本報訊 (記者陳 家林) 在交易所此前數次對相關證券賬戶采取限制交易措施后，目前該監管行為有了新的法規可以依據。昨天，證監會發布《中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法》，在限制交易的對象、措施以及限制期限等作了明確的規定。

　　5種限制措施

　　《辦法》規定，限制證券買賣是指中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，對被調查事件當事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。限制證券買賣措施由中國證監會調查部門具體實施。

　　而受限賬戶包括被調查事件當事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當事人有關的其他賬戶。與當事人有關的其他賬戶包括：有資金往來的；資金存取人為相同人員或機構的；交易代理人為相同人員或機構的；有轉托管或交叉指定關系的；有抵押關系的；受同一監管協議控制的；下掛同一個或多個股東賬戶的；屬同一控制人控制的以及調查部門通過調查認定的其他情況。

　　《辦法》規定了限制證券買賣的5種措施，包括：(一)不得買入指定交易品種，但允許賣出；(二)不得賣出指定交易品種，但允許買入；(三)不得買入和賣出指定交易品種；(四)不得辦理轉托管或撤銷指定交易；(五)調查部門認為應采取的其他限制措施。

　　期限不超過15日

　　在限制的期限上，法規規定調查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復雜的，經批準可延長15個交易日。調查部門在作出限制措施之后，將實施限制證券買賣措施的情況通知當事人或托管受限賬戶的證券經營機構。而如果當事人不服該行政措施，有權申請復議。但在復議期間，限制證券買賣措施不停止執行。根據需要，有關部門還將對限制證券買賣情況予以公告。

　　據悉，過去對證券賬戶實施限制交易的主要為交易所作出。如去年8月15日，針對“寶鋼權證”交易中存在的不規范操作行為，上證所對國泰君安證券上海江蘇路營業部一證券賬戶采取了“盤中限制交易”的措施。而最近，由于杭蕭鋼構股價異動，上交所還對東方證券上海寶慶路營業部的某個人賬戶實施限制交易。