新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金（以下簡稱本基金）由中國證券監(jiān)督委員會于2005年7月4日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2005］115號文核準。本基金的基金合同于2005年9月16日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人們共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2007年3月16日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年12月31日（財務數(shù)據(jù)已經(jīng)重慶天健會計師事務所

審計）。

　　基金管理人：新世紀基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農業(yè)銀行

　　一 基金管理人

　　本基金的基金管理人為新世紀基金管理有限公司，基本信息如下：

　　（一） 基金管理人概況

　　1、名稱：新世紀基金管理有限公司

　　2、住所：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號大都會商廈32樓

　　3、設立日期：2004年12月9日

　　4、法定代表人：蔣鋼

　　5、辦公地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號大都會商廈32樓

　　6、電話：023－63710818

　　7、聯(lián)系人：李霞

　　8、注冊資本：1億元人民幣

　　9、股權結構：新華信托投資股份有限公司出資人民幣4800萬元，占注冊資本的48％，山東海化集團有限公司出資人民幣3000萬元，占注冊資本的30％，深圳市泰豐通訊電子有限公司出資人民幣2200萬元，占注冊資本的22％。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員

　　蔣鋼先生：董事長，49歲，研究生，高級經(jīng)濟師，執(zhí)業(yè)律師。歷任重慶有價證券公司總經(jīng)理（法定代表人）、西南證券有限責任公司副總裁、新華信托投資股份有限公司副董事長，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司董事長。

　　宋宏宇先生：董事，43歲，碩士。歷任深圳市體改委企業(yè)處科長、深圳市證管辦公司部負責人、深圳市經(jīng)緯投資公司董事長兼總經(jīng)理、總經(jīng)理、深圳市新產業(yè)創(chuàng)投公司總經(jīng)理，現(xiàn)任新華信托投資股份有限公司總經(jīng)理。

　　孫枝來先生：董事、總經(jīng)理，40歲，碩士。歷任上海財經(jīng)大學期貨研究中心副主任、涌金期貨經(jīng)紀公司副總經(jīng)理、上海君創(chuàng)財經(jīng)顧問有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、新時代證券有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　孫明生先生：董事，38歲，大專，會計師。歷任山東海化集團有限公司石油化工廠科長、山東海化集團有限公司小蘇打廠科長，現(xiàn)任山東海化集團有限公司財務部科長。

　　孫莉女士：獨立董事，37歲，碩士，證券期貨資格注冊會計師。歷任中國國際期貨經(jīng)紀有限公司交易主管、中瑞華會計師事務所有限公司高級經(jīng)理，現(xiàn)任利安達信隆會計師事務所部門經(jīng)理。

　　孫茂竹先生：獨立董事，48歲，碩士，教授。歷任北京市第二建筑工程公司工人，現(xiàn)任中國人民大學會計系教授。

　　黃林芳女士：獨立董事，53歲，學士，副教授。歷任南京梅山工程指揮部機修廠工人、書記、上海財經(jīng)大學副校長。

　　秦剛先生：監(jiān)事長，34歲，研究生。歷任北京燕山石油化工有限公司財務預算、分析主管、集體企業(yè)財務主管、成都方恒科技有限公司副總裁、深圳市泰豐通訊電子有限公司財務總監(jiān)，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司監(jiān)事長。

　　李永華先生：監(jiān)事，34歲，大專，會計師。歷任山東海化集團有限公司石油化工廠職員、山東海化集團有限公司化工公司職員，現(xiàn)任山東海化集團有限公司財務部科長。

　　李學軍先生：監(jiān)事，39歲，碩士。歷任重慶造船廠研究室技術員、重慶第二工業(yè)設備安裝公司研究所項目經(jīng)理、重慶華僑實業(yè)總公司投資管理項目經(jīng)理、重慶有價證券公司深圳營業(yè)部副總經(jīng)理、西南證券有限責任公司深圳福強路營業(yè)部副總經(jīng)理，現(xiàn)就職于新世紀基金管理有限公司市場營銷部。

