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(上接第A21版)http://www.sina.com.cn 2007年05月17日 05:34 中國證券報
例2:某投資者投資10萬元集中申購南方成份精選基金,假設該筆申購產生利息50元。若該投資者選擇繳納后端集中申購費,則其可得到的申購份額為: 集中申購份額 = (100,000+50)/1.00 = 100,050份 (2)集中申購份額計算結果保留到小數點后2位,小數點后兩位以后的部分舍棄,舍棄部分歸入基金財產。 3、投資者在集中申購期內可以多次集中申購基金份額,但集中申購申請一旦被受理,即不得撤銷。 二、集中申購期限制規模銷售方案 本基金管理人在集中申購期內實行限量銷售,采用最后一日比例確認的方式實現集中申購規模的有效控制。 1、自集中申購首日起至T日,若集中申購金額接近或達到120億元,本公司將于T+1日刊登公告提前結束本次集中申購,并自T+1日起不再接受集中申購申請,對T日的集中申購申請全部確認。 2、自集中申購首日起至T日,若集中申購金額超過120億元,本公司將于T+1日刊登公告提前結束本次集中申購,并自T+1日起不再接受集中申購申請,對T日的集中申購申請采取按比例確認。 3、有效集中申購申請的確認方式 若在集中申購期內接受的有效集中申購申請全部確認后,本基金確認的有效集中申購金額(不包括利息)未超過120億元,則對所有有效集中申購申請全部予以確認;如在集中申購期內接受的有效集中申購金額(不包括利息)超過120億元,則采用最后一日比例確認的方式對最后一日已接受的有效集中申購申請進行部分確認,不予確認的集中申購款項退還給投資者。 T日部分確認的計算方法如下: 部分確認的比例=(120億元-集中申購首日起至T-1日集中申購金額)/T日有效集中申購申請總金額 投資者集中申購申請確認金額=T日提交的有效集中申購申請金額×T日部分確認的比例 當發生部分確認時,投資者集中申購費率按照集中申購申請確認金額所對應的費率計算,而且集中申購申請確認金額不受集中申購最低限額的限制。集中申購申請確認金額以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。 4、本公司在集中申購期間不調整集中申購規模上限,基金合同生效后,基金規模不受上述集中申購規模上限的限制。本基金的日常申購自集中申購期結束后不超過一個月開始辦理。辦理申購、贖回業務的具體時間由本基金管理人于申購、贖回開放日前至少1個工作日在至少一種指定媒體公告。 三、個人投資者的開戶與集中申購程序 (一)直銷機構 1、本公司直銷網點受理個人投資者的開戶與集中申購申請。 2、受理開戶及集中申購的時間:2007年5月21日至2007年6月1日(周六、周日和節假日不受理)9:30至16:00。 3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料: (1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證或護照等); (2)填妥的《基金賬戶業務申請表》; (3)指定銀行的開戶證明或儲蓄存折復印件加上個人簽名。 注:指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。 4、個人投資者辦理集中申購申請時須提交下列材料: (1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證或護照等); (2)南方基金管理有限公司基金賬戶卡; (3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件; (4)填妥的《開放式基金申購申請表》并簽名。 5、集中申購資金的劃撥 個人投資者辦理集中申購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理有限公司直銷清算賬戶。 戶名:南方基金管理有限公司銷售專戶 開戶銀行:中國工商銀行深圳市分行羅湖支行營業部 銀行賬號:4000020419200038011 投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,并確保集中申購期間每日16:00前到賬。投資者若未按上述規定劃付,造成集中申購無效的,南方基金管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。 6、注意事項: (1)一個投資者只能開立一個基金賬戶,已經持有南方基金管理公司基金賬戶卡的客戶無需再次開戶。 (2)投資者T日提交開戶申請后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日網點不辦公則順延)到辦理開戶網點查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。本公司將為投資者寄送確認書。 (3) 投資者T日提交集中申購申請后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日網點不辦公則順延)到辦理集中申購網點查詢集中申購接受情況,或通過本公司客戶服務中心、 網上交易中心查詢。集中申購確認結果可于集中申購結束后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。 (4)投資者必須本人親自辦理開戶和集中申購手續。 (5)個人投資者申請集中申購基金時不接受現金,投資者必須預先在用于集中申購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金。 (6)個人投資者集中申購基金申請須在公布的個人投資者集中申購時間內辦理。 (二)中國工商銀行 1、開戶時間:個人投資者可于2007年5月21日至2007年6月1日(周六、周日和法定節假日照常受理)9:00-17:00,到中國工商銀行代理基金業務網點辦理開戶。 2、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料: (1)本人法定身份證件原件(包括:居民身份證、軍人證或護照); (2)填妥的《基金交易賬戶開戶申請書》、《基金業務申請書》。 工行網點接受開戶申請后,投資者可于T+2日以后到工行指定的代理基金業務網點辦理開戶業務確認手續。 3、辦理開戶的同時即可辦理集中申購手續,個人投資者到中國工商銀行基金代銷網點集中申購時須攜帶以下資料: (1)本人法定身份證件原件(包括:居民身份證、軍人證或護照); (2)中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡; (3)填妥的《基金業務申請書》。 工行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的集中申購業務,具體情況可通過工行網站、電話銀行中心(95588)查詢。 工行代銷網點接受集中申購申請后,當即向投資者提供繳款回執;投資者于發布本基金合同生效公告后到工行基金代銷網點辦理集中申購業務確認手續。 4、注意事項: (1)一個投資者只能開立一個基金賬戶,已經開立南方基金管理公司基金賬戶的客戶無需再次開戶; (2)投資者必須本人親自辦理開戶和集中申購手續; (3)個人投資者申請集中申購基金時不接受現金,投資者必須預先在用于集中申購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金; (4)集中申購期間,個人投資者通過中國工商銀行首次集中申購的最低金額為5000元,追加集中申購的最低金額為1000元,具體集中申購金額以各家代銷機構公告為準; (5)個人投資者集中申購基金申請須在公布的個人投資者集中申購時間內辦理; (6)個人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣結算賬戶; (7)個人客戶在中國工商銀行進行開放式基金買賣時使用的資金賬戶必須是唯一的; (8)已通過工行申/集中申購開放式基金的客戶再次在工行集中申購本基金時,需提交首次進行開放式基金買賣時使用的理財金賬戶或牡丹靈通卡。 (三)其他代銷機構 個人投資者在其他代銷機構的開戶及集中申購手續以各代銷機構的規定為準。 四、機構投資者的開戶與集中申購程序 (一)直銷機構 1、本公司直銷網點受理機構投資者開戶與集中申購申請。 2、受理開戶及集中申購時間:2007年5月21日至2007年6月1日(周六、周日和法定節假日不受理)9:30至16:00。 3、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料: (1)企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件;事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件; (2)法定代表人授權委托書; (3)業務經辦人有效身份證件原件及復印件(身份證、軍人證或護照); (4)加蓋預留印鑒(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授權委托書)的《預留印鑒卡》一式三份; (5)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件(或指定銀行出具的開戶證明); (6)填妥的《開放式基金賬戶申請表》,并加蓋單位公章及法定代表人私章。 注:指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,賬戶名稱必須同投資者在直銷網點賬戶的戶名一致。 4、機構投資者辦理集中申購申請時須提交下列材料: (1)已填好的《開放式基金申購申請表》,并加蓋預留印鑒; (2)南方基金管理有限公司基金賬戶卡; (3)同城支票結算的,加蓋銀行受理印章的“受理回執”復印件;異地電匯結算的,加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件; (4)前來辦理集中申購申請的機構經辦人身份證明原件及復印件。 5、資金劃撥: 機構投資者辦理集中申購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理有限公司直銷清算賬戶。 戶名:南方基金管理有限公司銷售專戶 開戶銀行:中國工商銀行深圳市分行羅湖支行營業部 銀行賬號:4000020419200038011 投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,并確保在2007年6月1日16:00前到賬。投資者若未按上述規定劃付,造成集中申購無效的,南方基金管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。 6、注意事項: (1)一個投資者只能開立一個基金賬戶。已經持有南方基金管理公司基金賬戶卡的客戶無需再次開戶。 (2)投資者T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。本公司將為投資者寄送確認書。 (3) 投資者T日提交集中申購申請后,可于T+2日到本公司直銷中心查詢集中申購接受結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。