本報訊 記者從券商渠道獲悉，監管層日前啟動了證券公司合規經營的試點工作。試點初期主要是在證券公司內部設立合規總監和建立合規管理制度。

　　記者了解到，監管層在證券公司推行“合規試點”的目的主要是與國際接軌，將證券公司的監管模式由以查處稽核為主的事后監管過渡到以自律預防為主的事前監管，通過設立合規總監，構建起證券公司內部自律監督和外部監管的橋梁，在證券公司內部大力推進合規經營的文化與制度建設。

　　據了解，首批試點單位初定為中金公司、廣發

　　據了解，首批試點結束后，監管層將本著“成熟一家、試點一家”的原則推行券商合規試點。