　　徐子兵先生：副總經(jīng)理，42歲，研究生。歷任深圳市龍崗區(qū)投資管理公司業(yè)務經(jīng)理、新產業(yè)投資股份有限公司金融投資副總經(jīng)理、新華信托投資股份有限公司證券及資產管理副總經(jīng)理，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　姚西先生：副總經(jīng)理，50歲，研究生，經(jīng)濟師。歷任重慶市紡織工業(yè)局局長辦公室主任科員、重慶有價證券公司辦公室主任、西南證券有限責任公司總裁秘書、新世紀基金管理有限公司籌備組辦公室副主任，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　齊巖先生：督察長，35歲，學士。歷任中信證券股份有限公司解放北路營業(yè)部職員、中信證券股份有限公司天津管理部職員、中信證券股份有限公司天津大港營業(yè)部綜合部經(jīng)理，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司督察長。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　（1）歷任基金經(jīng)理：

　　蔣暢先生：管理本基金時間：2005年9月16日—2006年7月12日。

　　（2）現(xiàn)任基金經(jīng)理

　　曹名長先生：10年證券從業(yè)經(jīng)驗，歷任君安證券有限公司研究員、紅塔證券股份有限公司資產管理部投資經(jīng)理、百瑞信托股份有限公司投資經(jīng)理、新世紀管理有限公司策略分析師。現(xiàn)任新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　3、投資決策委員會成員

　　總經(jīng)理孫枝來先生、基金經(jīng)理曹名長先生、向朝勇先生、王衛(wèi)東先生、王雪松先生。

　　向朝勇先生，現(xiàn)任新世紀基金管理有限公司投資總監(jiān)。管理學博士，10年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后供職于平安證券有限公司投資管理部，任部門總助等職務；東吳證券公司投資總部，任副總經(jīng)理；東吳基金管理公司投資管理部，任總經(jīng)理兼東吳嘉禾優(yōu)勢精選基金的基金經(jīng)理。

　　王衛(wèi)東先生，碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后供職于廣東發(fā)展銀行海南證券業(yè)務部，任經(jīng)理；廣發(fā)證券公司海口海甸島營業(yè)部，負責營業(yè)部管理并從事投資銀行工作；廣發(fā)證券公司投資理財部和自營部，任經(jīng)理；華龍證券有限責任公司投資理財總部，任總經(jīng)理；青島海東清置業(yè)有限公司，任總經(jīng)理。

　　王雪松先生，碩士，5年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾供職于巨田證券研究所，任行業(yè)研究員，2006年6月加入新世紀基金管理公司，任行業(yè)分析師。

　　二 基金托管人

　　名稱：中國農業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資金：361億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　發(fā)展概況及財務狀況：中國農業(yè)銀行是我國最大的商業(yè)銀行之一，目前在國內有37家分行、營業(yè)機構遍布城鄉(xiāng)，是我國營業(yè)網(wǎng)點最多、機構覆蓋面最廣的金融機構。同時，中國農業(yè)銀行擁有全國最大的電子化網(wǎng)絡，擁有先進的銀行清算系統(tǒng)和安全、高效的清算、交割能力，已實現(xiàn)先進的電子聯(lián)行、資金匯劃的實時清算和匯劃、對賬、清算三位一體，能保證客戶資金在同城或異地安全、高效的清算、交割。2003年，英國《銀行家》雜志評選的全球1， 000家大銀行中中國農業(yè)銀行位列第25名。

　　1998年5月，中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內設營運中心、技術保障處、風險管理處、證券投資基金托管處、委托資產托管處、境外資產托管處、投資銀行處和綜合管理處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工79名。

　　三 相關服務機構

　　（一）基金份額發(fā)售機構

　　1、直銷機構：

　　名稱：新世紀基金管理有限公司

　　住所：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號大都會商廈32樓

　　法定代表人：蔣鋼

　　直銷中心：新世紀基金管理有限公司北京直銷中心

　　聯(lián)系人：李霞

　　電話：010－－58873456

　　傳真：010—58873455

　　2、代銷機構：

　　場外代銷機構

　　（1）代銷機構：中國農業(yè)銀行

　　注冊地址：北京海淀區(qū)復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　客戶服務電話：95599

