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易方達(dá)５０指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年05月24日 07:05 中國證券報
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 二○○七年五月 重要提示 本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2004年2月13日證監(jiān)基金字［2004］13號文件“關(guān)于同意易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)募集�；鸷贤�2004年3月22日生效。 基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 投資有風(fēng)險，投資者申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年3月22日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 �。ǘ┗鸸芾砣耍阂追竭_(dá)基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 設(shè)立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 聯(lián)系電話：400 881 8088 聯(lián)系人：吳薇 注冊資本：12，000萬元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ （三）主要人員情況 1．董事、監(jiān)事及高級管理人員 梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學(xué)校副校長，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理，廣東粵財信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣東粵財投資控股有限公司董事長。 葉俊英先生，副董事長、總經(jīng)理，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司企業(yè)管理部科長、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司董事副總裁。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司常務(wù)副總裁。 謝亮先生，董事，大學(xué)本科畢業(yè)，1963年生。曾任53011、53061部隊財務(wù)部門助理員，廣州軍區(qū)生產(chǎn)管理部財務(wù)部門助理員、處長，現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總經(jīng)理助理、計劃財務(wù)部部長。 劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業(yè)部部門經(jīng)理，青海證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)改名為昆侖證券有限責(zé)任公司）營業(yè)部、交易部經(jīng)理，現(xiàn)任美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理。 張優(yōu)造先生，董事副總經(jīng)理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。 佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務(wù)處秘書，中國常駐聯(lián)合國代表團秘書，中國駐美國聯(lián)絡(luò)處商務(wù)秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經(jīng)理，香港華潤集團有限公司常務(wù)董事、副董事長、總經(jīng)理，香港港口發(fā)展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經(jīng)濟貿(mào)易部副部長，在擔(dān)任副部長期間曾任中國“復(fù)關(guān)”首席談判代表，中美貿(mào)易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。 項兵先生，獨立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大學(xué)管理學(xué)博士，1962年生。歷任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大學(xué)副教授，香港科技大學(xué)講師，中歐國際工商學(xué)院核心教授，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、ＥＭＢＡ及高級管理培訓(xùn)部主任，現(xiàn)任長江商學(xué)院院長。 謝石松先生，獨立董事，法學(xué)博士，1963年生�，F(xiàn)任中山大學(xué)教授、法律學(xué)系國際法教研室主任，中山大學(xué)教師職務(wù)評審委員會法學(xué)學(xué)科評議組成員，曾兼任中國國際私法學(xué)會副會長，中國國際法學(xué)會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業(yè)資格評審委員會和廣州市律師高級專業(yè)資格評審委員會委員，武漢大學(xué)法學(xué)院和西北政法學(xué)院兼職教授，以及中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。 陳國祥先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經(jīng)理、市場總監(jiān)。 劉少波先生，監(jiān)事，1960年生，曾任暨南大學(xué)金融系系主任，現(xiàn)任暨南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。 廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達(dá)基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理。 江作良先生，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，碩士，1966年生， 11年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任廣發(fā)證券股份有限公司研發(fā)中心副總經(jīng)理，投資自營部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理、科匯基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)、易方達(dá)平穩(wěn)增長基金基金經(jīng)理。 劉曉艷女士，副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)，博士，曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財部副總經(jīng)理，基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理。 張南女士，督察長，博士。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察部總經(jīng)理。 2、基金經(jīng)理小組介紹 本公司采用團隊投資方式，通過整個投資和研究部門的共同努力來爭取良好的投資業(yè)績。 易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理小組由馬駿先生、林飛先生和梁天喜先生三位組成。 馬駿，男，1966年3月生，理學(xué)學(xué)士，歷任深圳眾大投資有限公司投資主管，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心研究員。