集中申購份額確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。 (4)機構在代理基金業務網點申請集中申購基金時,其指定的銀行存款賬戶必須有足額的集中申購資金; (5)機構投資者集中申購基金申請須在公布的機構投資者集中申購時間內辦理。 (二)中國工商銀行 1、開戶時間:機構投資者可于2007年5月21日至2007年6月1日(周六、周日和法定節假日不受理)9:00-17:00到中國工商銀行代理基金業務網點辦理開戶。 2、開戶及集中申購程序: (1)辦妥中國工商銀行機構結算賬戶并存入足額集中申購資金。 (2)由經辦人到柜臺提交以下材料,辦理開戶手續: 1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件,事業法人、社會團體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件; 2)填妥的《基金交易賬戶開戶申請書》、《基金業務申請書》(須加蓋銀行預留印鑒); 3)法定代表人證明書或法人授權委托書; 4)經辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)。 工行網點接受開戶申請后,投資者可于T+2日以后到工行指定的代理基金業務網點辦理開戶業務確認手續。 3、辦理開戶的同時即可辦理集中申購手續,機構投資者到中國工商銀行基金代銷網點集中申購時須攜帶以下資料: (1)中國工商銀行客戶自助卡; (2)填妥的《基金業務申請書》(須加蓋預留印鑒)。 工行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的集中申購業務,具體情況可通過工行網站、電話銀行中心(95588)查詢。 工行代理基金業務網點接受集中申購申請后,當即向投資者提供繳款回執;投資者于發布本基金合同生效公告后到工行基金代銷網點辦理集中申購業務確認手續。 4、注意事項: (1)一個投資者只能開立一個基金賬戶。已經開立南方基金管理公司基金賬戶的客戶無需再次開戶; (2)機構投資者在代理基金業務網點申請集中申購基金時,其指定的銀行存款賬戶必須有足額的集中申購資金; (3)集中申購期間,機構投資者通過中國工商銀行首次集中申購的最低金額為5000元,追加集中申購的最低金額為1000元,具體集中申購金額以各家代銷機構公告為準; (4)機構投資者集中申購基金申請須在公布的機構投資者集中申購時間內辦理; (5)機構投資者 指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶; (6)機構客戶在中國工商銀行進行開放式基金買賣時使用的資金賬戶必須是唯一的; (7)通過工行集中申購開放式基金的客戶再次在工行集中申購本基金時,需提交首次進行開放式基金買賣時使用的客戶自助卡。 (三)其他代銷機構 機構投資者在其他代銷機構的開戶及集中申購手續以各代銷機構的規定為準。 五、清算與交割 對于T日交易時間內受理的集中申購申請,注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請,集中申購份額的計算需由注冊登記機構在集中申購期結束后確認,投資者可以在基金集中申購期結束后,到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。 集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶,在集中申購期結束前任何人不得動用,期間產生的利息(以注冊登記機構計算并確認的結果為準),在集中申購期結束后折算為基金份額歸投資者所有。 六、基金的驗資 集中申購期結束后,基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。驗資結束當日,基金管理人將根據當日基金份額凈值計算投資者集中申購應獲得的基金份額,并由注冊登記機構進行投資者集中申購份額的登記確認。基金管理人將通過基金份額折算,使得驗資結束當日基金份額凈值為1.0000元。基金管理人將就集中申購的驗資和份額確認情況進行公告。 七、本次銷售當事人或中介機構 (一)基金管理人 名稱:南方基金管理有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 法定代表人:吳萬善 成立時間:1998年3月6日 電話:(0755)82912000 傳真:(0755)82912948 (二)基金托管人 名稱:中國工商銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人:姜建清 電話:010-66106912 傳真:010-66107879 聯系人:蔣松云 (三)銷售機構 1、直銷機構: 南方基金管理有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 法定代表人:吳萬善 電話:(0755)82912000 傳真:(0755)82912143 聯系人:湯藝娜 2、代銷銀行: (1)中國工商銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人:姜建清 電話:010-66107900 傳真:010-66107914 聯系人:田耕 (2))中國建設銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街25號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心) 法定代表人:郭樹清 聯系人: 王琳 電話:010-67596084 客戶服務電話: 