不支持Flash
|
|
|
易方達平穩(wěn)增長證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年04月25日 05:45 中國證券報
重要提示 易方達平穩(wěn)增長證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2002年7月23日證監(jiān)基金字［2002］40號文件“關于同意易方達平穩(wěn)增長證券投資基金設立的批復”批準募集，基金合同于2002年8月23日正式生效。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年2月23日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年12月31日。（本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計） 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 基金管理人：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 設立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 聯(lián)系電話：4008818088 聯(lián)系人：吳薇 注冊資本：12，000萬元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ �。ǘ┲饕藛T情況 1．董事、監(jiān)事及高級管理人員 梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理，廣東粵財信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣東粵財投資控股有限公司董事長。 葉俊英先生，董事總經(jīng)理，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯(lián)合服務總公司企業(yè)管理部科長、廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部總經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任公司董事副總裁。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司常務副總裁。 何玉柏先生，董事，經(jīng)濟學學士，1950年生，曾任重慶市委研究室主任、重慶市委副秘書長、重慶市人民政府副秘書長，現(xiàn)任重慶國際信托投資有限公司董事長、黨委書記。 劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業(yè)部部門經(jīng)理，青海證券有限責任公司（現(xiàn)改名為昆侖證券有限責任公司）營業(yè)部、交易部經(jīng)理，現(xiàn)任美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理。 張優(yōu)造先生，董事副總經(jīng)理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。 佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務處秘書，中國常駐聯(lián)合國代表團秘書，中國駐美國聯(lián)絡處商務秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經(jīng)理，香港華潤集團有限公司常務董事、副董事長、總經(jīng)理，香港港口發(fā)展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經(jīng)濟貿(mào)易部副部長，在擔任副部長期間曾任中國“復關”首席談判代表，中美貿(mào)易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。 項兵先生，獨立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大學管理學博士，1962年生。歷任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大學副教授，香港科技大學講師，中歐國際工商學院核心教授，北京大學教授、博士生導師、ＥＭＢＡ及高級管理培訓部主任，現(xiàn)任長江商學院院長。 謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年生�，F(xiàn)任中山大學教授、法律學系國際法教研室主任，中山大學教師職務評審委員會法學學科評議組成員，曾兼任中國國際私法學會副會長，中國國際法學會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業(yè)資格評審委員會和廣州市律師高級專業(yè)資格評審委員會委員，武漢大學法學院和西北政法學院兼職教授，以及中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。 陳國祥先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟學碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經(jīng)理、市場總監(jiān)。 劉少波先生，監(jiān)事，1960年生，曾任暨南大學金融系系主任，現(xiàn)任暨南大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師。 廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理。 江作良先生，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，碩士，1966年生， 11年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任廣發(fā)證券股份有限公司研發(fā)中心副總經(jīng)理，投資自營部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理、科匯基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)、易方達平穩(wěn)增長基金基金經(jīng)理。 劉曉艷女士，副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)，博士，曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財部副總經(jīng)理，基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理。 