2001年4月進入易方達(dá)基金管理有限公司，在投資管理部工作，曾任科訊基金基金經(jīng)理（2001年6月15日至2005年12月31日），自2004年3月22日起任易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2006年3月24日起任易方達(dá)深證100交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理。 林飛先生，男，1975年3月生，經(jīng)濟學(xué)博士。曾任融通基金管理有限公司基金經(jīng)理助理。2006年3月進入易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任易方達(dá)深證100交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理助理，自2006年7月4日起任易方達(dá)深證100交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理，自2007年2月10日起任易方達(dá)50指數(shù)基金基金經(jīng)理。 梁天喜先生，男，1964年出生，工學(xué)碩士，曾在大鵬證券綜合研究所從事行業(yè)和上市公司研究，先后任研究所市場部經(jīng)理、投資研究部（行業(yè)與公司研究）經(jīng)理、研究所副所長。2003年2月進入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任投資管理部副總經(jīng)理、科匯基金基金經(jīng)理（2004年4月7日至2005年1月31日）、易方達(dá)積極成長基金基金經(jīng)理（2004年9月9日至2006年9月25日），自2006年4月8日起任易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 本基金歷任基金經(jīng)理情況：王守章先生，任職時間為2004年3月22日至2006年4月8日。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括：副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)江作良先生、基金投資部總經(jīng)理肖堅先生以及研究部負(fù)責(zé)人吳欣榮先生。 江作良，同上 肖堅，碩士，1969年生，12年證券金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任香港安財投資有限公司財務(wù)部經(jīng)理、粵信（香港）投資有限公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、廣東粵財信托投資公司基金部經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理助理、投資管理部常務(wù)副總經(jīng)理、科翔基金基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，現(xiàn)任總裁助理、基金投資部總經(jīng)理，易方達(dá)策略成長基金基金經(jīng)理、易方達(dá)策略成長二號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 吳欣榮，工學(xué)碩士，1975年生。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、科瑞基金基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任研究部副總經(jīng)理（主持部門工作）、易方達(dá)價值精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。 4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：458．04億元 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號 聯(lián)系人：張詠東 電話：021－68888917 三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) �。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售機構(gòu) 1．直銷機構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020－38797023 傳真：020－38797032 聯(lián)系人：熊桃紅 2．代銷機構(gòu) �。�1）交通銀行 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 開放式基金咨詢電話：（021）58781234 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)熱線：95559 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （2）招商銀行 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）82090060 傳真：（0755）82090817 聯(lián)系人：劉薇 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�3）深圳發(fā)展銀行 辦公地址：深圳市深南東路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 開放式基金咨詢電話：95501 聯(lián)系人：王敏 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�4）廣發(fā)證券 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：（020）87555888 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87557985 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�5）銀河證券 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 聯(lián)系人：郭京華 聯(lián)系電話：（010）66568587 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）國泰君安 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏祺 開放式基金咨詢電話：021－62580818－213 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－62569400 客戶服務(wù)熱線：4008888666 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （7）中信建投 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：張佑君 開放式基金咨詢電話：4008888108 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261 開放式基金清算傳真：（010）65183880 公司總機：（010）85130588 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （8）國信證券 注冊地址： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 法人代表人：何如 開放式基金咨詢電話： 0755－82130833 開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 0755－82133302 聯(lián)系人： 林建閩 客戶服務(wù)熱線：800－810－8868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�9）招商證券 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座40—45層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943666 傳真：0755－82960141 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755－26951111 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）海通證券 注冊地址： 上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 電話：021－53594566 客戶服務(wù)熱線：400－8888－001、021－962503 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （11）聯(lián)合證券 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層 法定代表人：馬國強 聯(lián)系人：范雪玲 電話：0755－82492000 開放式基金咨詢電話：400－8888－555，0755－25125666 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82492062 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ �。