§1 重要提示

　　1．1 本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告摘要摘自年度報告全文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀年度報告全文。

　　1．2公司董事長趙利民先生、總裁李樹新女士、財務負責人郝雅軍先生、會計機構負責人王建軍先生及閆鋒先生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

　　§2 公司概況

　　2．1 公司簡介

　　新時代信托投資股份有限公司前身為包頭市信托投資公司，初創于1987年。2003年12月經中國銀行業監督管理委員會核準重新登記，更名為新時代信托投資股份有限公司，注冊資本金3億元人民幣。

　　公司以為客戶創造價值為使命，堅持“守誠、抱拙、專業、敏行”的核心理念，積極拓展“以資產管理為核心，以集合資金信托業務和投資銀行業務為兩翼”的業務架構，為投資者提供全面、優質的理財服務。

　　2．1．1 公司注冊信息

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　　2．1．2信息披露負責人和聯系方式

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　　2．1．3 會計師事務所和律師事務所

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　　2．2 組織結構■

　　§3 公司治理

　　3．1公司治理結構

　　3．1．1股東

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　　3．2 董事

　　表3．2－1（董事會成員）

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　　公司股東已經推薦合格的獨立董事人選，并已制定獨立董事相關管理制度，擬于2007年提交股東大會審議，并上報監管部門審批。

　　3．3 監事

　　表3．3－1（監事會成員）

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　　3．4 高級管理人員

　　表3．4

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　　3．5 公司員工

　　截至2006年12月31日，公司在冊員工55人，平均年齡32歲，具體學歷分布見下表。

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　　§4 經營概況

　　4．1 經營目標、方針、戰略規劃

　　4．1．1經營目標

　　“重信守托，花開富貴”，公司秉承“守誠、抱拙、專業、敏行”為核心的企業文化，倡導受益人利益主義，為客戶創造卓越價值，成為個性化、有活力的信托投資公司。

　　4．1．2 經營方針

　　積極拓展“以資產管理為核心、集合資金信托業務和投資銀行業務為兩翼”的業務架構；以風險管理為中心，審慎經營，穩健發展；以持續創新為主題，在業務品種、服務方式、營銷手段、管理制度等方面爭取不斷突破和完善。

　　4．1．3 戰略規劃

　　公司按照2005年確定的三年戰略規劃，在未來三年內，將有效地把金融服務和內蒙區域資源優勢相結合，逐步形成“金融服務＋資源”獨具特色的業務模式和盈利模式；樹立科學發展觀，加強風險管理，全面提升人員素質，打造強勢品牌，在三年內形成立足內蒙、輻射全國的業務和發展格局，將公司建設成為全國一流的信托投資公司。

　　4．2 所經營業務的主要內容

　　自營資產運用與分布表 單位：人民幣萬元

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　　信托資產運用與分布表

　　單位：人民幣萬元

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　　4．3 市場分析

　　4．3．1影響本公司業務發展的主要因素

　　4．3．1．1 有利因素

　　內蒙古自治區以資源主導型的地區經濟發展規劃，為公司發揮信托連接貨幣、資本、產業的橋梁作用，搶先一步進入地區資源開發與可持續發展經濟領域提供強有力支持；并且地處地區經濟發展中心，市場潛力較大。公司人力資源結構符合地域需求，歷史包袱輕，產品創新、業務拓展等方面有著較強的優勢。

　　4．3．1．2 不利因素

　　投資者對信托制度的優勢和作用、對信托公司及信托產品的認知程度有待加強、公司尚未完全形成自有品牌形象、信托產品銷售渠道還不夠通暢等方面的不利因素，成為制約我公司業務發展的最大障礙。

　　4．4內部控制概況

　　4．4．1內部控制環境和內部控制文化

　　公司按照現代企業制度要求設置了權責明確、分工科學的“決策系統、執行系統和監督系統”等三大系統，建立健全了授權制度和防火墻制度，明確界定了各部門的目標、職責和權限，確保其在授權范圍內行使職能、操作相互獨立。

　　公司十分重視持續的內部控制文化建設，采取內訓和外聘相結合的方式，加強對員工的合規性培訓，確保所有從業人員能夠及時吸收和理解最新的業務規范和行為規范。公司樹立了合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，全面營造了“審慎經營、內控優先”內控環境。

　　4．4．2內部控制措施

　　公司采取了事前防范、事中控制和事后監督的內部控制措施；采用常規檢查、專項檢查、會議審查等相結合的工作方法。

　　4．4．3監督評價與糾正

　　公司已建立內部控制報告和糾正機制，通過定期召開會議，聽取內控檢查匯報，對內控制度的執行情況進行評價，并根據各種環境因素的變化適時調整和完善。

　　4．5 風險管理

　　4．5．1 風險管理概況

　　公司在經營活動中可能遇到下列風險：信用風險、市場風險、操作風險、政策風險、經營風險和道德風險。

　　4．5．2 風險狀況

　　4．5．2．1 信用風險狀況

　　主要表現為公司貸款類信托業務中貸款對象的信用調查，資金往來的信用風險等。

　　4．5．2．2 市場風險狀況

　　主要表現為：一是信托業所涉及的貨幣、資本、實業三大領域，其各自受政策、市場規律等因素影響所形成的波動風險；二是受其他金融機構激烈競爭與擠壓，導致公司市場環境與客戶資源惡化的風險。

　　4．5．2．3 操作風險狀況

　　主要表現在公司內部人員在處理信托業務過程中因操作失誤而出現的風險。

　　4．5．2．4 其他風險狀況

　　主要包括政策風險狀況、經營風險狀況、道德風險狀況等。政策風險主要表現為宏觀政策以及監管政策的變動對公司經營環境和發展所造成的風險；經營風險主要表現為在經營過程中因管理與經營能力造成的風險；道德風險狀況主要表現為公司內部人員是否誠信經營、恪盡職守的道德風險。

　　4．5．3 風險管理政策、策略

　　公司風險管理的基本策略是堅持全面性、持續性、審慎性、獨立性和有效性為基本原則，研究、決策、操作、稽核與評價相互制衡的風險管理機制，通過事前、事中、事后控制三者結合進行綜合防范，其中尤其強調過程控制，使公司在出現風險苗頭后能夠立即作出反應，并采取有效措施進行控制。同時結合嚴格的授權制度，建立健全市場風險的預警系統，堅持“不以風險換業務、而以誠信換市場”的原則，規避靜態風險，管理動態風險。

　　§5 報告期末及上一年度末的比較式會計報表

　　5．1 自營資產（經

審計）

　　5．1．1 會計師事務所審計結論

　　中勤萬信會計師事務所對新時代信托投資股份有限公司出具了無保留意見審計書。

　　5．1．2 資產負債表

　　資產負債表

　　2006年12月31日

　　編制單位：新時代信托投資股份有限公司

　　金額單位：人民幣元

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　　資產負債表（續）

　　2006年12月31日

　　編制單位：新時代信托投資股份有限公司

　　金額單位：人民幣元

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　　5．1．3利潤和利潤分配表

　　利潤和利潤分配表

　　2006年度

　　編制單位：新時代信托投資股份有限公司

　　金額單位：人民幣元

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　　5．2信托資產

　　5．2．1信托項目資產負債匯總表

　　編制單位：新時代信托投資股份有限公司

　　2006年12月31日

　　單位：人民幣萬元

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