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中國證監(jiān)會發(fā)布:受限賬戶限制交易最長30天

http://www.sina.com.cn 2007年05月23日 05:50 深圳商報

  中國證監(jiān)會發(fā)布《限制證券買賣實施辦法》

  受限賬戶限制交易最長30天

  【本報訊】(記者馬強(qiáng))中國證監(jiān)會昨日在其網(wǎng)站發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》(以下簡稱《辦法》)。根據(jù)該《辦法》,在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶證券買賣行為,證監(jiān)會最長可采取30個交易日的交易限制。《辦法》自公布之日起施行。

  《辦法》首先明確,所謂“限制證券買賣”是指中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。“受限賬戶”包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門具體實施。

  根據(jù)《辦法》,“與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶”包括9種情形:有資金往來的;資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的;交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的;有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的;有抵押關(guān)系的;受同一監(jiān)管協(xié)議控制的;下掛同一個或多個股東賬戶的;屬同一控制人控制的;調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。

  根據(jù)《辦法》,“限制證券買賣措施”包括5種情形:不得買入指定交易品種,但允許賣出;不得賣出指定交易品種,但允許買入;不得買入和賣出指定交易品種;不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易;調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。

  對于限制證券買賣的時間,《辦法》明確,證監(jiān)會調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的,經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日。

  《辦法》還規(guī)定,協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿,應(yīng)及時解除。調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間,限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。根據(jù)需要,有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告。協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施,依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的,將依法追究責(zé)任。

  分析人士認(rèn)為,隨著市場行情的轉(zhuǎn)好,在強(qiáng)烈的賺錢效應(yīng)吸引下,投資者入市熱情高漲。但大潮并起時,通常也伴隨著泥沙俱下,在巨大利益的引誘下,操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為在市場中也時有抬頭。《辦法》的出臺可謂恰逢其時,它賦予了監(jiān)管部門以必要的強(qiáng)制查處手段,如果實施得力,將有效遏制操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為對市場的危害。

    新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。

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