�12）申銀萬國 注冊地址：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 電話：021－54033888 傳真：021－54038844 客服電話：021－962505 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ �。�13）天同證券 注冊地址：山東濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層 法定代表人：段虎 聯(lián)系人： 羅海濤 聯(lián)系電話：0531－5689690， 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0531－5689900 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）興業(yè)證券 注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：021－68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)熱線：021－68419974 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�15）長江證券 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：明云成 開放式基金咨詢電話：027－65799560 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：027－85481532 聯(lián)系人：畢艇 客戶服務(wù)熱線： 4008－888－999 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ （16）廣東證券 注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 法定代表人：楊池生 開放式基金咨詢電話：020－96210 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：020－83270505 聯(lián)系人：陳新 聯(lián)系電話：020－83270846－72899 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （17）中信金通證券 注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓Ａ座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓Ａ座 法定代表人：劉軍 聯(lián)系人：王勤 客戶服務(wù)電話：0571－96598 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （18）湘財證券 地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學(xué)榮 開放式基金咨詢電話：021－68865020 聯(lián)系人：陳偉 電話：021－68634518 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－68865938 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （19）萬聯(lián)證券 注冊地址：廣州市東風(fēng)東路836號東峻廣場三座34樓 法定代表人：李舫金 開放式基金咨詢電話：020－87691111 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：020－87691530 聯(lián)系人：何勇峰 聯(lián)系電話：020－87691111 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）華泰證券 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 開放式基金咨詢電話：025－84579897 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－84579879 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開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 021－68815009 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （27）東北證券 注冊地址：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 開放式基金咨詢電話： 0431－5096733 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0431－ 5680032 聯(lián)系人：高新宇 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （28）南京證券 注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 法人代表：張華東 聯(lián)系電話：025－83367888－4101 聯(lián)系人：胥春陽 傳真：025－83320066 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�29）國聯(lián)證券 法定代表人：范炎 注冊地址：無錫市縣前東街8號 辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓 聯(lián)系人：袁麗萍 開放式基金咨詢電話：0510－82831662，0510－82588168 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0510－82831589 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （30）平安證券 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 開放式基金咨詢電話：95511 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82433794 聯(lián)系人：余江，莊維佳 聯(lián)系電話：0755－82450826 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ �。�31）華安證券 注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號 法定代表人：汪永平 開放式基金咨詢電話：0551－5161671 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551－5161672 聯(lián)系人：唐泳 聯(lián)系電話：0551－5161671 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ ｏｒ ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （32）財富證券 注冊地址：長沙市芙蓉中路二段八十號順天國際財富中心26層 法定代表人：蔣永明 開放式基金咨詢電話：0731－4403446，0731－440343 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0731－4403439 聯(lián)系人：張治平 聯(lián)系電話：13637313278 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�。