田區深南大道6008特區報業大廈14層 法定代表人：魏云鵬 電話：0755－83516094 聯系人：高峰 客戶服務熱線：0755－82288968 （32）南京證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 法定代表人：張華東 電話：025－83364032 聯系人：胥春陽 公司網址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （33）華西證券有限責任公司 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 辦公地址 ：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 聯系人：華永奎 電話：0755－83025430 客服電話：4008888818 公司網址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ �。�34）平安證券有限責任公司 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 聯系人：余江 電話：0755－82450826，22622287 傳真：0755－82433794 全國統一客戶服務熱線：95511 公司網址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （35）華安證券有限責任公司 辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號 法定代表人：汪永平 聯系人：唐泳 電話：0551－5161666 公司網址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�36）中原證券有限責任公司 注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓 辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓 法定代表人：張建剛 聯系人：陳利民 電話：0371－5585610 網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�37）國都證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 業務聯系人：馬澤承 聯系電話：010－64482828－390 客戶服務熱線：800－810－8809 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ �。�38）宏源證券股份有限公司 注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號 辦公地址：北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈Ｂ座6層 聯系人：魏海 電話：010－62267799 公司網站：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （39）東莞證券有限責任公司 注冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 聯系人：張建平 電話：0769－22119426 公司網址 ：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�40）第一創業證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：劉學民 聯系人：王立洲 電話：0755－25832686 公司網址： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�41）民生證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻春 電話：010－85252626 聯系人： 楊甦華 客服電話： 0371－7639999 公司網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�42）國盛證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號 辦公地址： 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 法定代表人：管榮升 聯系電話：0791－6289771 聯系人：徐美云 公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ �。�43）中信金通證券有限責任公司 注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號 法定代表人：應士歌 聯系人：：龔曉軍 公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�44）國聯證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街8號 法定代表人：范炎 聯系人：袁麗萍 電話：0510－2831662 客服電話：0510－2588168 公司網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （45）華林證券有限責任公司 注冊地址：廣東省江門市港口路1號 法定代表人：高洪星 聯系人：楊玲 聯系電話：0755－83749624 客服電話：0755－83749248 公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ �。�46）西南證券有限責任公司 注冊地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢22樓 法定代表人：張引 聯系人： 楊卓穎 聯系電話：023－63786777 公司網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�47）東北證券有限責任公司 注冊地址：長春市人民大街138－1號 法定代表人：李書 聯系人：高新宇 聯系電話：0431－5069710 公司網址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （48）世紀證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層 法人代表：段強 聯系人：劉軍輝 電話：0755－83199511 公司網址．ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�49）中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39Ｆ 法定代表人：平岳 聯系電話：021－68604866 聯系人：張靜 公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�50）中信建投證券有限責任公司 法定代表人：黎曉宏 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 開放式基金咨詢電話：4008888108 公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ 聯系人：權唐 （51）金元證券有限責任公司 注冊地址：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層 電話：0755－83025695 傳真：0755－83025625 聯系人：金春 公司網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ �。�52）上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021－65076608＊557 傳真：021－65081069 聯系人：黃楓 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （53）西部證券股份有限公司 地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029—87406132 聯系人：黃曉軍 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�54）東海證券有限責任公司 地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 電話：021－50586660 傳真：021－50586660－8880 聯系人：邵一明 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�55）德邦證券有限責任公司 辦公地址：上海浦東新區福山路500號城建國際中心26樓 法定代表人：王軍 電話：021－68590808－8125 聯系人：羅芳 客服電話：021－68590808－8119 網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （56）信泰證券有限責任公司 辦公地址：南京市長江路88號 法定代表人： 錢凱法 電話：025－84784765 傳真：025－84784830 聯系人：舒萌菲 公司網址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ �。�57）國海證券有限責任公司 法定代表人：張雅鋒 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 聯系人：覃清芳 咨詢電話：（0771）96100、0771－5539262 業務傳真：（0771）5539033 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�58）齊魯證券有限責任公司 聯系人：傅詠梅 電話：0531－82024184 公司網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （59）新時代證券有限責任公司 注冊地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層 辦公地址：北京市西城區麟閣路95號尚信大廈6、7層 法定代表人：李文義 聯系人：戴荻 電話：010－66423531 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （60）江南證券有限責任公司 法定代表人：姚江濤 地址： 江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼： 330008 聯系人：余雅娜 聯系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：：0791－6768763 公司網址：：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．．ｃｏｍ／ �。�61）大同證券經紀有限責任公司 法定代表人：董祥 聯系人：蘇妮 郵政編碼：030001 聯系電話：0351－4167056 傳真：0351－4192803 網址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�62）其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當地營業網點查詢 �。ǘ┳缘怯洐C構 南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 法定代表人：吳萬善 電話：（0755）82912000 傳真：（0755）82912948 聯系人：代慶紅 �。ㄈ┞蓭熓聞账徒涋k律師 名稱：廣東華瀚律師事務所 注冊地址：深圳市振華路402棟中聯大廈511室 負責人：李兆良 電話：（0755）83205718 13602620622 傳真：（0755）83203576 經辦律師：楊忠、戴瑞冬 �。ㄋ模⿻嫀熓聞账徒涋k注冊會計師 普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號 辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 （郵編：200021） 法人代表：楊紹信 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 經辦注冊會計師：汪棣單峰 四、基金名稱 南方穩健貳號證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金為穩健成長型基金，在控制投資風險并保持基金投資組合良好的流動性的前提下，力求使該為投資者提供穩健和長期穩定的資本利得。 七、基金的投資方向 本基金投資的標的物為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票，債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中又以上市公司所發行的股票為投資重點。本基金投資的主要對象為業績優良并能穩定增長的上市公司的股票和具有較大成長潛力的上市公司的股票。 八、 投資策略 在股票投資方面，本基金根據上市公司的獲利能力和成長潛力，主要可以區分為價值型股票和成長型股票。本基金明確界定了價值型和成長型股票的特征，并依據該特征分別構造一個投資組合。本基金投資于這兩個組合內股票的比例不低于股票投資部分的80％。 1、價值型股票投資組合 本基金價值型股票投資組合的對象主要是業績優良并能持續穩定增長的上市公司。本基金將主要通過代表股東真實價值的經濟附加值（ＥＣＯＮＯＭＩＣ ＶＡＬＵＥ ＡＤＤＥＤ 或ＥＶＡ）指標體系進行選擇，即以ＥＶＡ為基礎，建立一個上市公司投資價值評分體系，并重點選擇連續兩年ＥＶＡ排名靠前的公司進行投資。 2、成長型股票投資組合 成長型股票基本特征為，公司主導產品或服務在市場競爭中具有明顯優勢，使其經營業績快速成長，主要表現為主營收入和主營業務利潤的連續快速增長，從而為股東帶來更大的價值，但這類股票往往由于市盈率較高，股價波動較大，因此風險相對也較高，尤其是在快速增長階段臨近結束時。本基金的成長型股票組合重點投資于未來連續兩年預期主營業務收入及營業利潤增長率高于我國國內生產總值（ＧＤＰ）平均增長率2倍以上的公司股票，其中尤其重視具備較強股本擴張能力的公司。 在債券投資方面，本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。本基金將在研判利率走勢的基礎上做出最佳的資產配置及風險控制。在選擇債券品種時，本基金重點分析債券發行人的債信品質，包括發行機構以及保證機構的償債能力、財務結構與安全性，并根據對不同期限品種的研究，構造收益率曲線，采用久期（ｄｕｒａｔｉｏｎ）模型構造最佳債券期限組合，降低利率風險；對可轉債的投資，結合對股票走勢的判斷，發現其套利機會。 �。ǘ┩顿Y決策 1、決策依據 （1）國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提； �。�2）宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎； �。�3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下作出投資決策，是本基金維護投資者利益的重要保障。 2、決策程序 �。�1）決定主要投資原則：投資決策委員會決定基金的主要投資原則，并對基金投資組合的資產配置比例、恒定比例投資組合保險機制中各項參數的選擇與調整等提出指導性意見。 （2）進行市場調研：證券分析人員根據各咨詢機構提供的研究報告以及其他信息來源，選定重點關注的股票范圍；在重點關注的股票范圍內根據自己的調查研究選出有投資價值的股票向基金經理做出投資建議；根據基金經理提出的要求對上市公司進行研究并提出投資建議。 �。�3）制定投資決策：基金經理在遵守投資決策委員會定的投資原則前提下，遵循恒定比例投資組合保險機制，根據證券分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。 �。�4）進行風險評估：風險控制委員會定期召開會議，對基金投資組合進行風險評估，并提出風險控制意見。 �。�5）評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。 3、投資組合 本基金的投資組合將遵循以下限制： 1、投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的80％； 2、投資于國家債券的比例不低于基金資產凈值的20％； 3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10％； 4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10％； 5、本基金不得違反本基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定； 6、本基金投資股權分置改革中產生的權證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0．