　　（2）代銷機構：國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號

　　辦公地址：上海市延平路135 號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818－213

　　傳真：（021） 62569400

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（3）代銷機構：海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－53594566－4125

　　傳真：021－53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客戶服務咨詢電話： 021－962503

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（4）代銷機構：中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　聯(lián)系人：權唐

　　聯(lián)系電話：010－65186758

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（5）代銷機構：中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話：（010）66568613、66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（6）代銷機構：新時代證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層

　　法定代表人：李文義

　　聯(lián)系電話：（010）66423531

　　傳真：（010）66423543

　　聯(lián)系人：戴荻

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（7）代銷機構：西北證券股份有限公司

　　注冊地址：寧夏銀川民族北街1號

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)惠新西街9號

　　法定代表人：姜巍

　　聯(lián)系電話：010－64975999 0951－6024716

　　傳真：010－64989777 0951－6030195

　　聯(lián)系人：楊曉東

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｗｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）代銷機構：天同證券有限責任公司

　　注冊地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈五層

　　辦公地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈五層

　　法定代表人：段虎

　　聯(lián)系電話：0531－5689690

　　傳真電話：0531－5689900

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）代銷機構：華西證券有限責任公司

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓

　　法定代表人：張慎修

　　聯(lián)系電話：0755－83025430

　　傳真電話：0755－83025991

　　聯(lián)系人：楊玲

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）代銷機構：西南證券有限責任公司

　　注冊地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢22－25層

　　辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢22－25層

　　法定代表人：張引

　　聯(lián)系電話：（023）63786240

　　傳真：（023）63786312

　　聯(lián)系人：陳國才

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）代銷機構：國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）8213 0833－2181

　　傳真：（0755）82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ

　　（12）代銷機構：華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市阜南路166號

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號

　　法定代表人：汪永平

　　聯(lián)系電話：0551－5161671

　　傳真：0551－5161672

　　聯(lián)系人：唐泳

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）代銷機構：恒泰證券有限責任公司

　　注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市東風路111號

　　辦公地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風路111號

　　法定代表人：李慶陽

　　電話：0471—6980744

　　傳真：0471—6980743？

　　聯(lián)系人：吳夕芳

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）代銷機構：齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　法定代表人：李煒

　　電話：（0531）2024184

　　傳真：（0531）2024197

　　聯(lián)系人：付詠梅

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）代銷機構：山西證券有限責任公司

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　辦公地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系電話：0351－8686703

　　傳真電話：0351－8686709

　　聯(lián)系人：張治國

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）代銷機構：聯(lián)合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、10層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、10層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：（0755）82492000

　　傳真：0755－82492062

　　聯(lián)系人：范雪玲

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（17）代銷機構：長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：0755－－83516094

　　傳真：0755－－83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）代銷機構：民生證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻春

　　電話：（010）85252605

　　傳真：（010）85252655

　　聯(lián)系人：楊甦華

　　客戶服務電話：（0371）67639999

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　場內代銷機構

　　具有開放式基金代銷資格的、經(jīng)中國結算登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員可成為本基金的場內銷售機構，相關信息同時通過上海證券交易所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）登載。

　　基金管理人可以根據(jù)需要，增加其他符合要求的機構代理銷售本基金，并按

　　照相關規(guī)定及時公告。

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融街27號投資廣場22、23層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：010－58598839

