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新浪財經

尚福林:五方面抓監(jiān)管 促市場健康發(fā)展任務艱巨

http://www.sina.com.cn 2007年09月03日 00:38 東方早報

  據新華社北京9月2日電在日前舉行的證券公司綜合治理工作總結表彰視頻會議上,中國證監(jiān)會主席尚福林指出,當前我國資本市場改革發(fā)展正進入一個新階段。隨著各項基礎性制度建設的穩(wěn)步推進,市場發(fā)生了轉折性變化。與此同時,市場的波動性加大,違法違規(guī)活動呈現出新的特點,促進市場健康發(fā)展的任務艱巨。

  尚福林表示,針對當前的市場形勢,證監(jiān)會在大力加強市場監(jiān)管、努力維護市場穩(wěn)定運行的同時,正積極推進建設多層次市場體系、發(fā)展公司債券市場、推出股指期貨等重點工作。資本市場的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供了良好機遇,也對證券公司的綜合素質提出了更高要求。

  五方面抓監(jiān)管

  嚴防重大反復

  尚福林在會上指出,應從以下五個方面對證券公司進行監(jiān)管:

  一要狠抓法規(guī)體系的完善和基礎性制度的落實。配合《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》的出臺,盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件。

  二要著力強化證券公司日常監(jiān)管。對行業(yè)新動向、新情況,監(jiān)管系統(tǒng)要密切關注、持續(xù)跟蹤,及時作出分析判斷、主動采取合理的監(jiān)管措施。

  三要大力督促證券公司改善治理與內控。指導公司從自身實際出發(fā)建立健全切實有效的合規(guī)管理制度和內部責任追究機制,進一步改善公司治理。

  四要積極推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展。增強公司自主創(chuàng)新能力,提高核心競爭能力,改善盈利模式。

  五要認真做好風險處置收口工作。協調相關各方共同堅持風險處置工作的統(tǒng)一政策和既定原則,嚴防后期出現重大反復。

  104家券商達標

  19家公司關門

  此次會議表明歷時三年的券商綜合治理宣告結束,目前104家正常經營的證券公司各項風險控制指標均已達到規(guī)定標準。

  尚福林說,證券公司綜合治理是在資本市場實施基礎性制度改革的關鍵時期,面對證券公司風險集中爆發(fā),對全行業(yè)進行的一次全面整頓和改革。

  他說,綜合治理有效化解了歷史遺留風險。通過強力督促整改和處置高風險公司,證券公司挪用客戶交易結算資金、違規(guī)資產管理、挪用客戶債券和股東占款、超比例持股等長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解,流動性缺口問題全部解決,賬外經營已全部清理或納入賬內反映。

  在綜合治理期間,共31家高風險公司得到平穩(wěn)處置,清理賬戶1153萬個。與此同時,指導、支持有關方面對27家風險公司實施了重組,使其達到持續(xù)經營的標準。

  同時,

證監(jiān)會依法嚴肅查處違法違規(guī)行為。截至目前,19家公司被責令關閉,7家公司被撤銷,4家公司被撤銷業(yè)務許可,14家公司和9家營業(yè)部被暫停業(yè)務,一批涉嫌刑事犯罪的公司及其責任人被移送公安、司法部門調查。

  通過綜合治理,證監(jiān)會推進了一批基礎制度建設,包括第三方存管制度,新國債回購交易制度,新資產管理和自營業(yè)務相關制度,實施證券公司信息公開披露制等。

  證監(jiān)會還積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新。截至目前,14家優(yōu)質公司共推出27只集合

理財產品;8家公司試點了9只企業(yè)
資產證券化
產品;9家公司經批準在香港設立或收購了證券經營機構。近期還啟動了證券公司合格境內機構投資者和直接投資業(yè)務試點。   

    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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