尚福林：券商綜治圓滿結束

　　（上接封一）在國務院和各有關方面的大力支持、配合下，證券監管系統經過持續三年的艱苦奮戰和不懈努力，圓滿完成了證券公司綜合治理工作任務，按期實現了既定的各項主要目標，取得了顯著的成果。

　　綜治取得七方面顯著成果

　　一是有效化解了歷史遺留風險。通過強力督促整改和處置高風險公司，證券公司挪用客戶交易結算資金、違規資產管理、挪用客戶債券和股東占款、超比例持股等長期積累形成的巨大風險在全行業得以化解，流動性缺口問題全部解決，賬外經營已全部清理或納入賬內反映。目前，104家正常經營公司的各項風險控制指標均已達到規定標準。二是平穩處置了一批高風險公司。綜合治理期間，累計處置了31家高風險公司，清理賬戶1153萬個。在處置高風險公司同時，指導、支持有關方面對27家風險公司實施了重組，使其達到持續經營的標準。三是集中改革完善了一批基礎性制度。包括推進客戶交易結算資金第三方存管制度，新國債回購交易制度，新資產管理和自營業務相關制度，實施證券公司信息公開披露制度等。四是進一步健全了法規體系和監管機制。配合國務院有關部門起草了《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，陸續制定、修改了一批部門規章和規范性文件，完善和強化了對證券公司的監管機制。五是積極推進了證券公司的業務創新。截至目前，14家優質公司共推出27只集合理財產品；8家公司試點了9只企業資產證券化產品；9家公司經批準在香港設立或收購了證券經營機構。近期還啟動了證券公司QDII和直接投資業務試點。六是依法嚴肅查處違法違規行為。截至目前，19家公司被責令關閉，7家公司被撤銷，4家公司被撤銷業務許可，14家公司和9家營業部被暫停業務，一批涉嫌刑事犯罪的公司及其責任人被移送公安、司法部門調查。七是全面鍛煉了監管干部隊伍。綜合治理的實踐有力深化了證券監管干部對證券公司有效監管的認識，鍛煉了監管才干。

　　通過歷時三年的綜合治理，有效化解了證券行業風險，全行業財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強；監管法規制度逐步完善，基礎性制度改革取得實質進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成；同時，監管隊伍得到全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威顯著提高。這些成績的取得，有力推動了

資本市場的改革與發展，為證券公司常規監管工作的開展打下了扎實基礎。

　　下階段抓好五項工作

　　尚福林指出，當前我國資本市場改革發展正進入一個新階段。隨著各項基礎性制度建設的穩步推進，市場發生了轉折性變化。與此同時，市場的波動性加大，違法違規活動呈現出新的特點，促進市場健康發展的任務艱巨。針對當前的市場形勢，按照國務院的部署，

證監會在大力加強市場監管、努力維護市場穩定運行的同時，正積極推進建設多層次市場體系、發展公司債券市場、推出股指期貨等重點工作。資本市場的改革與發展為證券公司創新發展提供了良好機遇，也對證券公司的綜合素質提出了更高要求。

　　今后一個階段，證券公司監管要在堅持現行各項有效措施的前提下，重點抓好以下幾個方面工作。第一要狠抓法規體系的完善和基礎性制度的落實。配合《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的出臺，盡快修改或制定配套的部門規章和規范性文件。第二要著力強化證券公司日常監管。對行業新動向、新情況，監管系統要密切關注、持續跟蹤，及時作出分析判斷、主動采取合理的監管措施。第三要大力督促證券公司改善治理與內控。指導公司從自身實際出發建立健全切實有效的合規管理制度和內部責任追究機制，進一步改善公司治理。第四要積極推動證券公司創新發展。增強公司自主創新能力，提高核心競爭能力，改善盈利模式。第五要認真做好風險處置收口工作。協調相關各方共同堅持風險處置工作的統一政策和既定原則，嚴防后期出現重大反復。

　　證監會副主席屠光紹在會上宣讀了對證券公司綜合治理工作“先進集體”、“先進個人”的表彰決定，共有20個先進集體和58名先進個人獲得表彰，62名個人獲通報表揚。證監會副主席莊心一主持會議，證監會會領導范福春、桂敏杰、姚剛、劉新華和姜洋出席會議。證監會機關及系統各單位負責人及有關人員在各地分會場參加了此次會議。