核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］83號(hào)文

　　核準(zhǔn)日期：［2004年6月11日］

　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　重要提示

　　1．基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

　　2．本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)；

　　3．投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)；

　　4．基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)；

　　5．基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　二零零七年四月

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

　　注冊(cè)地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層

　　辦公地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層

　　法定代表人：陳開(kāi)元

　　總經(jīng)理：王鴻嬪

　　聯(lián)系人：王峰

　　聯(lián)系電話：8621－38794999

　　成立日期：2004年5月12日

　　實(shí)繳注冊(cè)資本：1．5億元人民幣

　　股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：

　　上海國(guó)際信托投資有限公司51％

　　ＪＰＭｏｒｇａｎＡｓｓｅｔＭａｎａｇｅｍｅｎｔ（ＵＫ）Ｌｉｍｉｔｅｄ49％

　　上投摩根基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［2004］56號(hào)文批準(zhǔn)，于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權(quán)變更事項(xiàng)。公司注冊(cè)資本保持不變，股東及出資比例分別由上海國(guó)際信托投資有限公司67％和摩根富林明資產(chǎn)管理（英國(guó)）有限公司33％變更為目前的51％和49％。

　　2006年6月6日，基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請(qǐng)于2006年4月29日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，并于2006年6月2日在國(guó)家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。

　　基金管理人無(wú)任何受處罰記錄。

　　（二）主要人員情況

　　1．董事會(huì)成員基本情況：

　　陳開(kāi)元先生，董事長(zhǎng)

　　大學(xué)本科學(xué)歷，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

　　先后任職于上海市財(cái)政局第三分局，共青團(tuán)上海市財(cái)政局委員會(huì)，英國(guó)倫敦Ｃｏｏｐｅｒｓ＆Ｌｙｂｒａｎｄ咨詢公司等，曾任上海市財(cái)政局對(duì)外經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理。

　　獨(dú)立董事3名：

　　獨(dú)立董事：周道炯

　　大學(xué)專科學(xué)歷，曾就學(xué)于安徽省委馬列夜大學(xué)、中共安徽省委中級(jí)黨校進(jìn)修班、中共中央高級(jí)黨校培訓(xùn)班。

　　曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席、中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)、九屆全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委委員。

　　現(xiàn)任ＰＥＣＣ中國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展委員會(huì)主席。周道炯先生長(zhǎng)期從事證券金融市場(chǎng)監(jiān)管工作，目前作為高級(jí)顧問(wèn)為證券市場(chǎng)改革提供顧問(wèn)咨詢意見(jiàn)。

　　獨(dú)立董事：姜波克

　　獲英國(guó)ＳｕｓｓｅｘＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ博士學(xué)位，曾就讀于上海復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系、上海復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系。

　　現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)金融研究院常務(wù)副院長(zhǎng)，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組成員，博士后，教授，博士生導(dǎo)師。

　　獨(dú)立董事：ＲｏｂｅｒｔＨｅｒｒｉｅｓ

　　獲英國(guó)劍橋大學(xué)文學(xué)碩士學(xué)位。

　　歷任ＪＦ集團(tuán)有限公司董事、南非標(biāo)準(zhǔn)銀行（非洲及中東第一大銀行）行政總裁。

　　現(xiàn)任ＴｒｅｅＬｉｎｅＡｄｖｉｓｏｒｓ（ＨｏｎｇＫｏｎｇ）Ｌｉｍｉｔｅｄ營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。

　　董事5名：

　　董事：ＣｌｉｖｅＢｒｏｗｎ

　　獲布里斯托大學(xué)理學(xué)學(xué)士學(xué)位。

　　歷任ＪＦ控股有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，ＪＦ投資管理有限公司首席執(zhí)行官。