　　傳真：010－58598907

　　聯(lián)系人：朱立元

　　（三）律師事務所

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14層

　　聯(lián)系電話：021—61638452

　　傳真：021—51150398

　　聯(lián)系人：呂紅

　　經(jīng)辦律師：廖海 田衛(wèi)紅

　　（四）會計師事務所

　　名稱：重慶天健會計師事務所

　　住所：重慶市渝中區(qū)人和街74號

　　法定代表人：付思福

　　聯(lián)系電話：023－63651239

　　傳真：023－63651161

　　經(jīng)辦注冊會計師：石義杰、張凱

　　聯(lián)系人：石義杰

　　四、 基金的名稱

　　本基金名稱：新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金

　　五 、基金的類型

　　基金類型：契約型開放式

　　六、 基金的投資目標

　　有效地控制風險，實現(xiàn)基金凈值增長持續(xù)地超越業(yè)績比較基準并提供穩(wěn)定的分紅。

　　七、基金的投資方向

　　國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準的投資工具。本基金股票的投資比例為基金資產凈值的20％—90％；債券及短期金融工具的投資比例為基金資產凈值的10％－80％。其中本基金實時持有的現(xiàn)金和到期日在一年以內的政府債券的合計比例不低于基金資產凈值的5％。

　　八、基金的投資策略

　　（一）投資策略

　　1、大類資產配置

　　根據(jù)本基金的投資目標、投資理念和投資范圍，采用戰(zhàn)術型資產配置策略。即不斷評估各類資產的風險收益狀況，以調整投資組合中的大類資產配置，從變化的市場條件中獲利。本基金一方面動態(tài)地考察中國宏觀經(jīng)濟和制度變革帶來的國內金融資產估值水平的變化趨勢，根據(jù)國內市場“新興加轉軌”的特點對政策等因素進行研究；另一方面，對無風險收益率、股權風險溢價進行分析，在比較收益風險狀況的基礎上綜合確定股票、債券和其他金融工具之間的配置比例。

　　2、行業(yè)配置策略

　　動態(tài)研究行業(yè)基本面、景氣周期變化形成行業(yè)投資價值評價，參考國際競爭力比較因素，形成行業(yè)配置。

　　3、股票優(yōu)選策略

　　在財務分析和上市公司調研的基礎上，尋找品質優(yōu)異且有分紅潛力的高成長型上市公司及分紅能力強的價值型上市公司，構建股票庫。并輔助以國際競爭力比較，提高選股的有效性，尋找具有國際競爭優(yōu)勢的股票，增強最終投資組合的盈利能力和抗風險能力。

　　4、債券投資策略

　　本基金考察國內宏觀經(jīng)濟景氣周期引發(fā)的債券市場收益率的變化趨勢，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取高于業(yè)績比較基準的回報。

　　（二）投資決策程序

　　1、決策和交易機制：

　　本基金實行投資決策委員會下的基金經(jīng)理負責制。投資決策委員會的主要職責是審批基金大類資產的配置策略，以及重大單項投資。基金經(jīng)理的主要職責是在投資決策委員會批準的大類資產配置范圍內構建和調整投資組合。基金經(jīng)理負責下達投資指令。集中交易室負責資產運作的一線監(jiān)控，并確保交易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。

　　（2）資產配置策略的形成：

　　基金經(jīng)理在內外研究平臺的支持下，對不同類別的大類資產的收益風險狀況作出判斷。本公司的策略分析師提供宏觀經(jīng)濟分析和策略建議，股票分析師提供行業(yè)和個股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場工具的投資建議，數(shù)量分析師結合本基金的產品定位和風險控制要求提供資產配置的定量分析。基金經(jīng)理結合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據(jù)合同規(guī)定的投資目標、投資理念和投資范圍擬定大類資產的配置方案，向投資決策委員會提交投資策略報告。投資決策委員會進行投資策略報告的程序審核和實質性判斷，并根據(jù)審核和判斷結果予以審批。

　　（3）組合構建：

　　分析師根據(jù)自己的研究獨立構建股票、債券等投資品的備選庫。基金經(jīng)理在其中選擇投資品種，并決定交易的數(shù)量和時機。對投資比例重大的單一品種的投資必須經(jīng)過投資決策委員會的批準；投委會根據(jù)相關規(guī)定進行決策程序的審核、投資價值的實質性判斷，并聽取數(shù)量分析師的風險分析意見，最終作出投資決策。基金經(jīng)理根據(jù)審批結果實施投資。