張南女士，督察長，博士。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察部總經(jīng)理。 2、基金經(jīng)理小組介紹 本公司采用團隊投資方式，通過整個投資和研究部門的共同努力來爭取良好的投資業(yè)績�；鸾�(jīng)理簡介如下： 江作良，男，1966年4月出生，經(jīng)濟學碩士。1993年12月——2001年3月，在廣發(fā)證券有限責任公司曾從事證券發(fā)行、研究咨詢、自營等工作，歷任投資自營部副總經(jīng)理、研發(fā)中心副總經(jīng)理、投資自營部總經(jīng)理等職。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理、科匯基金基金經(jīng)理（自2001年4月17日起），現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)、易方達平穩(wěn)增長基金基金經(jīng)理（自2002年8月23日起）。 本基金歷任基金經(jīng)理情況：梁文濤先生，管理時間為2005年5月14日至2007年1月31日。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括：董事總經(jīng)理葉俊英先生、副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)江作良先生以及總經(jīng)理助理兼基金投資部總經(jīng)理肖堅先生。 葉俊英，同上 江作良，同上 肖堅，碩士，1969年生，12年證券金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任香港安財投資有限公司財務部經(jīng)理、粵信（香港）投資有限公司業(yè)務部副經(jīng)理、廣東粵財信托投資公司基金部經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理助理、投資管理部常務副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、科翔基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、基金投資部總經(jīng)理，易方達策略成長基金基金經(jīng)理、易方達策略成長二號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 4、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖 鋼 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號 托管部門總經(jīng)理：秦立儒 托管部門聯(lián)系人：寧敏 電話：010－66594977 傳真：010－66594942 三、相關服務機構(gòu) �。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售機構(gòu) 1．直銷機構(gòu)：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020－38797023 傳真：020－38797032 聯(lián)系人：熊桃紅 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 2．代銷機構(gòu) 中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門內(nèi)大街1號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖鋼 客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95566 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ �。�2）交通銀行 注冊地址：上海市仙霞路18號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 開放式基金咨詢電話：（021）58781234 開放式基金業(yè)務傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務熱線：95559 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ �。�3）招商銀行 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）82090060 傳真：（0755）82090817 聯(lián)系人：劉薇 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�4）深圳發(fā)展銀行 辦公地址：深圳市深南東路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 開放式基金咨詢電話：95501 聯(lián)系人：王敏 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�5）上海銀行 注冊地址：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 開放式基金咨詢電話：021－962888 開放式基金業(yè)務傳真：021－63370777 聯(lián)系人：張浩 聯(lián)系電話：021－63370888 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ �。�6）廣發(fā)證券 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：（020）87555888 開放式基金業(yè)務傳真：（020）87557985 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�7）中國銀河證券 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 聯(lián)系人：郭京華 聯(lián)系電話：（010）66568587 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�8）國泰君安證券 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏祺 開放式基金咨詢電話：021－62580818－213 開放式基金業(yè)務傳真：021－62569400 客戶服務熱線：4008888666 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ �。