赫爾普曼 著

　　王世華 吳筱 譯

　　中國(guó)人民大學(xué)出版社

　　2007年3月出版

　　□【讀品】 李華芳

　　以“理性預(yù)期論”獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的盧卡斯曾經(jīng)說過一句很經(jīng)典的話：一旦一個(gè)人開始思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，他就不會(huì)再考慮其他任何問題了。事實(shí)上，正如赫爾普曼在這本《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的秘密》中指出的那樣，早在亞當(dāng)·斯密時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就開始考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題了，這一問題具有持久吸引力。不過直到現(xiàn)在，為什么經(jīng)濟(jì)會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)，使得馬爾薩斯陷阱落空；為什么有的國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，而有的國(guó)家增長(zhǎng)緩慢甚至停滯倒退。真的是因?yàn)閲?guó)情不同嗎？還是另有其他原因？對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，答案依舊是“云深不知處”。

　　偉大的斯密在《國(guó)富論》中就詳細(xì)解釋了分工專業(yè)化與市場(chǎng)交換提高了效率，而國(guó)際貿(mào)易又能使一國(guó)的財(cái)富效應(yīng)擴(kuò)散出去。李嘉圖解釋了這種擴(kuò)散過程，以比較優(yōu)勢(shì)理論解釋了何以生產(chǎn)本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的東西再相互交換對(duì)雙方都有利。但馬爾薩斯卻指出了人口與資源之間的緊張關(guān)系，當(dāng)然人類最終憑借生產(chǎn)率提高、技術(shù)進(jìn)步和制度變遷克服了這一困境。熊彼特解釋了創(chuàng)新的作用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派則強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，例如道格拉斯·諾思和羅伯特·托馬斯的《西方世界的興起》和德·索托的《資本的秘密》都提到了產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大貢獻(xiàn)。

　　不過這些解釋都是東一槍西一槍，各擊一點(diǎn)，零碎不成體系。傳統(tǒng)的對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋總繞不開索羅，就像學(xué)哲學(xué)繞不開康德一樣。索羅開創(chuàng)了經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，把傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素———土地、資本和勞動(dòng)力———當(dāng)成影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變量。在土地既定的條件下，索羅認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是物質(zhì)資本和人力資本（勞動(dòng)力）積累的結(jié)果。索羅推斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)隨著資本密集程度的變化而變化，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的資本密集程度上升時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)放緩，反之亦然。這就是所謂的“趨同假說”，各國(guó)的邊際增長(zhǎng)率最終會(huì)相等，這就是說落后國(guó)家最終能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。但真實(shí)世界里我們卻看到國(guó)家之間的貧富差距正在拉大，哪怕有聯(lián)合國(guó)和世界銀行等的扶貧，這種拉大的趨勢(shì)依然明顯。索羅所謂的趨同遙遙無期。

　　索羅模型的另一個(gè)問題是即使資本積累能解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大部分，但還是有一部分余值無法解釋。這就是所謂的“索羅余值”。在“貧者愈貧富者愈富”的馬太效應(yīng)和索羅余值的夾擊之下，索羅模型還能成立嗎？

　　事實(shí)上，幾乎所有自索羅以來研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的學(xué)者，或多或少都是在給索羅作腳注，經(jīng)濟(jì)學(xué)的好處是它是一種累積性知識(shí)，你可以站在巨人肩膀上往前推進(jìn)。巴羅、曼昆和羅默等人首先想到了為“索羅模型”中的趨同假說打補(bǔ)丁。他們通過對(duì)各國(guó)儲(chǔ)蓄率以及人口增長(zhǎng)率做出限定，提出了在這些條件一定的情況下，趨同假說仍然成立，這就是大名鼎鼎的“條件趨同說”。但赫爾普曼并不認(rèn)帳，他認(rèn)為資本積累實(shí)際上要考察技術(shù)進(jìn)步的作用，兩者的關(guān)系密不可分。技術(shù)進(jìn)步能導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率提高，而不只是資本的積累。所以增長(zhǎng)理論應(yīng)該更關(guān)注技術(shù)進(jìn)步。盧卡斯也意識(shí)到了這一點(diǎn)，而且把技術(shù)進(jìn)步的問題推進(jìn)到人力資本積累的外部性和知識(shí)積累的外部效應(yīng)。羅默綜合了這些觀點(diǎn)，改變了增長(zhǎng)理論的方向，開創(chuàng)了所謂的“新增長(zhǎng)理論”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始把注意力從資本積累轉(zhuǎn)到知識(shí)和創(chuàng)新上來，這也是解釋“索羅余值”的重要因素。

　　當(dāng)然，正如赫爾普曼所說，這種對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的強(qiáng)調(diào)實(shí)際上只是站在熊彼特的基礎(chǔ)上而已。創(chuàng)新是一個(gè)創(chuàng)造性毀滅的過程，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，低質(zhì)產(chǎn)品退出，只要?jiǎng)?chuàng)新的利潤(rùn)超過成本，創(chuàng)新就會(huì)發(fā)生，而且更重要的是創(chuàng)新有正面的外部性，能促使收益遞增，從而抵消資本積累的邊際收益遞減趨勢(shì)，進(jìn)而維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

　　不過所有這些還無法解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的馬太效應(yīng)問題。過去對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究局限于一國(guó)的思路在全球化背景下顯得格格不入，所以必須重新在開放條件下討論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在這一領(lǐng)域，赫爾普曼、格魯斯曼和克魯格曼被視為并駕齊驅(qū)的三駕馬車。他們的諸多研究表明，開放貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系并不如人們想象的密切，而且不能證明對(duì)所有國(guó)家而言開放能帶來增長(zhǎng)。赫爾普曼謹(jǐn)慎地指出，在大多數(shù)情況下，貿(mào)易會(huì)促進(jìn)增長(zhǎng)。

　　但隨之而來的問題是可能導(dǎo)致各國(guó)間貧富差距擴(kuò)大。對(duì)具體的國(guó)家而言，其內(nèi)部的收入分配不平等將會(huì)毀掉經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果。但不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并存的局面又提出了新挑戰(zhàn)。赫爾普曼綜合了諾思對(duì)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)調(diào)、格雷夫?qū)�交易信用的考察、施萊佛等人對(duì)法律的關(guān)注、以及阿西莫格魯?shù)热藢?duì)殖民地的研究，來探究制度如何起作用。因?yàn)閷?duì)制度的研究可能最終可以解釋索羅余值的問題，從而將增長(zhǎng)理論再往前推進(jìn)一大步。

　　這本加起來不到150頁(yè)的小冊(cè)子所涵蓋的領(lǐng)域之廣、程度之深，令人嘆為觀止。在經(jīng)濟(jì)研究的每一條道路上都有先行者篳路藍(lán)縷，披荊斬棘，開創(chuàng)新路。但也有人能掘地三尺，將所有道路挖掘透徹，畫出一副綜合的藍(lán)圖。從資本積累、技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)創(chuàng)新、開放貿(mào)易、收入分配和制度變遷等各個(gè)角度切入，研究這些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，為人們揭開“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的秘密”，這正是赫爾普曼在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的秘密》一書中所做的事。