郭茹 徐春英

　　“在當前證券賬戶監管處于真空狀態下，證券公司反洗錢的工作難度很大。”申銀萬國合規稽查總部負責人張偉昨日表示。

　　張偉稱，當前在證券業反洗錢工作中，如何理順證券交易所、證券登記公司、商業銀行、證券公司的關系是提高反洗錢效率的重要環節。其中關鍵是兩大關系：一是證券交易所、證券登記公司與證券公司的關系；二是商業銀行與證券公司之間的關系。前者重點解決證券賬戶監管存在真空的問題，后者重點解決資金的監管。

　　他指出，當前的證券賬戶監管實際上是處在真空狀態。《證券登記結算管理辦法》規定由證券登記公司監督客戶證券賬戶，但結算公司目前由于自身條件限制，只能做到形式上的監管，無法監管到證券賬戶的多層代理關系、實際控制人等情況。而只有在客戶將其證券賬戶指定交易或托管證券公司席位后，證券公司才可對該賬戶交易情況進行了解，一旦客戶賬戶轉移指定交易或托管后就無從繼續了解。因此，要進一步強化對證券賬戶的監管，需研究有效監管的手段。

　　其次，證券行業今年8月31日前所有客戶資金實施第三方存管，這就要求明確第三方存管下