深交所發(fā)布新規(guī)規(guī)范上市公司炒股及應對市場傳聞等行為

　　拒絕媒體追問傳聞

　　本報訊 (記者戎明邁 實習生周燕妮)深交所日前再出新規(guī)，對上市公司證券投資行為以及市場傳聞所作出的澄清公告進行規(guī)范。業(yè)內人士表示，管理層近日連出新規(guī)表明其規(guī)范完善市場的決心，同時也是管理層意欲給日漸火爆的股市降溫的一種信號。

　　深交所日前發(fā)布《上市公司信息披露工作指引第4號——證券投資》(下稱4號指引)，明確要求，上市公司不得將募集資金通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等交易；公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進入股市。

　　與此同時，上市公司

證券投資總額占公司最近一期經

審計凈資產10％以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣的，應在投資之前經董事會審議批準并及時履行信息披露義務；上市公司證券投資總額占公司最近一期經審計凈資產50％以上，且絕對金額超過5000萬元人民幣的，或根據公司《章程》規(guī)定應提交股東大會審議的，公司在投資之前除按照前款規(guī)定及時披露外，還應提交股東大會審議。在召開股東大會時，除現(xiàn)場會議外，公司還應向投資者提供網絡投票渠道進行投票。

　　深交所同時發(fā)布了《上市公司信息披露工作指引第5號——傳聞及澄清》。指引明確，上市公司在正常情況下不應評論證券分析師的預測或意見；若回答內容經綜合后相當于提供了未公開重大信息，公司應拒絕回答；若證券分析師以向公司送交分析報告初稿并要求給予意見等方式誘導公司透露未公開重大信息，公司應拒絕回應；公司接受媒體采訪后應要求媒體提供報道初稿，如發(fā)現(xiàn)報道初稿存在錯誤或涉及未公開重大信息，應要求媒體予以糾正或刪除；當媒體追問涉及未公開重大信息的傳聞時，公司應予以拒絕，并針對傳聞按照指引要求履行調查、核實、澄清的義務。

　　北京易正合豐投資總監(jiān)次飛表示，禁用募集資金和信貸資金炒股，可限制股市資金的流入量，傳達了監(jiān)管層意欲給股市降溫的信號；廣發(fā)證券研究人員也表示，監(jiān)管層小舉措后面往往預示著大動作的出臺，是對股市的提醒，這也是監(jiān)管層成熟的表現(xiàn)，雖然預期效果可能不能馬上顯現(xiàn)，但相信不久后定會產生比較明顯的效用。

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