　　（4）交易執(zhí)行、監(jiān)控和反饋：

　　由集中交易室負責投資指令的操作和執(zhí)行。集中交易室確保投資指令的處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對交易過程中出現(xiàn)的任何情況，負有監(jiān)控、處置的職責。集中交易室確保將無法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況和市場變化向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)及時反饋。

　　（5）風險評估和績效分析：

　　數(shù)量分析師定期和不定期地對基金組合進行風險評估和績效分析并提交報告。風險評估報告幫助投資決策委員會和基金經(jīng)理了解投資組合承受的風險水平和風險的來源。績效分析報告幫助分析既定的投資策略是否成功，以及組合收益來源是否是依靠實現(xiàn)既定策略獲得。數(shù)量分析師就風險評估和績效分析的結果隨時向基金經(jīng)理和投資決策委員會反饋，對重大的風險事項可報告風險控制委員會。

　　（6）投資決策委員會在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據(jù)環(huán)境變化和實際需要調整上述投資管理程序。

　　（三）投資限制

　　1、基金財產不得用于下列投資或者活動：

　　（1）承銷證券；

　　（2）向他人貸款或者提供擔保；

　　（3）從事承擔無限責任的投資；

　　（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券；

　　（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

　　（8） 當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　九、基金的業(yè)績比較標準

　　本基金的業(yè)績比較基準是：60％＊中信標普300指數(shù)＋40％＊中信全債指數(shù)。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金屬于中等風險的混合型基金，其風險收益特征從長期平均來看，介于股票基金與債券基金之間。

　　十一、基金的投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人――中國農業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2006年12月31日。

　　1．2006年12月31日基金資產組合情況

　　■

　　2．2006年12月31日按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3．2006年12月31日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　■

　　4．2006年12月31日按券種分類的債券投資組合

　　■

　　5．2006年12月31日按市值占基金資產凈值比例大小排序的債券明細

　　■

　　6．投資組合報告附注

　　1） 報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。

　　2） 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3）期末其它資產購成：（單位：人民幣元）

　　■

　　十二、基金的業(yè)績

　　本基金成立以來的業(yè)績如下：

　　1．凈值增長率與同期業(yè)績基準收益率比較表

　　■

　　2、累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢比較

　　■

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　十三、 基金的費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、費用種類

　　（1）基金管理人的管理費

　　（2）基金托管人的托管費

　　（3）基金合同生效后的法定信息披露費用；

　　（4）基金合同生效后的會計師費和律師費；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金的證券交易費用；

　　（7）按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、基金費用計提標準、計提方法和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費；

　　基金管理費以基金資產凈值的1．5％年費率計提。

　　計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數(shù)

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金管理人的管理費每日計算、每日計提，按月支付。經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給本基金管理人。

　　若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費；

　　基金托管費按基金資產凈值的0．25％年費率計提。

　　計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當年天數(shù)

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，每日計提，按月支付。經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支取。

　　若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（3）上述第1條“費用種類”中第（3）項至第（7）項費用根據(jù)有關法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額從基金財產中支付，列入當期基金費用。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、費用種類

　　（1）申購費

　　（2）贖回費

　　2、費率標準

　　（1）申購費

　　投資者可以選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用，選擇在申購時交納的稱為前端申購費用，選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。前端申購費率按金額分類，后端申購費率按時間分類。

　　本基金的申購費按申購金額采用比例費率。

　　前端申購費率表：

　　■

　　后端申購費率表：

　　■

　　本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金財產。

　　（2）贖回費

　　贖回費率隨基金份額持有人持有本基金的時間的增加而遞減，贖回費率如下表所示：

　　■

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75％用于注冊登記費及相關手續(xù)費，25％歸基金財產。