�9）中信建投證券 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：張佑君 開放式基金咨詢電話：4008888108 開放式基金業(yè)務傳真：（010）65182261 開放式基金清算傳真：（010）65183880 公司總機：（010）85130588 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （10）國信證券 注冊地址： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 法人代表人：何如 開放式基金咨詢電話： 0755－82130833 開放式基金業(yè)務傳真： 0755－82133302 聯(lián)系人： 林建閩 客戶服務熱線：800－810－8868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�11）招商證券 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座40—45層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943666 傳真：0755－82960141 聯(lián)系人：黃健 客戶服務熱線：4008888111、0755－26951111 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�12）海通證券 注冊地址： 上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 電話：021－53594566 客戶服務熱線：400－8888－001、021－962503 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ �。�13）聯(lián)合證券 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層 法定代表人：馬國強 聯(lián)系人：范雪玲 電話：0755－82492000 開放式基金咨詢電話：400－8888－555，0755－25125666 開放式基金業(yè)務傳真：0755－82492062 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （14）申銀萬國 注冊地址：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 電話：021－54033888 傳真：021－54038844 客服電話：021－962505 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （15）興業(yè)證券 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：021－68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務熱線：021－68419974 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�16）長江證券 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：明云成 開放式基金咨詢電話：027－65799560 開放式基金業(yè)務傳真：027－85481532 聯(lián)系人：畢艇 客戶服務熱線： 4008－888－999 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ �。�17）廣東證券 注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 法定代表人：楊池生 開放式基金咨詢電話：020－96210 開放式基金業(yè)務傳真：020－83270505 聯(lián)系人：陳新 聯(lián)系電話：020－83270846－72899 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （18）天同證券 注冊地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈 法定代表人：段虎 聯(lián)系電話：0531－5689690 聯(lián)系人：羅海濤 公司網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�19）中信金通證券 注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座 法定代表人：劉軍 聯(lián)系人：王勤 客戶服務電話：0571－96598 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�20）湘財證券 地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 開放式基金咨詢電話：021－68865020 聯(lián)系人：陳偉 電話：021－68634518 開放式基金業(yè)務傳真：021－68865938 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （21）萬聯(lián)證券 注冊地址：廣州市東風東路836號東峻廣場三座34樓 法定代表人：李舫金 開放式基金咨詢電話：020－87691111 開放式基金業(yè)務傳真：020－87691530 聯(lián)系人：何勇峰 聯(lián)系電話：020－87691111 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�22）國元證券 注冊地址： 合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥市壽春路179號 法定代表人：鳳良志 聯(lián)系人： 李蔡 開放式基金咨詢電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400－8888－777 開放式基金業(yè)務傳真：0551—2634400－1171 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�23）華泰證券 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 開放式基金咨詢電話：025－84579897 開放式基金業(yè)務傳真：010－84579879 聯(lián)系人：張雪瑾 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�24）山西證券 