證監(jiān)會(huì)對(duì)杭蕭鋼構(gòu)作出行政處罰

　　(上接封一)

　　《證券法》規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)立即將重大事件相關(guān)情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告，說明事件的起因、進(jìn)展和可能的法律后果，且應(yīng)在指定媒體發(fā)布。《信息披露管理辦法》規(guī)定，重大事件難以保密，已泄露或市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞，或公司證券出現(xiàn)異常交易時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。據(jù)此，認(rèn)定杭蕭鋼構(gòu)構(gòu)成《證券法》所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。

　　決定書認(rèn)定，杭蕭鋼構(gòu)還存在披露的信息有誤導(dǎo)性陳述行為，主要涉及事實(shí)有三：一是2月15日，杭蕭鋼構(gòu)公告稱“公司正與有關(guān)業(yè)主洽談一境外建設(shè)項(xiàng)目，該意向項(xiàng)目整體涉及總金額折合人民幣約300億元，該意向項(xiàng)目分階段實(shí)施，建設(shè)周期大致在兩年左右。若公司參與該意向項(xiàng)目，將會(huì)對(duì)公司2007年業(yè)績(jī)產(chǎn)生較大幅度增長(zhǎng)”，這與安哥拉項(xiàng)目合同草案實(shí)際約定的“各施工點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)具備施工條件后兩年內(nèi)完工”內(nèi)容存在嚴(yán)重不符，足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使投資者以為該項(xiàng)目的實(shí)施條件不存在重大不確定性，能夠在約兩年的時(shí)間內(nèi)完工，從而使公司2007年業(yè)績(jī)產(chǎn)生較大幅度增長(zhǎng)。

　　二是3月13日，杭蕭鋼構(gòu)公告稱“中國(guó)國(guó)際基金有限公司與安哥拉共和國(guó)政府簽訂了公房發(fā)展EPC合同，為安哥拉興建公房項(xiàng)目，總工期為五年”。根據(jù)有關(guān)證據(jù)材料，杭蕭鋼構(gòu)并未看到過該公房發(fā)展合同。由于該合同是杭蕭鋼構(gòu)與中基公司簽訂合同的基礎(chǔ)，因此該合同的真實(shí)性與可行性對(duì)于投資者的投資判斷具有重大影響。杭蕭鋼構(gòu)沒有在3月13日公告中披露其未看到中基公司與安哥拉政府簽訂的公房發(fā)展合同這一重大事實(shí)，足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使投資者以為公司所簽合同的基礎(chǔ)不存在重大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是4月4日，證監(jiān)會(huì)向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)了《立案調(diào)查通知書》，通知公司因公司股價(jià)異動(dòng)，涉嫌存在違法違規(guī)行為，決定立案調(diào)查。4月5日上午公司進(jìn)行了公告，當(dāng)日下午，潘金水先后接受了多家媒體采訪，對(duì)媒體發(fā)表“大家都誤解了公告的內(nèi)容”，“（證監(jiān)會(huì)）調(diào)查的對(duì)象主要是二級(jí)市場(chǎng)的違規(guī)行為”，“證監(jiān)會(huì)調(diào)查已基本結(jié)束”，“我可以負(fù)責(zé)任地說，我們公司在信息披露等方面，并不存在違規(guī)情況”等言論。事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知書時(shí)，有關(guān)調(diào)查才剛剛開始，并不是所謂的“已基本結(jié)束”，而且也未排除公司在信息披露方面存在違法違規(guī)行為，因此，上述陳述對(duì)投資者產(chǎn)生了誤導(dǎo)。

　　決定書認(rèn)為，杭蕭鋼構(gòu)上述行為違法了《證券法》“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》所述“誤導(dǎo)性陳述”的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)杭蕭鋼構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人做出了處罰。