　　（三）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　十四、 對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售方法》、《信息披露辦法》及其他有關法律法規(guī)的要求，對本基金管理人于2006年10月30日刊登的本基金招募說明書（《新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金招募說明書（更新）》）進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、在“重要提示”中，明確了更新的招募說明書內容的截止日期及有關財務數(shù)據(jù)的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”中，對有關基金管理人的管理人概況、高官人員情況、本基金基金經(jīng)理情況和投資決策委員會成員情況進行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”中，對有關基金托管人的情況進行了更新。

　　4、在“五、相關服務機構”部分，更新了客戶服務咨詢電話，變更了律師事務所。

　　5、在“八、基金份額的申購與贖回”中，更改了前端申購費用和申購份額的計算公式。

　　6、在“九、基金的投資”部分更新了本基金投資組合報告的內容，數(shù)據(jù)截至時間為2006年12月31日。

　　7、更新了“十、基金的業(yè)績”的數(shù)據(jù)。

　　8、在“十四、基金的費用與稅收”中，更改了前端申購費的計算公式。

　　9、更新“二十二、其他應披露事項”內容，披露自2006年9月16日至2007年3月16日期間本基金的公告信息分別是：

　　1）2006年10月25日基金管理人公告本基金2006年第3季度報告。

　　2）2006年10月30日本基金公告《新世紀優(yōu)選分紅基金招募說明書（更新）》。

　　3）2006年12月13日基金管理人公告《新世紀基金管理有限公司關于高級管理人員離任的公告》。

　　4）2007年1月5日基金管理人公告本基金第七次分紅。

　　5）2007年1月12日基金管理人公告本基金第八次分紅。

　　6）2007年1月22日基金管理人公告本基金2006年第4季度報告。

　　7）2007年2月1日基金管理人預告本基金第九次分紅。

　　8）2007年2月6日基金管理人公告本基金調整第九次分紅預案及分紅公告。

　　9）2007年2月9日基金管理人預告本基金第十次分紅。

　　10）2007年2月14日基金管理人公告本基金調整第十次分配預案及分紅公告。

　　注：由于本基金在4月20日公告將前端申購費用及申購份額的計算方法由內扣法改為外扣法，為了便于廣大投資者參考，在此次更新招募說書中更新了相關部分的內容。

　　新世紀基金管理有限公司

　　二零零七年四月三十日

　　行業(yè)

　　數(shù)量（股）

　　市值（人民幣元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　Ａ 農、林、牧、漁業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｂ 采掘業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ 制造業(yè)

　　2，557，673

　　50，052，625．26

　　37．05％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　335，883

　　14，152，141．06

　　10．48％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ2 木材、家具

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料

　　243，653

　　5，903，712．19

　　4．37％

　　Ｃ5 電子

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　1，010，550

　　11，549，300．00

　　8．55％

　　Ｃ7 機械、設備、儀表

　　783，887

　　12，367，002．01

　　9．15％

　　Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品

　　183，700

　　6，080，470．00

　　4．50％

　　Ｃ99 其他制造業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｅ 建筑業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè)

　　100，000

　　1，891，000．00

　　1．40％

　　Ｇ 信息技術業(yè)

　　25，000

　　977，500．00

　　0．72％

　　Ｈ 批發(fā)和零售貿易

　　396，888

　　14，721，080．60

　　10．90％

　　Ｉ 金融、保險業(yè)

　　2，693，049

　　32，465，552．84

　　24．03％

　　Ｊ 房地產業(yè)

　　1，006，925

　　18，750，054．00

　　13．88％

　　Ｋ 社會服務業(yè)