辦公地址： 山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓 注冊地址： 山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓 法定代表人：吳晉安 聯(lián)系人：張治國 聯(lián)系電話：0351－8686703 開放式基金業(yè)務傳真：0351－8686709 客戶服務熱線：0351－8686868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ ａｎｄ ｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ （25）東吳證券 注冊地址：蘇州市愛河橋路28號 辦公地址：蘇州市愛河橋路28號 法定代表人：吳永敏 開放式基金咨詢電話：0512－65581136 開放式基金業(yè)務傳真：0512－65588021 聯(lián)系人：方曉丹 客戶服務熱線：0512－96288 網(wǎng)址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�26）東方證券 注冊地址：上海市浦東大道720號20樓 法定代表人：王益民 客戶服務熱線：021－962506 或4008888506 聯(lián)系人：吳宇 電話：021－50367888 傳真：021－50366868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�27）財通證券 辦公地址：杭州市解放路111號 法人代表：陳海曉 開放式基金咨詢電話0571－96597、0571－96336 聯(lián)系人：喬駿 聯(lián)系電話：0571－87925129 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�28）長城證券 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 聯(lián)系人：高峰 開放式基金咨詢電話：0755－83516094 開放式基金業(yè)務傳真：0755－83516199 客戶服務熱線：0755－82288968 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ �。�29）光大證券 注冊地址： 上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓 法定代表人：王明權(quán) 聯(lián)系人：劉晨 開放式基金咨詢電話：021－68823685 開放式基金業(yè)務傳真： 021－68815009 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ �。�30）東北證券 注冊地址：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 開放式基金咨詢電話： 0431－5096733 開放式基金業(yè)務傳真：0431－ 5680032 聯(lián)系人：高新宇 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ �。�31）南京證券 注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 法人代表：張華東 聯(lián)系電話：025－83367888－4101 聯(lián)系人：胥春陽 傳真：025－83320066 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （32）國聯(lián)證券 法定代表人：范炎 注冊地址：無錫市縣前東街8號 辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓 聯(lián)系人：袁麗萍 開放式基金咨詢電話：0510－82831662，0510－82588168 開放式基金業(yè)務傳真：0510－82831589 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （33）平安證券 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 開放式基金咨詢電話：95511 開放式基金業(yè)務傳真：0755－82433794 聯(lián)系人：余江，莊維佳 聯(lián)系電話：0755－82450826 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （34）華安證券 注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號 法定代表人：汪永平 開放式基金咨詢電話：0551－5161671 開放式基金業(yè)務傳真：0551－5161672 聯(lián)系人：唐泳 聯(lián)系電話：0551－5161671 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ ｏｒ ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （35）財富證券 注冊地址：長沙市芙蓉中路二段八十號順天國際財富中心26層 法定代表人：蔣永明 開放式基金咨詢電話：0731－4403446，0731－440343 開放式基金業(yè)務傳真：0731－4403439 聯(lián)系人：張治平 聯(lián)系電話：13637313278 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ �。�36）東莞證券 注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心17樓 法定代表人：周建輝 開放式基金咨詢電話：0769－961130 開放式基金業(yè)務傳真：0769－22119423 聯(lián)系人：張建平 聯(lián)系電話：0769－22119351 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�37）中原證券 注冊地址：許昌市南關大街38號 辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)11樓 法定代表人：張建剛 開放式基金咨詢電話：0371－967218 開放式基金業(yè)務傳真：0371－65585670 聯(lián)系人：陳利民 聯(lián)系電話：0371－65585670 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ �。�38）國都證券 注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 開方式基金咨詢電話：800－810－8809 開放式基金業(yè)務傳真：010－64482090 聯(lián)系人：馬澤承 聯(lián)系電話：010－64482828－390 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （39）中銀國際證券 注冊地址：上海市銀城中路200號39層 法定代表人：平岳 聯(lián)系人：張靜 聯(lián)系電話：021－68604866 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （40）世紀證券 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓 法定代表人：段強 開放式基金咨詢電話：0755－83199511 開放式基金業(yè)務傳真：0755－83199545 聯(lián)系人：劉軍輝 聯(lián)系電話：0755－83198119 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�41）金元證券 注冊地址：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓 法定代表人：鄭輝 客戶服務熱線：0755－83025695 傳真：0755－83025625 聯(lián)系人： 金春 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ �。�42）西部證券 注冊地址：西安市東新街232號信托大廈16層 法定代表人：劉建武 開放式基金咨詢電話：029－87406132 開放式基金業(yè)務傳真：029－87406387 聯(lián)系人：黃曉軍 聯(lián)系電話：029－87406172 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�43）國海證券 注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 開放式基金咨詢電話：4008888100（全國）、96100（廣西） 開放式基金業(yè)務傳真：0771－5539033 聯(lián)系人：覃清芳 聯(lián)系電話：0771－5539262 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�44）廣州證券 注冊地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 法定代表人：吳張 開放式基金咨詢電話：020－961303 聯(lián)系人：王江川 聯(lián)系電話：020－87320991 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （45）第一創(chuàng)業(yè)證券 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：劉學民 聯(lián)系人：王立洲 聯(lián)系電話：0755－25832494 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ �。�46）華西證券 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 聯(lián)系人：張有德 電話：0755－83025046 傳真：0755－83025991 客戶服務電話：400－888－8818 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ �。ǘ┳缘怯洐C構(gòu) 易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈27樓 法定代表人：梁棠 電話：020－83918088 傳真：020－38799249 聯(lián)系人：余賢高 �。ㄈ┞蓭熓聞账徒�(jīng)辦律師 律師事務所： 北京市天元律師事務所 地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座11層 負責人：王立華 電話：010－88092188 傳真：010－88092150 經(jīng)辦律師：王振強 高愛國 聯(lián)系人：楊科 �。ㄋ模⿻嫀熓聞账徒�(jīng)辦注冊會計師 安永華明會計師事務所 地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城 法定代表人：葛明 電話：010－65246688 傳真：010－85188298 經(jīng)辦注冊會計師：葛明，金馨 聯(lián)系人：羅國基 四、基金的名稱 本基金名稱：易方達平穩(wěn)增長證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金將基金資產(chǎn)在股票和債券間進行合理配置，以追求資本在低風險水平下的平穩(wěn)增長。 七、基金的投資方向 本基金投資于股票和債券的比例均不低于基金資產(chǎn)凈值的30％；股票投資主要集中于具有持續(xù)發(fā)展能力的公司，以追求資本的中長期穩(wěn)定增長；債券投資主要根據(jù)品種、期限結(jié)構(gòu)等因素構(gòu)造債券組合，追求中長期穩(wěn)定的收益。 八、基金的投資策略 1．資產(chǎn)配置比例 本基金資產(chǎn)的配置比例范圍：股票資產(chǎn)30％－65％；債券資產(chǎn)30％－65％；現(xiàn)金資產(chǎn)不低于5％。其中投資于具有持續(xù)發(fā)展能力的上市公司的資產(chǎn)比例不低于本基金股票投資總資產(chǎn)的80％。 2．投資依據(jù) （1）國家有關法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定。 （2）政治形勢、政策趨勢和宏觀經(jīng)濟形勢。 �。�3）行業(yè)和上市公司基本面。 �。�4）證券市場發(fā)展趨勢。 3．投資程序 （1）資產(chǎn)配置和行業(yè)配置的決策程序。 1）．資產(chǎn)配置：研究員就政治形勢、政策趨勢、宏觀經(jīng)濟形勢、利率走勢以及證券市場發(fā)展趨勢等進行分析，向投資決策委員會和基金經(jīng)理提交研究報告。投資決策委員會根據(jù)相關報告，研判市場中長期發(fā)展趨勢，向基金經(jīng)理提出資產(chǎn)配置指導性意見�；鸾�(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的指導性意見并結(jié)合自己的判斷，擬定《基金資產(chǎn)配置建議書》，提交投資決策委員會審議。投資決策委員會對《基金資產(chǎn)配置建議書》的可行性進行分析，形成投資決議并授權(quán)基金經(jīng)理執(zhí)行。 