　　現(xiàn)任摩根富林明資產(chǎn)管理國(guó)際總裁。

　　董事：許立慶

　　獲臺(tái)灣政治大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。

　　歷任摩根富林明臺(tái)灣有限公司董事長(zhǎng)。

　　現(xiàn)任ＪＦ資產(chǎn)管理亞太區(qū)（不包括日本）總裁。

　　董事：馮忠信

　　獲英國(guó)倫敦市理工學(xué)院學(xué)士學(xué)位。

　　歷任ＪＦ資產(chǎn)管理有限公司基金會(huì)計(jì)董事等。

　　現(xiàn)任ＪＦ資產(chǎn)管理有限公司營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。

　　董事：楊德紅

　　獲復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中歐工商管理學(xué)院ＭＢＡ。

　　現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司總經(jīng)理助理。

　　董事：林彬

　　獲中歐工商管理學(xué)院ＭＢＡ。

　　曾任香港上市的滬光基金副總經(jīng)理。

　　現(xiàn)任上海國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理。

　　董事：馮忠信

　　獲英國(guó)倫敦理工學(xué)院學(xué)士學(xué)位

　　現(xiàn)任ＪＦ資產(chǎn)管理副總裁兼常務(wù)董事。

　　2．監(jiān)事會(huì)成員基本情況：

　　監(jiān)事長(zhǎng)：郭平

　　法律專業(yè)，本科學(xué)歷，高級(jí)職稱。

　　曾任黃浦區(qū)人民檢察院檢察長(zhǎng)、浦東新區(qū)人民檢察院代檢察長(zhǎng)、上海市人民檢察院第二分院檢察長(zhǎng)。

　　現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記。

　　監(jiān)事：譚偉明

　　香港特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師工會(huì)資深會(huì)員，香港特許秘書(shū)公會(huì)會(huì)士，香港會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)士，英國(guó)特許秘書(shū)及行政人員公會(huì)會(huì)員。

　　曾任怡富控股有限公司財(cái)務(wù)董事，ＪＦ資產(chǎn)管理有限公司副總裁。

　　現(xiàn)任ＪＦ資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。

　　監(jiān)事：陳達(dá)

　　本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

　　曾任華安基金管理有限公司基金會(huì)計(jì)，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金事務(wù)部副總監(jiān)。

　　現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司基金作業(yè)部總監(jiān)。

　　3．總經(jīng)理基本情況：

　　王鴻嬪女士，總經(jīng)理。

　　畢業(yè)于臺(tái)灣清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)系。

　　歷任摩根富林明投資信托股份有限公司電子商務(wù)部副總經(jīng)理，摩根富林明投資顧問(wèn)股份有限公司總經(jīng)理。

　　4．其他高級(jí)管理人員情況：

　　劉櫻女士，副總經(jīng)理。

　　畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律系。

　　歷任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司法律部總經(jīng)理，上海國(guó)際集團(tuán)有限公司監(jiān)事。

　　傅帆先生，副總經(jīng)理。

　　獲倫敦城市大學(xué)工商管理學(xué)碩士學(xué)位。

　　歷任上投實(shí)業(yè)公司副總經(jīng)理，上海國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理。

　　劉建平先生，督察長(zhǎng)。

　　畢業(yè)于北京大學(xué)法律系，獲法學(xué)碩士學(xué)位。

　　歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)。

　　5、本基金基金經(jīng)理

　　基金經(jīng)理呂俊先生，1973年2月出生。武漢大學(xué)工商管理碩士。

　　呂俊先生曾任職于國(guó)泰基金管理公司研究部、基金經(jīng)理等崗位。2004年加入本公司，任總經(jīng)理助理，投資總監(jiān)。

　　6．基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

　　王鴻嬪女士，總經(jīng)理；呂俊先生，投資總監(jiān)；孫延群先生，基金經(jīng)理；芮崑先生，基金經(jīng)理；唐建先生，基金經(jīng)理；趙梓峰先生，研究總監(jiān)。

　　上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人概況

　　名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　聯(lián)系人：尹東

　　聯(lián)系電話：（010）67595104

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司在中國(guó)擁有悠久的經(jīng)營(yíng)歷史，其前身“中國(guó)人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國(guó)建設(shè)銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行是中國(guó)四大商業(yè)銀行之一。中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司由原中國(guó)建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行（股票代號(hào)：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國(guó)四大商業(yè)銀行中首家在海外公開(kāi)上市的銀行。截至2006年6月30日止，中國(guó)建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣51，662．42億元，客戶存款為人民幣44，915．66億元，2006年上半年實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)人民幣328．14億元。中國(guó)建設(shè)銀行在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有1．4萬(wàn)余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國(guó)建設(shè)銀行在香港與美國(guó)銀行簽署協(xié)定，收購(gòu)美國(guó)銀行在香港的全資子公司美國(guó)銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)。中國(guó)建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級(jí)資本排名中，名列中國(guó)銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國(guó)建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國(guó)第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國(guó)建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為“亞洲最賺錢(qián)的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評(píng)選中，中國(guó)建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