ㄈ┞蓭熓聞�(wù)所和經(jīng)辦律師 律師事務(wù)所： 北京市天元律師事務(wù)所 地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座11層 負(fù)責(zé)人：王立華 電話：010－88092188 傳真：010－88092150 經(jīng)辦律師：王振強 高愛國 聯(lián)系人：楊科 （四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師 安永華明會計師事務(wù)所 地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城 法定代表人：葛明 電話：010－65246688 傳真：010－85188298 經(jīng)辦注冊會計師：葛明，金馨 聯(lián)系人：羅國基 四、基金的名稱 本基金名稱：易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：契約型開放式 六、基金的投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險的前提下，力爭獲得超越指數(shù)的投資收益，追求長期資本增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。 本基金主要投資于目標(biāo)指數(shù)的成分股票，包括上證50指數(shù)的成分股和預(yù)期將要被選入上證50指數(shù)的股票，還可適當(dāng)投資一級市場申購的股票（包括新股與增發(fā)），以在不增加額外風(fēng)險的前提下提高收益水平。 八、基金的投資策略 本基金為增強型指數(shù)基金，以上證50指數(shù)作為目標(biāo)指數(shù)。資產(chǎn)配置上追求充分投資，不根據(jù)對市場時機的判斷主動調(diào)整股票倉位，通過運用深入的基本面研究及先進的數(shù)量化投資技術(shù)，控制與目標(biāo)指數(shù)的偏離風(fēng)險，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益水平。 1．資產(chǎn)配置策略 本基金追求基金資產(chǎn)在股票市場上的充分投資，基金管理人不在國債、股票、現(xiàn)金等各類資產(chǎn)之間進行主動配置。在目前的法律法規(guī)限制下，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，正常情況下股票投資占基金凈資產(chǎn)的比例不低于90％。 在實際運作過程中，由于受市場價格波動、股票交易的零股限制、基金申購贖回情況等因素的影響，基金的資產(chǎn)配置比例可能會在規(guī)定比例上下小幅波動，基金經(jīng)理小組及風(fēng)險管理小組將對此進行實時的監(jiān)控和調(diào)整。 2．股票投資策略 本基金以指數(shù)化投資為主，輔以有限度的增強操作及一級市場股票投資。本基金所跟蹤的目標(biāo)指數(shù)為上證50指數(shù)�；饘⒒疽罁�(jù)目標(biāo)指數(shù)的成分股構(gòu)成權(quán)重，基于基本面研究進行有限度的優(yōu)化調(diào)整，并借助數(shù)量化投資分析技術(shù)構(gòu)造和調(diào)整指數(shù)化投資組合。在投資組合建立后，基金定期對比檢驗組合與比較基準(zhǔn)的偏離程度，適時對投資組合進行調(diào)整，使指數(shù)優(yōu)化組合與目標(biāo)指數(shù)的跟蹤誤差控制在限定的范圍內(nèi)。此外，本基金將利用所持有股票市值參與一級市場股票投資，以在不增加額外風(fēng)險的前提下提高收益水平。 3．其它投資策略 本基金將審慎投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它金融工具，以減少基金資產(chǎn)的風(fēng)險并提高基金的收益。 4．投資決策程序 �。�1）投資決策依據(jù) ① 國家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定。 �、� 政治形勢、政策趨勢和宏觀經(jīng)濟形勢。 ③ 行業(yè)和上市公司基本面。 �、� 證券市場發(fā)展趨勢。 ⑤ 目標(biāo)指數(shù)的編制方法。 （2）投資決策流程 �、� 行業(yè)與上市公司研究員對指數(shù)成分股進行研究，出具投資評級意見，同時提供備選庫中其他股票的投資建議書以及新股上市投資建議書；風(fēng)險管理小組運用風(fēng)險模型以及各種風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，對市場預(yù)期風(fēng)險和指數(shù)化投資組合風(fēng)險進行測算，并提供有關(guān)報告； �、� 基金經(jīng)理根據(jù)指數(shù)編制人公布的指數(shù)成分股名單及權(quán)重，參考上述報告，進行投資組合構(gòu)建和基金的日常管理； �、� 集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令制定交易策略，執(zhí)行交易； �、� 風(fēng)險管理小組對投資組合的偏離度風(fēng)險進行實時跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出預(yù)警； �、� 基金經(jīng)理根據(jù)申購贖回情況、組合的偏離度情況，參考有關(guān)研究報告及風(fēng)險管理小組的報告，及時進行投資組合的調(diào)整。 九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：上證50指數(shù) 本基金主要投資于目標(biāo)指數(shù)的成分股票，包括上證50指數(shù)的成分股和預(yù)期將要被選入上證50指數(shù)的股票，所以本基金選擇上證50指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)。 十、基金的風(fēng)險收益特征 本基金為中等風(fēng)險的證券投資基金，基金控制與基準(zhǔn)的偏離風(fēng)險，同時力爭獲得超越基準(zhǔn)的收益。 十一、基金的投資組合報告（未經(jīng)審計） 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人交通銀行根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2007年4月23日復(fù)核了本報告的內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2007年1月1日至2007年3月31日。 1、本報告期末基金資產(chǎn)組合情況 ■ 2、本報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 �。�1）指數(shù)投資部分 ■ （2）積極投資部分 ■ 3、本報告期末指數(shù)投資部分市值占基金資產(chǎn)凈值前五名股票明細(xì) ■ 4、本報告期末積極投資部分市值占基金資產(chǎn)凈值前五名股票明細(xì) ■ 5、本報告期末按券種分類的債券投資組合 ■ 6、本報告期末市值占基金資產(chǎn)凈值前五名債券明細(xì) ■ 注：本報告期末本基金僅持有以上一只債券。 7、報告附注 �。�1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況，報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)或處罰。 �。�2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 （3）其他資產(chǎn)： 股東名稱 出資比例 廣東粵財信托投資有限公司 1／4 廣發(fā)證券股份有限公司 1／4 廣東美的電器股份有限公司 1／4 廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 1／6 廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 1／12 總 計 100％ 階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2004年12月31日 �。