廣濟藥業(yè)日K線圖

　　張大偉 制圖

　　□本報記者 黃金滔

　　記者昨日從深圳證監(jiān)局獲悉，針對目前市場出現(xiàn)的券商分析師違規(guī)行為，該局日前下發(fā)通知，進一步加大了對轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管及其違規(guī)行為的查處力度，要求轄區(qū)券商加強對執(zhí)業(yè)人員及投資咨詢業(yè)務(wù)的管理。證券監(jiān)管部門目前已對聯(lián)合證券分析師宋華峰涉嫌違規(guī)炒股及涉嫌發(fā)布誤導性信息的行為進行立案調(diào)查。

　　據(jù)悉，從4月16日至5月18日，聯(lián)合證券分析師宋華峰陸續(xù)發(fā)布四篇關(guān)于廣濟藥業(yè)的研究報告。宋華峰的報告出臺后，廣濟藥業(yè)股價出現(xiàn)異動，這引起監(jiān)管部門的高度重視。廣濟藥業(yè)先后四次發(fā)布澄清公告。而經(jīng)深圳證監(jiān)局查實，宋華峰通過本人的證券賬戶在4月12日至30日期間參與了“廣濟藥業(yè)”的

　　宋華峰的上述違規(guī)行為一發(fā)生，就引起了監(jiān)管部門的高度重視。深圳證監(jiān)局有關(guān)部門負責人昨向記者表示，證券監(jiān)管部門目前已經(jīng)對宋華峰涉嫌違規(guī)炒股以及涉嫌發(fā)布誤導性信息的行為進行立案調(diào)查。

　　這位負責人指出，宋華峰作為證券從業(yè)人員，其買賣股票的行為，違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定，其發(fā)布的研究報告同時涉嫌誤導投資者。

　　對此，深圳證監(jiān)局高度重視，已約談聯(lián)合證券相關(guān)高管人員，要求該公司對相關(guān)責任人采取責任追究措施。

　　據(jù)了解，目前，聯(lián)合證券已采取了開除宋華峰的個人懲罰措施，并將追究相關(guān)責任人的責任。

　　深圳證監(jiān)局該負責人強調(diào)將針對目前市場出現(xiàn)的券商分析師違規(guī)行為，進一步加大對轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管和查處力度，主要采取通報批評和記入誠信檔案的方式來加強監(jiān)管。日前，該局已向轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于對聯(lián)合證券有限責任公司分析師宋華峰予以批評的通報》，望各公司引以為鑒。

　　深圳證監(jiān)局要求，轄區(qū)證券公司應(yīng)當將公司重要崗位人員的有關(guān)信息向深圳證監(jiān)局報備，應(yīng)當對員工買賣股票的情況進行嚴格檢查和監(jiān)控，可以采取包括要求全部公司人員將本人及親屬的開戶情況向公司報備等手段。證券經(jīng)營機構(gòu)加強對研究咨詢業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，完善研究咨詢業(yè)務(wù)制度，規(guī)范對咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和內(nèi)部檢查，加強對研究報告的內(nèi)部審核，切實防范違規(guī)炒股、傳播虛假信息、誤導投資者等風險。

　　該負責人特別提醒指出，證券公司高管人員如果連續(xù)3次不良記錄進入誠信檔案，將被列入不適合擔任證券公司高管人員的名單。

　　據(jù)介紹，近期，深圳證監(jiān)局已經(jīng)對一家涉嫌違反誠信、提供不實自查報告的證券公司高管人員及沒有按照要求做好投資者教育的5家證券營業(yè)部的高管人員，采取了通報批評和記入誠信檔案的監(jiān)管措施。同時，該局還對2家疏于對經(jīng)紀人和投資顧問的管理的營業(yè)部的負責人以及公司高管人員，予以了通報批評。

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