　　中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金銷售機(jī)構(gòu)：

　　1．直銷機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　2．代銷機(jī)構(gòu)：

　　（1）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95533

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ

　　（2）交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：方誠(chéng)國(guó)

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58400370

　　聯(lián)系人：江永珍

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（3）上海浦東發(fā)展銀行

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　法定代表人：張廣生

　　電話：021－68881829

　　傳真：021－68881851

　　聯(lián)系人：楊靜

　　客戶服務(wù)熱線：021－68881829

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市延平路135號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－62580818－213

　　傳真：021－62569400

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客戶服務(wù)咨詢電話：400－8888－666

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（5）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話：021－53594566－4125

　　傳真：021－53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客戶服務(wù)咨詢電話：021－962503

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（6）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010－65186758

　　傳真：010－65182261

　　聯(lián)系人：魏明

　　客戶服務(wù)咨詢電話：4008888108；

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（7）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)

　　電話：0755－82493561

　　傳真：0755－82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　客戶服務(wù)熱線：4008888555

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（8）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：021－65076608－406

　　傳真：021－65213164

　　聯(lián)系人：成竹娟呂勁新

　　客戶服務(wù)電話8006200071

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（9）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：021－962505、021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　聯(lián)系人：胡潔靜

　　客戶服務(wù)電話：（021）962505

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－26951111（客戶服務(wù)中心）

　　傳真：0755－82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)電話：4008888111

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010－66568587

　　傳真：010－66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　客戶服務(wù)熱線：010－68016655

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　傳真：（020）87557985

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021－68419125

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　客戶服務(wù)熱線：021－68419974

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）天相投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座

　　法定代表人：林義相

　　客戶服務(wù)熱線：8610－84533151＊822或802

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（15）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15－16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　客戶服務(wù)熱線：021－68823685

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（16）國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　咨詢電話：8008108868

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路塞格廣場(chǎng)45層

　　辦公地址：北京市安外大街安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　全國(guó)業(yè)務(wù)咨詢電話：800－810－8809

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（18）招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　客戶服務(wù)中心電話：95555

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（19）興業(yè)銀行股份有限公司

　　辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層

　　法定代表人：高建平

　　電話：（0591）88012622

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）中信證券股份有限公司

　　辦公地址：

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（21）財(cái)富證券有限責(zé)任公司聯(lián)系方式如下：

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

　　法定代表人：胡軍

　　電話：0731－4403343

　　聯(lián)系人：張治平

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（22）上海銀行

　　辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)

　　法定代表人：陳辛

　　聯(lián)系人：張浩

　　聯(lián)系電話：021－63370888

　　傳真：021－63370777

　　客戶服務(wù)熱線：021－962888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（23）東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021－63325888

　　傳真：021－63326173

　　客戶服務(wù)熱線：021－962506

　　東方證券網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）德邦證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：021－68590808

　　傳真：021－68596077

　　客戶服務(wù)電話：021－68590808－8119

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。

　　（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：

　　上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師：

　　名稱：通力律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)，上海證券大廈南塔21樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　聯(lián)系電話：021－68818100

　　傳真：021－68816880

　　經(jīng)辦律師：韓炯、秦悅民

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈1604－1608室

　　法定代表人：楊紹信

　　聯(lián)系電話：8621－61233277

　　聯(lián)系人：郁豪偉

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣陳宇

　　四、基金概況

　　基金名稱：中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券投資基金

　　基金類型：契約型開(kāi)放式股票型基金

　　存續(xù)期間：不定期

　　五、基金的投資

　　（一）投資目標(biāo)

　　本基金在以長(zhǎng)期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，通過(guò)精選證券和適度主動(dòng)投資，為國(guó)內(nèi)投資者提供國(guó)際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　（二）投資范圍

　　本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的Ａ股，債券投資的主要品種包括國(guó)債、金融債、公司債、回購(gòu)、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資于股票的比例為基金資產(chǎn)總值的30％－95％，投資于債券的比例為基金資產(chǎn)總值的0－50％，但現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)而立足于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80％。

　　今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　（三）投資策略

　　本基金充分借鑒摩根富林明資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將國(guó)內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過(guò)定性／定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家／地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施。