95533 網址:www.ccb.com (3)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司 注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號 辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號 法定代表人:陶禮明 客戶服務電話:11185 聯系人:陳春林 傳真:010-66415194 網址:www.cpsrb.com (4)中國農業銀行 住所:北京市復興路甲23號 法定代表人:楊明生 客戶服務電話:95599 公司網址:www.abchina.com (5)招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:秦曉 電話:0755-83198888 傳真:0755-83195109 聯系人:蘭奇 客服電話:95555 網址:www.cmbchina.com (6)興業銀行股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路154號 辦公地址:福州市湖東路154號 法定代表人: 高建平 聯系人: 陳曉瑾 電話:021-62677777 客戶服務電話:95561 公司網站: www.cib.com.cn (7)深圳發展銀行 法定代表人:法蘭克紐曼(Frank N.Newman) 地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈 郵政編碼: 518001 聯系人:周勤 聯系電話: 0755-82088888 傳真電話: 0755-82080714 客戶服務電話:95501 公司網址: www.sdb.com.cn (8)深圳市商業銀行 注冊地址:廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 法定代表人:黃立哲 電話:25879127 傳真:25878304 聯系人:羅秀云 網站:www.18ebank.com (9)上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址:上海市中山東一路12號 法定代表人:金運 電話:(021)61618888 傳真:(021)63602431 聯系人:徐偉、湯嘉惠 客戶服務熱線:95528 公司網站:www.spdb.com.cn (10)、上海銀行 注冊地址:上海市中山東二路585號 辦公地址:上海市中山東二路585號 法定代表人:陳辛 聯系人:張浩 聯系電話:021-63370888 傳真:021-63370777 客戶服務熱線:021-962888 網址:www.bankofshanghai.com (11)、北京銀行 注冊地址:北京市西城區金融大街丙17號 法定代表人:閻冰竹 電話:010-66226044、66223251 傳真:010-66226045、66226047 聯系人:李娟 客服電話:010-96169 網址:www.bankofbeijing.com.cn 3、代銷券商: (1) 華泰證券有限責任公司 地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人:吳萬善 電 話:(025)84457777-882、721 聯系人:張小波 客戶咨詢電話:025-84579897 網址:www.htsc.com.cn (2) 興業證券股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人:蘭榮 電話:0591-7541476 客戶服務熱線:021-68419125 聯系人:楊勝芳 網址:www.xyzq.com.cn (3) 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區商城路618號 法定代表人:祝幼一 電話:021-62580818-177 傳真:021-62583439 服務熱線:4008888666 021-962588 聯系人:芮敏祺 網址:www.gtja.com (4) 廣發證券股份有限公司 辦公地址:廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人:王志偉 電話:(020)87555888 傳真:(020)87557985 聯系人:肖中梅 網址:www.gf.com.cn (5)聯合證券有限責任公司 辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人:馬國強 電話:0755-82493561 傳真:0755-82492187 聯系人:盛宗凌 網址:www.lhzq.com (6)中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人:肖時慶 聯系電話:(010)66568613、66568587 聯系人:郭京華 公司網址:www.chinastock.com.cn (7)海通證券股份有限公司 地址:上海市淮海中路98號 法定代表人:王開國 電話:021-53594566-4125傳真:021-53858549 聯系人:金蕓 網址:www.htsec.com (8)國信證券有限責任公司 注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 法定代表人:胡繼之 聯系電話:0755-82130833-2181 傳真:0755-82133302 聯系人:林建閩 網址:www.guosen.com.cn (9)招商證券股份有限公司 