　　100，000

　　2，201，000．00

　　1．63％

　　Ｌ 傳播與文化產業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｍ 綜合類

　　0．00

　　0．00％

　　合計

　　6，879，535

　　121，058，812．70

　　89．61％

　　項目名稱

　　金額（人民幣元）

　　占基金資產總值比例

　　股票投資

　　121，058，812．70

　　85．52％

　　債券投資

　　5，864，055．30

　　4．14％

　　權證投資

　　0．00

　　0．00％

　　銀行存款和清算備付金

　　13，405，101．63

　　9．47％

　　其它資產

　　1，233，421．54

　　0．87％

　　合計

　　141，561，391．17

　　100％

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量

　　（股）

　　期末市值

　　（人民幣元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　002024

　　蘇寧電器

　　240，602

　　10，923，330．80

　　8．09％

　　2

　　000002

　　萬 科Ａ

　　705，000

　　10，885，200．00

　　8．06％

　　3

　　600036

　　招商銀行

　　619，969

　　10，142，692．84

　　7．51％

　　4

　　601398

　　工商銀行

　　1，056，404

　　6，549，704．80

　　4．85％

　　5

　　600016

　　民生銀行

　　616，676

　　6，290，095．20

　　4．66％

　　6

　　000623

　　吉林敖東

　　183，700

　　6，080，470．00

　　4．50％

　　7

　　600309

　　煙臺萬華

　　243，653

　　5，903，712．19

　　4．37％

　　8

　　600000

　　浦發(fā)銀行

　　242，000

　　5，157，020．00

　　3．82％

　　9

　　000869

　　張 裕Ａ

　　100，883

　　5，025，991．06

　　3．72％

　　10

　　600519

　　貴州茅臺

　　55，000

　　4，830，650．00

　　3．58％

　　債券類別

　　期末市值

　　（人民幣元）

　　市值占基金資產

　　凈值比例

　　交易所國債投資

　　0．00

　　0．00％

　　銀行間國債投資

　　0．00

　　0．00％

　　央行票據(jù)投資

　　0．00

　　0．00％

　　企業(yè)債券投資

　　0．00

　　0．00％

　　金融債券投資

　　0．00

　　0．00％

　　可轉換債投資

　　5，864，055．30

　　4．34％

　　國家政策金融債券

　　0．00

　　0．00％

　　其他債券

　　0．00

　　0．00％

　　債券投資合計

　　5，864，055．30

　　4．34％

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　期末市值

　　（人民幣元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　125024

　　招商轉債

　　4，214，841．70

　　3．12％

　　2

　　110317

　　營港轉債

　　840，766．40

　　0．62％

　　3

　　110325

　　華發(fā)轉債

　　808，447．20

　　0．60％

　　資產

　　期末數(shù)

　　交易保證金

　　550，000．00

　　應收利息

　　18，508．19

　　應收申購款

　　590，666．53

　　待攤費用

　　74，246．82

　　合計

　　1，233，421．54

　　階 段

　　長率

　　（1）

　　凈值增長

　　率標準差（2）

　　業(yè)績比較基準收益率（3）

　　收益率標準差

　　（4）

　　（1）－（3）

　　（2）－（4）

　　過去3個月

　　44．92％

　　1．67％

　　24．53％

　　0．83％

　　20．39％

　　0．84％

　　過去6個月

　　52．08％

　　1．49％

　　25．96％

　　0．84％

　　26．12％

　　0．65％

　　過去1年

　　107．85％

　　1．49％

　　63．73％

　　0．84％

　　44．12％

　　0．65％

　　自基金成立起

　　至今

　　109．91％

　　1．31％

　　59．78％

　　0．79％

　　50．13％

　　0．52％

　　申購金額（記為Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ ＜ 100 萬元

　　1．20 ％

　　100 ≤ Ｍ ＜ 200 萬元

　　1．0 ％

　　200 ≤ Ｍ ＜ 500 萬元

　　0．7 ％

　　Ｍ ≥ 500 萬元

　　每筆 1000 元

　　持有期（記為Ｔ）

　　申購費率

　　Ｔ ≤ 1 年

　　1．70％

　　1年 ＜ Ｔ ≤ 3年

　　1．20％

　　3年＜ Ｔ ≤ 5年

　　0．60％

　　Ｔ ＞ 5年

　　0

　　持有期（記為Ｔ）

　　贖回費率

　　Ｔ ＜ 1 年

　　0．5 ％

　　1年 ≤ Ｔ＜ 2年

　　0．3 ％

　　2年 ≤ Ｔ＜ 3年

　　0．1 ％

　　Ｔ ≥ 3年

　　0

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