　　本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場(chǎng)的研究資源，用其國(guó)際視野觀的優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長(zhǎng)期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場(chǎng)面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過(guò)對(duì)全球／區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終切實(shí)提高組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。

　　1．優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析

　　摩根富林明資產(chǎn)管理集團(tuán)長(zhǎng)期以來(lái)貫徹精細(xì)入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢(shì)，結(jié)合ＤＤＭ（ＤＤＲｓ）、ＤＣＦ等價(jià)值評(píng)估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇。基于摩根富林明的全球性研究資源，本基金通過(guò)優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢(shì)，在對(duì)構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢(shì)多方面的因素進(jìn)行分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場(chǎng)表現(xiàn)，來(lái)確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷。根據(jù)重點(diǎn)研究的結(jié)果，本基金將最終建立明顯具備投資價(jià)值的備選股票池，并構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合。

　　2．關(guān)注五大優(yōu)勢(shì)上市公司

　　根據(jù)優(yōu)勢(shì)價(jià)值綜合分析的結(jié)果，現(xiàn)階段本基金將重點(diǎn)關(guān)注五大類優(yōu)勢(shì)上市公司。

　　1）具備比較成本優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)勞動(dòng)力成本相對(duì)較低的優(yōu)勢(shì)將至少在今后一段時(shí)間內(nèi)得到保持。實(shí)際上，“全球勞動(dòng)力套利”令中國(guó)成為全球制造業(yè)的外包平臺(tái)之一，中國(guó)已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢(shì)會(huì)繼續(xù)鞏固上市公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　2）受惠于多樣化與高成長(zhǎng)內(nèi)需優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　中國(guó)政府一直致力于刺激內(nèi)需，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的快速增長(zhǎng)仍然可以保持相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期。其中，消費(fèi)升級(jí)是拉動(dòng)內(nèi)需的重要因素之一，住宅、轎車(chē)、傳媒、娛樂(lè)、旅游等需求旺盛都是消費(fèi)升級(jí)的典型表現(xiàn)，相關(guān)上市公司將受益匪淺。

　　3）具有相對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領(lǐng)袖，它們不僅對(duì)市場(chǎng)價(jià)格有相對(duì)控制力，在長(zhǎng)期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中又擁有較高的成功確定性。現(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整為這些上市公司發(fā)展提供新動(dòng)能，上市公司自身的技術(shù)進(jìn)步和廣泛參與深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了未來(lái)成長(zhǎng)空間。

　　4）享有中國(guó)傳統(tǒng)文化優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　具有中國(guó)傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨(dú)特，因?yàn)樗鼈兊漠a(chǎn)品是國(guó)外上市公司無(wú)法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨(dú)具的稀缺資源，中國(guó)的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　5）充分發(fā)揮中國(guó)自然資源優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　特定地區(qū)都有其獨(dú)特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財(cái)富。雖然總體而言，中國(guó)并不是一個(gè)人均資源豐富的國(guó)家，但中國(guó)在某些領(lǐng)域的資源具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)，也就培養(yǎng)出相應(yīng)的有投資價(jià)值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和世界經(jīng)濟(jì)回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國(guó)進(jìn)入重工業(yè)時(shí)代的背景下，行業(yè)運(yùn)行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場(chǎng)中會(huì)穩(wěn)健發(fā)展。

　　3．資產(chǎn)配置策略

　　資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過(guò)對(duì)全球／區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重。

　　在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴(yán)謹(jǐn)衡量各類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，隨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)變化趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整互補(bǔ)性資產(chǎn)的分配比例，實(shí)現(xiàn)投資組合動(dòng)態(tài)管理最優(yōu)化。在正常情況下，本基金投資于股票的比例為基金資產(chǎn)總值的30％－95％，投資于債券的比例為基金資產(chǎn)總值的0－50％，但現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實(shí)控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動(dòng)管理能力，追求最大投資收益。

　　在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球／區(qū)域行業(yè)效應(yīng)后，依據(jù)對(duì)行業(yè)基本面和景氣周期的分析預(yù)測(cè)，同時(shí)考慮上市公司的行業(yè)成長(zhǎng)性，確定基金在一定時(shí)期內(nèi)的行業(yè)布局。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人將實(shí)施靈活的行業(yè)輪換策略，通過(guò)跟蹤不同行業(yè)的相對(duì)價(jià)值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時(shí)調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，積極把握行業(yè)價(jià)值演化中的投資機(jī)會(huì)。

