北京報道 本報記者 于海濤

　　"券商十幾年來歷史遺留的風險徹底得到化解。"8月31日,證監會召開的"證券公司綜合治理工作總結視頻會議"上,相關領導對歷時三年來的券商綜合治理工作作出總結。

　　會議顯示,始于2004年8月、涉及全國政法委、最高人民法院、國務院法制辦、公安部、財政部、中國人民銀行等諸多國家部委以及地方政府的券商綜合治理工作,三年后的今天,順利收官。

　　"簡要回顧券商綜合治理,取得了三大成果,涉及七個方面。"相關領導表示。

　　三大治理成果

　　首先是證券公司歷史遺留的風險徹底化解。

　　綜合治理初期摸底發現,證券公司風險主要集中在違規

　　與此同時,證券公司財務狀況得到顯著改善。特別顯著的是證券公司的盈利能力,2006年扭轉了持續三年的全行業虧損局面,實現全行業盈利,而今年盈利大幅上升,公司凈資產、凈盈利均比綜合治理前增長數倍。

　　其次,證券公司的監管法規制度逐步完善,基礎性制度的改革取得了實質性進展,日常監管和投資者保護的長效機制基本完成。

　　第三,監管隊伍得到全面檢驗,監管的有效性、針對性明顯增強,監管權威性明顯提高。

　　"監管隊伍鍛煉提高得比較快,綜合治理前有的干部去檢查,經常被證券公司蒙住,其專業水平相對有限,碰到的案子比較少,經驗不足。"上述領導表示,經過綜合治理的洗禮,雖然不是個個火眼金睛,但監管干部的態度端正、責任感大大改觀。

　　同時,證券公司尤其是中高層對合規經營的重視度、關注度大大改觀,有了較強的內部約束動力,為下一步證券公司常規監管工作打下了的基礎。

　　制度變革

　　"券商綜合治理在化解歷史遺留風險過程中,解決了挪用保證金、流動性缺口等問題,平穩處置了31家高風險公司,此外,還實現了一些大的基礎性制度的改革。"上述領導表示。

　　首先客戶保證金的存管制度,在經過2005年獨立存管的探索以后,到2006年借鑒風險控制的經驗,開始推行多銀行第三方存管。

　　據介紹,到今年8月底,所有公司都開始實施第三方存管,90%的營業部已經上線,幾乎所有新客戶都落實到第三方存管。8月14日中登公司發文強調了老客戶的賬戶問題,明確各類賬戶清理時限,即今年10月8日,休眠賬戶將退出交易系統,明年5月第一個交易日起,不合格賬戶將被中止交易。

　　其次是實現了國債回購的制度調整。新制度從去年5月份推出到今年6月底,平穩過渡,老國債回購基本平穩解決,新制度下國債回購比較活躍。

　　另外,綜合治理的實踐為<刑法>、<公司法>等相關法規的修改提供了豐富素材,健全了法規體系和監管機制。

　　"比如老<證券法>修改過程中,關于證券公司監管這一章基本全部重寫,其主要依據就是綜合治理的一些經驗教訓。"上述領導表示,另外配合國務院法制辦起草的<證券公司風險處置條件>和<證券公司監管條例>也將盡快推出。

　　在此過程中,還建立了幾個機制,以實現更好地監管和投資者保護。

　　比如證券公司所有業務范圍和業務規模均以凈資本風險指標以及公司合規水平相掛鉤。其中頒布了新的<證券公司風險控制管理辦法>,8月份開始實施分類監管安排等。

　　另外還建立了證券公司退出機制、設立投資者保護基金、證券公司股民資質管理、高管人員資格管理、內部合規管理等一系列制度。

　　證券公司的業務創新也在積極推進中。按照"扶優限劣"原則,鼓勵優質公司積極創新。

　　"比較集中的一個是證券公司前十大公司(中信控股的幾家公司合并計算),在主要業務領域里基本占50%甚至以上,包括經紀業務、保證金存管、托管存管客戶資產、承銷業務、資產管理等,"上述領導表示,這體現了綜合治理后行業格局比較合理,行業集中度提高。

　　另據記者了解,專為券商綜合治理成立的"證券公司風險處置辦公室"仍將保留,與機構部維持現在的"分工不分家"架構。

　　"它現在基本完成歷史使命,但由于一些問題公司的重組尚未最終完成,有的尚未最后驗收,同時債權、股權處理等后續工作較為復雜和敏感,將會繼續保留。"有關人士指出。

    相關專題：

    券商集萃