(上接封一)

　　2004年8月12日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知》，明確了證券公司創(chuàng)新試點(diǎn)工作的基本框架和基本要求，8月13日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》，啟動(dòng)了創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司的評(píng)審工作，2005年4月又啟動(dòng)了規(guī)范類證券公司評(píng)審。

　　截至2007年8月底，協(xié)會(huì)共受理了38家公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司評(píng)審申請(qǐng)，召開了十六次從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審會(huì)議，評(píng)審產(chǎn)生了29家創(chuàng)新類證券公司；受理了51家公司的規(guī)范類證券公司評(píng)審申請(qǐng)，召開了十四次規(guī)范類證券公司評(píng)審會(huì)議，評(píng)審產(chǎn)生了31家規(guī)范類證券公司。

　　從三年多的實(shí)踐來看，創(chuàng)新試點(diǎn)類、規(guī)范類證券公司評(píng)審圓滿實(shí)現(xiàn)了其工作目標(biāo)，為綜合治理期間促進(jìn)證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，推動(dòng)證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，發(fā)揮了積極的作用：一是有力地配合了證券公司摸底核查工作，在督促整改、解決歷史遺留問題、夯實(shí)資產(chǎn)質(zhì)量、推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管和第三方存管工作等方面起到了推動(dòng)作用，促進(jìn)證券公司不斷完善公司治理，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，提升經(jīng)營管理和內(nèi)部控制水平。

　　二是通過評(píng)審分類，實(shí)現(xiàn)了把行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)的和比較好的證券公司選拔出來的目標(biāo)，創(chuàng)新試點(diǎn)類、規(guī)范類證券公司的資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、市場(chǎng)份額等指標(biāo)均居于行業(yè)前列，從正面樹立了證券行業(yè)的社會(huì)形象，客觀反映了證券公司的信譽(yù)狀況。

　　三是增強(qiáng)了證券公司的創(chuàng)新意識(shí)和動(dòng)力，一批創(chuàng)新試點(diǎn)類、規(guī)范類證券公司先后通過參與風(fēng)險(xiǎn)證券公司處置，實(shí)現(xiàn)了公司規(guī)模的擴(kuò)張，擴(kuò)大了經(jīng)營規(guī)模，為下一步發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司還積極進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推出了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、外匯資產(chǎn)管理專項(xiàng)

　　四是通過設(shè)立量化的硬性指標(biāo)，建立了比較科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，著重從資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控建設(shè)、合規(guī)經(jīng)營、創(chuàng)新能力等方面對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)價(jià)，也為建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管體系進(jìn)行了有益的探索。

　　五是建立了創(chuàng)新試點(diǎn)類和規(guī)范類證券公司信息披露機(jī)制，規(guī)范了信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、渠道，提高了證券行業(yè)的公開透明度。

　　證券公司評(píng)審始終貫徹源自于行業(yè)、用之于行業(yè)、行業(yè)自身居于主導(dǎo)地位的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“公開、透明、公正”的原則，對(duì)證券公司的信用狀況和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控水平進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，是證券行業(yè)通過自律方式倡導(dǎo)規(guī)范經(jīng)營，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，樹立社會(huì)信譽(yù)，提高現(xiàn)代金融企業(yè)管理認(rèn)識(shí)的有益嘗試，探索了行業(yè)自律管理的新思路、新方法。評(píng)審工作推動(dòng)了證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識(shí)水平的提高，通過評(píng)審促規(guī)范，使證券公司深刻反思?xì)v史的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，改進(jìn)管理機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平，促進(jìn)了行業(yè)整體素質(zhì)的提高，以實(shí)際行動(dòng)證明了證券行業(yè)是具有自我約束、自我管理、規(guī)范發(fā)展能力的行業(yè)，體現(xiàn)了行業(yè)良好的專業(yè)水準(zhǔn)、職業(yè)道德和精神風(fēng)貌，在促進(jìn)我國證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展中起到了積極作用。

　　兩類評(píng)審結(jié)束 券商監(jiān)管轉(zhuǎn)型