□實(shí)習(xí)生 劉凱敏

　　當(dāng)前，在監(jiān)管部門(mén)的推動(dòng)下，證券賬戶清理工作正在有條不紊的進(jìn)行當(dāng)中，而各大券商也就賬戶清理工作紛紛制定了詳細(xì)的執(zhí)行方案和時(shí)間表，以加快工作步伐。近日，記者從部分券商營(yíng)業(yè)部了解到，一些營(yíng)業(yè)部不規(guī)范賬戶占比較高，折射出許多存在的問(wèn)題，賬戶清理工作逐步進(jìn)入攻堅(jiān)階段。

　　上海多家券商的賬戶清理工作已經(jīng)完成過(guò)半，其中問(wèn)題賬戶占了相當(dāng)大的比例。在記者調(diào)查的5家券商營(yíng)業(yè)部中，有一家的不規(guī)范賬戶數(shù)量占到賬戶總量的60%。而據(jù)一位券商負(fù)責(zé)人介紹，公司現(xiàn)在排查出的不規(guī)范賬戶主要包括資料不規(guī)范賬戶和“拖拉機(jī)”賬戶、小額休眠賬戶等。

　　調(diào)查顯示，資料不規(guī)范和身份不對(duì)應(yīng)賬戶占比最大，約為所有不規(guī)范賬戶的60%。尤其是身份不對(duì)應(yīng)賬戶的問(wèn)題最多，主要表現(xiàn)在多個(gè)

證券賬戶的實(shí)際操縱者是同一個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，他們往往通過(guò)分散的賬戶實(shí)施

股票買(mǎi)賣操作來(lái)規(guī)避監(jiān)管部門(mén)的核查，以實(shí)現(xiàn)掩蓋身份操縱股價(jià)的目的。業(yè)內(nèi)人士表示，許多違規(guī)資金都是通過(guò)這種“拖拉機(jī)賬戶”進(jìn)入股市的，這種賬戶常常是股價(jià)劇烈波動(dòng)的始作俑者。

　　另外，小額休眠賬戶和代理關(guān)系不規(guī)范賬戶也占相當(dāng)大的比例，約有三成多。據(jù)悉，小額休眠賬戶主要是長(zhǎng)期熊市導(dǎo)致投資者遺忘，或擁有多個(gè)賬戶的投資者閑置部分賬戶而引起的。

　　值得關(guān)注的另一個(gè)問(wèn)題是虛假身份賬戶，這類賬戶雖然占比不大，但處理起來(lái)很困難。同時(shí)對(duì)股市構(gòu)成的威脅也相當(dāng)大，許多非法投資者就是利用這種賬戶進(jìn)行投機(jī)行為。

　　有關(guān)人士分析股票賬戶問(wèn)題形成的原因：首先是制度不科學(xué)和不健全。例如以前深圳可以批量開(kāi)戶，上海則是同一個(gè)身份證可以開(kāi)多個(gè)賬戶。其次，券商對(duì)客戶信息不太重視，在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)把關(guān)不嚴(yán)。第三，股市成長(zhǎng)過(guò)程中的自然遺留問(wèn)題。諸如小額休眠賬戶便是經(jīng)歷長(zhǎng)期的牛熊市轉(zhuǎn)換之后留下的“尾巴”。所以，監(jiān)管部門(mén)大力推動(dòng)第三方存管業(yè)務(wù)是非常必要的。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。