時(shí)報(bào)訊 證監(jiān)會(huì)日前發(fā)出通知，要求確保所有新開戶應(yīng)為合格賬戶，嚴(yán)厲杜絕虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”。對(duì)于客戶賬戶出現(xiàn)異常交易和可疑交易時(shí)，證券公司應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，并積極配合交易所對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　這是繼5月11日證監(jiān)會(huì)全面提示風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)投資者教育和市場(chǎng)監(jiān)管后更具操作性的一個(gè)文件。從內(nèi)容來看，一方面加大了證券公司對(duì)投資者開戶、投資交易程序合規(guī)性的審查，另一方面再次強(qiáng)化投資者自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的確立。

　　通知要求，

證券公司應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范和健全開戶流程和復(fù)核機(jī)制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確�？蛻糸_戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確。所有新開賬戶應(yīng)為合格賬戶，應(yīng)符合客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線的要求。嚴(yán)禁證券公司為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，證券公司不得將客戶的賬戶提供給他人使用。客戶賬戶出現(xiàn)異常交易和可疑交易時(shí)，證券公司應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，并積極配合證券交易所對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　通知規(guī)定，證券公司要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。證券公司應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)可行的方法了解自己的客戶，尤其是新入市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

　　在加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理上，通知規(guī)定，證券公司不得違反規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。

　　中證

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