地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層 法定代表人:宮少林 電話:0755-82943511 傳真:0755-82943237 聯系人: 童婕 客戶服務熱線:4008888111、0755-26951111 網址:www.newone.com.cn (10)東方證券股份有限公司 法定代表人:王益民 聯系電話:021-68562200-3019 客服熱線:021-962506 聯系人:盛云 公司網址:www.dfzq.com.cn (11)光大證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔2004樓 法定代表人:王明權 電話: (021)68768800 傳真: (021)68817271 聯系人:劉晨 (12)東吳證券有限責任公司 注冊地址:蘇州市十梓街298號 法定代表人:吳永敏 聯系電話:0512-65158588 客服熱線:0512-96288 傳真:0512-65158028 聯系人:方曉丹 公司網址:www.dfzq.com.cn (13)長江證券有限責任公司 注冊地址:武漢市新華下路特8號 法定代表人:明云成 聯系電話:021-63291352 服務熱線:02765799883 傳真:021-33130730 聯系人:畢艇 公司網址:www.cz318.com.cn (14)湘財證券有限責任公司 地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人:陳學榮 電話:021-68634518 傳真:021-68865938 聯系人:陳偉 網址:www.xcsc.com (15)山西證券有限責任公司 注冊地址:山西省太原市迎澤大街282號 法定代表人:吳晉安 聯系電話:0351-8686766、0351-8686708 聯系人:張治國 網址:www.i618.com.cn (16)中信證券股份有限公司 住所:深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈 辦公地址:北京朝陽區新源南路6號京城大廈 法定代表人:王東明 聯系電話:010-84864818-63266 聯系人:陳忠 (17)申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址:上海市常熟路171號 法定代表人:王明權 聯系電話:(021)54033888 聯系人;曹曄 (18)中信萬通證券有限責任公司 注冊地址:青島市東海路28號 法定代表人:史潔民 聯系電話:0532-5023457 聯系人:丁韶燕 (19)渤海證券有限責任公司 注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址:天津市河西區賓水道3號 法定代表人: 張志軍 電話: (022)28451883 傳真: (022)28451616 聯系人:徐煥強 (20)廣州證券有限責任公司 辦公地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓 法定代表人:吳張 電 話:020-87320991 傳 真:020-87325036 聯 系 人:曾洋 客戶服務熱線:020-87320991、020-87320595 (21)長城證券有限責任公司 注冊地址:深圳福田區深南大道6008特區報業大廈14層 法定代表人:魏云鵬 電 話:0755-83516094 聯 系 人:高峰 客戶服務熱線:0755-82288968 (22)南京證券有限責任公司 注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭8號 法定代表人:張華東 電 話:025-83364032 聯 系 人:胥春陽 公司網址:www.njzq.com.cn (23)華西證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市陜西街239號 辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部) 法定代表人:張慎修 聯系人:華永奎 電話:0755-83025430 客服電話:4008888818 公司網址:www.hx168.com.cn (24)平安證券有限責任公司 辦公地址:深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人:葉黎成 聯 系 人:余江 電話:0755-82450826,22622287 傳真:0755-82433794 全國統一客戶服務熱線:95511 公司網址:www.pa18.com (25)華安證券有限責任公司 辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號 法定代表人:汪永平 聯系人:唐泳 電話:0551-5161666 公司網址:www.huaans.com.cn (26)中原證券有限責任公司 注冊地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓 辦公地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓 法定代表人:張建剛 聯系人:陳利民 電話:0371-5585610 網址:www.ccnew.com.cn 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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