近階段重點抓好五方面工作：

　　●狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實

　　●著力強(qiáng)化券商日常監(jiān)管

　　●大力督促券商改善治理與內(nèi)控

　　●積極推動券商創(chuàng)新發(fā)展

　　●認(rèn)真做好風(fēng)險處置收口工作

　　⊙本報記者 周翀

　　中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林8月31日指出，在國務(wù)院和各有關(guān)方面的大力支持、配合下，證券監(jiān)管系統(tǒng)經(jīng)過持續(xù)三年的艱苦奮戰(zhàn)和不懈努力，圓滿完成了證券公司綜合治理工作任務(wù)，按期實現(xiàn)了既定的各項主要目標(biāo)，取得了顯著的成果。

　　中國證監(jiān)會8月31日在京召開證券公司綜合治理工作總結(jié)表彰視頻會議。會議回顧和總結(jié)了證券公司綜合治理工作情況，表彰了綜合治理過程中涌現(xiàn)的先進(jìn)集體及個人，并對下一階段證券公司監(jiān)管工作進(jìn)行了部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林在會上傳達(dá)了近期國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志對綜合治理工作的重要批示并指出，證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)指示精神，全面落實黨中央、國務(wù)院的各項工作部署，抓緊完成綜合治理的后續(xù)工作，以綜合治理結(jié)束為新起點，鞏固成果、深化改革、健全機(jī)制，努力做好以新制度、新機(jī)制全面實施為標(biāo)志的新的常規(guī)監(jiān)管工作。

　　尚福林指出，證券公司綜合治理是在資本市場實施基礎(chǔ)性制度改革的關(guān)鍵時期，面對證券公司風(fēng)險集中爆發(fā)，對全行業(yè)進(jìn)行的一次全面整頓和改革。

　　在國務(wù)院和各有關(guān)方面的大力支持、配合下，證券監(jiān)管系統(tǒng)經(jīng)過持續(xù)三年的艱苦奮戰(zhàn)和不懈努力，圓滿完成了證券公司綜合治理工作任務(wù)，按期實現(xiàn)了既定的各項主要目標(biāo)，取得了顯著的成果。

　　綜治取得七方面顯著成果

　　一是有效化解了歷史遺留風(fēng)險。通過強(qiáng)力督促整改和處置高風(fēng)險公司，證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、違規(guī)資產(chǎn)管理、挪用客戶債券和股東占款、超比例持股等長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解，流動性缺口問題全部解決，賬外經(jīng)營已全部清理或納入賬內(nèi)反映。目前，104家正常經(jīng)營公司的各項風(fēng)險控制指標(biāo)均已達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。二是平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司。綜合治理期間，累計處置了31家高風(fēng)險公司，清理賬戶1153萬個。在處置高風(fēng)險公司同時，指導(dǎo)、支持有關(guān)方面對27家風(fēng)險公司實施了重組，使其達(dá)到持續(xù)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)。三是集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度。包括推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，新國債回購交易制度，新資產(chǎn)管理和自營業(yè)務(wù)相關(guān)制度，實施證券公司信息公開披露制度等。四是進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制。配合國務(wù)院有關(guān)部門起草了《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》，陸續(xù)制定、修改了一批部門規(guī)章和規(guī)范性文件，完善和強(qiáng)化了對證券公司的監(jiān)管機(jī)制。五是積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。截至目前，14家優(yōu)質(zhì)公司共推出27只集合理財產(chǎn)品；8家公司試點了9只企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品；9家公司經(jīng)批準(zhǔn)在香港設(shè)立或收購了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。近期還啟動了證券公司QDII和直接投資業(yè)務(wù)試點。六是依法嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。截至目前，19家公司被責(zé)令關(guān)閉，7家公司被撤銷，4家公司被撤銷業(yè)務(wù)許可，14家公司和9家營業(yè)部被暫停業(yè)務(wù)，一批涉嫌刑事犯罪的公司及其責(zé)任人被移送公安、司法部門調(diào)查。七是全面鍛煉了監(jiān)管干部隊伍。綜合治理的實踐有力深化了證券監(jiān)管干部對證券公司有效監(jiān)管的認(rèn)識，鍛煉了監(jiān)管才干。

　　通過歷時三年的綜合治理，有效化解了證券行業(yè)風(fēng)險，全行業(yè)財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)；監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度改革取得實質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成；同時，監(jiān)管隊伍得到全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威顯著提高。這些成績的取得，有力推動了資本市場的改革與發(fā)展，為證券公司常規(guī)監(jiān)管工作的開展打下了扎實基礎(chǔ)。

　　下階段抓好五項工作

　　尚福林指出，當(dāng)前我國資本市場改革發(fā)展正進(jìn)入一個新階段。隨著各項基礎(chǔ)性制度建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。與此同時，市場的波動性加大，違法違規(guī)活動呈現(xiàn)出新的特點，促進(jìn)市場健康發(fā)展的任務(wù)艱巨。針對當(dāng)前的市場形勢，按照國務(wù)院的部署，證監(jiān)會在大力加強(qiáng)市場監(jiān)管、努力維護(hù)市場穩(wěn)定運行的同時，正積極推進(jìn)建設(shè)多層次市場體系、發(fā)展公司債券市場、推出股指期貨等重點工作。資本市場的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供了良好機(jī)遇，也對證券公司的綜合素質(zhì)提出了更高要求。

　　今后一個階段，證券公司監(jiān)管要在堅持現(xiàn)行各項有效措施的前提下，重點抓好以下幾個方面工作。第一要狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實。配合《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》的出臺，盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件。第二要著力強(qiáng)化證券公司日常監(jiān)管。對行業(yè)新動向、新情況，監(jiān)管系統(tǒng)要密切關(guān)注、持續(xù)跟蹤，及時作出分析判斷、主動采取合理的監(jiān)管措施。第三要大力督促證券公司改善治理與內(nèi)控。指導(dǎo)公司從自身實際出發(fā)建立健全切實有效的合規(guī)管理制度和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，進(jìn)一步改善公司治理。第四要積極推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展。增強(qiáng)公司自主創(chuàng)新能力，提高核心競爭能力，改善盈利模式。第五要認(rèn)真做好風(fēng)險處置收口工作。協(xié)調(diào)相關(guān)各方共同堅持風(fēng)險處置工作的統(tǒng)一政策和既定原則，嚴(yán)防后期出現(xiàn)重大反復(fù)。

　　證監(jiān)會副主席屠光紹在會上宣讀了對證券公司綜合治理工作“先進(jìn)集體”、“先進(jìn)個人”的表彰決定，共有20個先進(jìn)集體和58名先進(jìn)個人獲得表彰，62名個人獲通報表揚。證監(jiān)會副主席莊心一主持會議，證監(jiān)會會領(lǐng)導(dǎo)范福春、桂敏杰、姚剛、劉新華和姜洋出席會議。證監(jiān)會機(jī)關(guān)及系統(tǒng)各單位負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員在各地分會場參加了此次會議。

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