5％，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3％，本公司管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10％。其它權證的投資比例，遵從法規或監管部門的相關規定； 7、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量； 8、本基金買賣基金管理人、基金托管人的控股股東在承銷期內擔任副主承銷商或分銷商的證券，以及非控股股東在承銷期內承銷的證券，必須獲得投資決策委員會批準，報法律、監察稽核部備案，并按規定履行信息披露義務； 9、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制； 如法律法規或監管部門取消上述限制性規定，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。 由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。 九、 業績比較基準 本基金業績比較基準為上證綜合指數×80％＋上證國債指數×20％。 若未來市場發生變化導致此業績基準不再適用，基金管理人可根據市場發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，調整本基金的業績比較基準。業績基準的變更須經基金管理人和基金托管人協商一致，并在更新的招募說明書中列示。 十、 風險收益特征 本基金為混合基金，屬證券投資基金中的風險收益適中的品種。 十一、基金投資組合報告 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國工商銀行根據本基金合同規定，于2007年7月30日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日。（財務數據未經審計。） 1、期末基金資產組合情況 2、期末按行業分類的股票投資組合 3、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 4、期末按券種分類的債券投資組合 5、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 6、投資組合報告附注 （1）本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。 （2）本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。 （3）期末其他資產構成 （4）期末未持有處于轉股期的可轉換債券。 �。�5）權證投資情況：無 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、凈值增長率與同期業績基準收益率比較表 2、累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較圖 注：本基金成立至報告期末不滿一年。 十三、基金費用概覽 （一）與基金運作有關的費用 1、基金費用的種類 1）基金管理人的管理費； 2）基金托管人的托管費； 3）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用； 4） 基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費； 5） 基金份額持有人大會費用； 6） 基金的證券交易費用； 7） 銀行匯劃費用； 8） 按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。 2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 1）基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1．5％的年費率計算，具體計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數 �。葹槊咳諔兜幕鸸芾碣M �。艦榍耙蝗盏幕鹳Y產凈值 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 2）基金托管費 本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2．5‰的年費率計提。計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×2．5‰÷當年天數 �。葹槊咳諔Ц兜幕鹜泄苜M �。艦榍耙蝗盏幕鹳Y產凈值 基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。 上述一、基金費用的種類中第4－6項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。 3、不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失； 2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； 3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用； 4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 （二） 與基金銷售有關的費用 1、申購費率按申購金額的增加而遞減，如下表所示： 本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中， 凈申購金額 ＝ 申購金額／（1＋申購費率） 申購費用 ＝ 申購金額－凈申購金額 申購份額 ＝ 凈申購金額／申購當日基金份額凈值 例、某投資者投資1萬元申購本基金，對應費率為2．0％，假設申購當日基金份額凈值為1．0168元，則其可得到的申購份額為： 凈申購金額 ＝ 10，000／（1＋2．0％） ＝ 9803．92元 申購費用 ＝ 10，000－9803．92＝ 196．08元 申購份額 ＝ 9803．92／1．0168 ＝ 9641．93份 即：投資者投資1萬元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1．0168元，則可得到9641．93份基金單位。 2、贖回費 贖回費率為0．5％，贖回費的25％歸基金資產所有。 贖回費 ＝ 贖回當日基金份額凈值×贖回份額×贖回費率 贖回金額 ＝ 贖回當日基金份額凈值×贖回份額－贖回費 例、某投資者贖回本基金1萬份基金單位，贖回費率為0．5％，假設贖回當日基金份額凈值是1．0168元，則其可得到的贖回金額為： 贖回費用 ＝ 1．0168×10，000×0．5％ ＝ 50．84元 贖回金額 ＝ 1．0168×10，000－50．84 ＝ 10，117．16元 即：投資者贖回本基金1萬份基金單位，假設贖回當日基金份額凈值是1．0168元，則其可得到的贖回金額為10，117．16元。 3、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監會指定的報刊或網站上刊登公告。 �。ㄈ� 其他費用 本基金其他費用根據相關法律法規執行。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下： 1、在“1、基金管理人”和“2、基金托管人”部分，對管理人和托管人的部分情況進行了更新。 2、在“3、相關服務機構”部分，對直銷機構、代銷機構、注冊登記機構情況進行了部分更新。 3、在“8、投資策略”部分，更新了“決策依據”和“決策程序”。 4、 在“11、基金的投資”部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。 5、在 “12、基金的業績”這一章節，更新了“凈值增長率與同期業績基準收益率比較表”以及增加了“累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較圖”。 6、對部分表述進行了更新。 南方基金管理有限公司 2007年9月8日 不支持Flash
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