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新浪財經

不規范賬戶清理打響攻堅戰

http://www.sina.com.cn 2007年05月13日 00:00 中國證券網-上海證券報

  □實習生 劉凱敏

  當前,在監管部門的推動下,證券賬戶清理工作正在有條不紊的進行當中,而各大券商也就賬戶清理工作紛紛制定了詳細的執行方案和時間表,以加快工作步伐。近日,記者從部分券商營業部了解到,一些營業部不規范賬戶占比較高,折射出許多存在的問題,賬戶清理工作逐步進入攻堅階段。

  調查顯示,資料不規范和身份不對應賬戶占比最大,約為所有不規范賬戶的60%。尤其是身份不對應賬戶的問題最多,主要表現在多個證券賬戶的實際操縱者是同一個機構或個人,他們往往通過分散的賬戶實施股票買賣操作來規避監管部門的核查,以實現掩蓋身份操縱股價的目的。業內人士表示,許多違規資金都是通過這種“拖拉機賬戶”進入股市的,這種賬戶常常是股價劇烈波動的始作俑者。

  另外,小額休眠賬戶和代理關系不規范賬戶也占相當大的比例,約有三成多。據悉,小額休眠賬戶主要是長期熊市導致投資者遺忘,或擁有多個賬戶的投資者閑置部分賬戶而引起的。

  值得關注的另一個問題是虛假身份賬戶,這類賬戶雖然占比不大,但處理起來很困難。同時對股市構成的威脅也相當大,許多非法投資者就是利用這種賬戶進行投機行為。

  有關人士分析

股票賬戶問題形成的原因:首先是制度不科學和不健全。其次,券商對客戶信息不太重視,在開展相關業務時把關不嚴。第三,股市成長過程中的自然遺留問題。諸如小額休眠賬戶便是經歷長期的牛熊市轉換之后留下的“尾巴”。所以,監管部門大力推動第三方存管業務,是非常必要的。

    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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