�12．30％ 0．89％ －21．37％ 1．06％ 9．07％ �。�0．17％ 2005年度 �。�0．43％ 1．16％ －5．50％ 1．25％ 5．07％ �。�0．09％ 2006年度 126．72％ 1．32％ 126．68％ 1．38％ 0．04％ �。�0．06％ 項目名稱 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 股票 1，924，206，522．23 88．88％ 債券 14，817，000．00 0．68％ 權(quán)證 27，851，920．04 1．29％ 銀行存款和清算備付金合計 72，690，097．69 3．36％ 應(yīng)收證券清算款 0．00 0．00％ 其他資產(chǎn) 125，327，355．20 5．79％ 總計 2，164，892，895．16 100．00％ 行業(yè)類別 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 �。� 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0．00 0．00％ �。� 采掘業(yè) 103，631，348．56 4．99％ �。� 制造業(yè) 507，545，657．23 24．42％ Ｃ0 食品、飲料 79，885，444．50 3．84％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 27，282，500．00 1．32％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ �。�3 造紙、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 33，310，600．00 1．60％ �。�5 電子 0．00 0．00％ �。�6 金屬、非金屬 254，477，017．72 12．24％ Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表 112，590，095．01 5．42％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ99 其他制造業(yè) 0．00 0．00％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 137，231，449．05 6．60％ Ｅ 建筑業(yè) 0．00 0．00％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 167，139，749．85 8．04％ Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 54，959，400．00 2．64％ �。� 批發(fā)和零售貿(mào)易 0．00 0．00％ Ｉ 金融、保險業(yè) 756，302，274．59 36．38％ �。� 房地產(chǎn)業(yè) 19，505，422．50 0．94％ �。� 社會服務(wù)業(yè) 0．00 0．00％ Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 19，491，190．77 0．94％ �。� 綜合類 37，298，324．80 1．79％ 合計 1，803，104，817．35 86．74％ 行業(yè)類別 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 �。� 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 32，322，256．41 1．55％ �。� 采掘業(yè) 0．00 0．00％ �。� 制造業(yè) 28，175，000．00 1．36％ Ｃ0 食品、飲料 0．00 0．00％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ �。�2 木材、家具 0．00 0．00％ �。�3 造紙、印刷 0．00 0．00％ �。�4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 0．00 0．00％ �。�5 電子 0．00 0．00％ �。�6 金屬、非金屬 0．00 0．00％ �。�7 機械、設(shè)備、儀表 16，550，000．00 0．80％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 11，625，000．00 0．56％ Ｃ99 其他制造業(yè) 0．00 0．00％ �。� 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0．00 0．00％ Ｅ 建筑業(yè) 0．00 0．00％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 13，787，972．87 0．66％ �。� 信息技術(shù)業(yè) 16，736，475．60 0．81％ �。� 批發(fā)和零售貿(mào)易 30，080，000．00 1．45％ �。� 金融、保險業(yè) 0．00 0．00％ �。� 房地產(chǎn)業(yè) 0．00 0．00％ �。� 社會服務(wù)業(yè) 0．00 0．00％ �。� 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0．00 0．00％ �。� 綜合類 0．00 0．00％ 合計 121，101，704．88 5．83％ 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600030 4，163，328 179，148，003．84 8．62％ 2 600016 12，480，000 155，251，200．00 7．47％ 3 600036 招商銀行 8，924，514 155，108，053．32 7．46％ 4 600005 11，398，010 103，493，930．80 4．98％ 5 600019 9，116，470 90，253，053．00 4．34％ 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600438 1，444，893 32，322，256．41 1．55％ 2 002024 470，000 30，080，000．00 1．45％ 3 000839 715，234 16，736，475．60 0．81％ 4 000903 1，000，000 16，550，000．00 0．80％ 5 600317 999，853 13，787，972．87 0．66％ 序號 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 國債 0．00 0．00％ 2 金 融 債 0．00 0．00％ 3 央行票據(jù) 0．00 0．00％ 4 企 業(yè) 債 14，817，000．00 0．71％ 5 可 轉(zhuǎn) 債 0．00 0．00％ 合計 14，817，000．00 0．71％ 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 07武鋼債 14，817，000．00 0．71％ 名稱 金額（元） 交易保證金 359，609．61 應(yīng)收股利 0．00 應(yīng)收利息 28，519．50 應(yīng)收申購款 124，939，226．09 待攤費用 0．00 其他應(yīng)收款 0．00 合計 125，327，355．20 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本總額 投資類別 580005 萬華ＨＸＢ1 779，860 26，666，760．22 主動投資 合計 779，860 26，666，760．22 申購金額（Ｍ） 申購費率 �。停�500萬 1．5％ �。汀�500萬 固定1000元 持有期 贖回費率 1年［1］以內(nèi) 0．5％ 1到2年（含1年） 0．25％ 2年及以上 0 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。不支持Flash
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