　　4．債券投資管理

　　配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性手段。對(duì)于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以價(jià)值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積極主動(dòng)的組合投資，并主要通過(guò)類屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

　　在類屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重；

　　在債券選擇上，本基金以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，合理運(yùn)用利率預(yù)期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實(shí)施積極主動(dòng)的債券投資管理。

　　隨著國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會(huì)密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介入機(jī)會(huì)謀求高于市場(chǎng)平均水平的投資回報(bào)。

　　（四）業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)

　　本基金股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是新華富時(shí)中國(guó)Ａ600指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是上證國(guó)債指數(shù)；基金整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝70％×新華富時(shí)中國(guó)Ａ600指數(shù)收益率＋25％×上證國(guó)債指數(shù)收益率＋5％×同業(yè)存款利率。

　　（五）投資風(fēng)險(xiǎn)管理

　　基于適度主動(dòng)投資的原則，本基金將使用跟蹤誤差技術(shù)，通過(guò)投資組合表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)表現(xiàn)的動(dòng)態(tài)比較，在把握本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整資產(chǎn)配置比例、調(diào)整行業(yè)配置比例和調(diào)整個(gè)股配置比例的順序來(lái)控制本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。

　　六、基金的投資組合報(bào)告

　　1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　截至2006年12月31日，上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券投資基金資產(chǎn)凈值為4，878，324，142．67元，基金份額凈值為2．3279元，累計(jì)基金份額凈值為2．7779元。其資產(chǎn)組合情況如下：

　　2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　6、基金投資資產(chǎn)支持證券及報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)

　　無(wú)

　　7、投資組合報(bào)告附注

　　1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。

　　2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒(méi)有在基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3）截至2006年12月31日，本基金的其他資產(chǎn)項(xiàng)目包括：

　　4）截至2006年12月31日，本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債明細(xì)如下：

　　無(wú)

　　5）截至2006年12月31日，本基金持有的權(quán)證明細(xì)如下：

　　6）報(bào)告期內(nèi)本基金管理人沒(méi)有運(yùn)用自有資產(chǎn)投資本基金。

　　七、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　八、基金費(fèi)用概覽

　　（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用：

　　與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用種類如下：

　　1．基金管理人的管理費(fèi)；

　　2．基金托管人的托管費(fèi)；

　　3．基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

　　4．基金合同生效后的信息披露費(fèi)；

　　5．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6．與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　7．基金證券交易費(fèi)用；

　　8．按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　（二）與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式：

　　1、基金管理人的基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管人的基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金的基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支，可以從認(rèn)購(gòu)

　　費(fèi)中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支。4、本條第（一）款第3至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　（三）不列入基金運(yùn)作費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　（四）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用為申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換費(fèi)，該費(fèi)用具體的計(jì)算公式，費(fèi)率水平參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第六條。

　　（五）稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　九、招募說(shuō)明書(shū)更新部分說(shuō)明

　　本基金于2004年9月15日成立，至2007年3月15日運(yùn)作二年零六個(gè)月。現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)2006年10月29日公告的《中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》進(jìn)行內(nèi)容補(bǔ)充和更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　（一）在“三、基金管理人”的“主要人員情況”中，對(duì)董事及獨(dú)立董事的信息進(jìn)行了更新。

　　（二）在“四、基金托管人”中，對(duì)基金托管人的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。

　　（三）在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，補(bǔ)充了新增代銷機(jī)構(gòu)—上海銀行、中信證券、財(cái)富證券、東方證券及德邦證券的有關(guān)信息，更新了會(huì)計(jì)師事務(wù)所的信息。

　　（四）在“七，基金份額的申購(gòu)贖回和轉(zhuǎn)換中”，根據(jù)本公司2006年12月27日發(fā)布的公告，更新了本基金的申購(gòu)費(fèi)率。

　　（五）在“九、基金的投資”的“基金的投資組合報(bào)告”中，根據(jù)本基金實(shí)際運(yùn)作情況更新了最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　（六）在“十、基金的業(yè)績(jī)”中，根據(jù)基金的實(shí)際運(yùn)作情況，對(duì)本基金成立以來(lái)的業(yè)績(jī)進(jìn)行了說(shuō)明。

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