2）行業(yè)配置：基金經(jīng)理綜合各行業(yè)研究員的研究成果，根據(jù)不同行業(yè)景氣的周期變化，向投資決策委員會提交行業(yè)配置建議書。經(jīng)投資決策委員會批準后，基金經(jīng)理制定詳細的行業(yè)配置計劃并經(jīng)授權(quán)后執(zhí)行。 �。�2）投資品種選擇的決策程序。 1）．股票投資的決策程序： 本基金所投資的上市公司必須已經(jīng)進入本基金股票投資備選庫，進入備選庫的股票必須經(jīng)過股票投資基本庫、股票投資初選庫和股票投資備選庫的篩選程序，具體過程如下： 研究員根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定，判別股票是否存在明顯風險，確定股票投資基本庫； 研究員通過大量研讀券商研究報告，根據(jù)自己的綜合分析判斷，在股票投資基本庫的基礎上確定股票投資初選庫； 研究員選擇初選庫中的股票，進行深入的研究后，提交投資研究聯(lián)席會議討論，經(jīng)過投資研究聯(lián)席會議充分討論和論證，再行確定該股票是否進入股票投資備選庫。 基金經(jīng)理從股票投資備選庫中選擇股票構(gòu)建投資組合。 2）債券投資的決策程序： 本基金投資的債券包括國債、金融債、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）等債券品種。 基金經(jīng)理根據(jù)經(jīng)投資決策委員會審批的資產(chǎn)配置計劃，向債券投資研究員提出債券投資需求，債券投資研究員在對利率變動趨勢、債券市場發(fā)展方向和各債券品種的流動性、安全性和收益性等因素進行綜合分析的基礎上，提出債券投資建議�；鸾�(jīng)理根據(jù)債券投資研究員的債券投資建議，制定債券投資方案。 �。�3）交易指令的下達和執(zhí)行 基金管理人設置獨立的集中交易室，基金經(jīng)理下達的投資指令通過集中交易室實施。集中交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關規(guī)定對投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性進行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。 �。�4）投資風險的監(jiān)控和管理 1）．監(jiān)察部對投資風險的日常監(jiān)管：監(jiān)察部通過交易系統(tǒng)檢查包括投資集中度、投資組合比例、投資禁止、投資限制、投資權(quán)限等交易情況。 2）基金績效評估和風險管理：基金管理人設有基金績效評估和風險管理小組，定期向基金績效評估和風險管理會議提交基金績效評估和風險管理報告�；鸾�(jīng)理根據(jù)基金績效評估和風險管理會議的意見對投資組合進行調(diào)整。 4．投資方法 �。�1）股票投資 1）．股票選擇標準 本基金對股票的投資主要集中于那些具有持續(xù)發(fā)展能力的上市公司。 具有持續(xù)發(fā)展能力的上市公司是指那些在過去幾年中一直保持了持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展記錄，并預期在可見的未來應能保持這種趨勢的公司，其主營業(yè)務收入或主營業(yè)務利潤所占比重在60％以上，且在過去兩年中的平均年增長率高于行業(yè)平均水平，并預計在未來能夠保持這一趨勢。上市公司所具有的持續(xù)發(fā)展能力可以來自兩方面：一類是企業(yè)在過去經(jīng)營中累積的核心競爭優(yōu)勢，包括由于公司具有強有力的管理團隊、先進的技術(shù)、獨占的專利、持續(xù)的創(chuàng)新能力、嚴格規(guī)范的管理、獨到的企業(yè)文化、雄厚的品牌商譽、龐大的市場網(wǎng)絡等因素帶給企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力；另一類是由于政策壟斷、資源獨占、進入壁壘高等因素所帶給企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力，并且這些因素在可預見的將來不會改變或消失。具有持續(xù)發(fā)展能力的上市公司一般具有以下特點： ａ．公司主營業(yè)務清晰突出，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定成長，業(yè)績真實、可靠； ｂ．財務狀況良好，具備良好的盈利記錄，有一定的現(xiàn)金分紅能力； �。悖袕娪辛Φ墓芾韴F隊，高管人員密切合作，重視股東價值增加，誠實信用； �。洌驹诔杀�、技術(shù)、研究開發(fā)、市場營銷、管理創(chuàng)新等方面具有一定優(yōu)勢，在行業(yè)內(nèi)處于領先的地位，并且在競爭中積累了對手難以模仿的資源或能力； ｅ．公司股票具備一定規(guī)模的流通市值，具備良好的流動性。 本基金通過重點投資于具有持續(xù)發(fā)展能力的上市公司，可以在較長的時期分享中國經(jīng)濟增長的成果，獲取資本的中長期平穩(wěn)增長。 2）投資時機的選擇 本基金認為只有當股票價格低于公司內(nèi)在價值時進行投資才能從根本上降低基金資產(chǎn)的風險。公司的內(nèi)在價值是企業(yè)真實可靠資產(chǎn)價值和未來比較確定的盈利能力的綜合體現(xiàn)。從長期來看，股票價格必將反映企業(yè)內(nèi)在價值。 本基金認為即使是最具成長性的公司，其股票在一定價格以上也會喪失投資價值，買入的風險較大。因此，本基金將選擇在股票價格低于其公司內(nèi)在價值時進行投資，以控制投資風險。具體而言，根據(jù)市盈率、資產(chǎn)負債率等財務數(shù)據(jù)分析，本基金所投資的股票在買入時應該具有與同行業(yè)其它股票相比相對較低的財務風險。 綜上所述，本基金將在那些具有持續(xù)發(fā)展能力公司的價值被市場低估時進行投資，追求低風險前提下的穩(wěn)定增長。 �。�2）債券投資組合的構(gòu)成 在債券投資方面，本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等債券品種。在選擇債券品種時，本基金將根據(jù)對利率走勢的預測、債券等級、債券的期限結(jié)構(gòu)、風險結(jié)構(gòu)、不同品種流動性的高低等因素，構(gòu)造債券組合。本基金還將關注可轉(zhuǎn)債價格與所對應股票價格的相對變化，發(fā)現(xiàn)套利機會，結(jié)合可轉(zhuǎn)債的市場流動性決定可轉(zhuǎn)債的投資品種和比例。 九、基金的業(yè)績比較基準 本基金的比較基準是上證Ａ股指數(shù)。 平穩(wěn)增長基金使用上述業(yè)績比較基準主要考慮到：上證Ａ指使用時間長，投資者認同度高，而且市場代表性較強，所以選其作為業(yè)績比較基準。 十、基金的風險收益特征 本基金屬于證券投資基金中的低風險品種。正常情況下，本基金將控制基金資產(chǎn)凈值波動的標準差 不超過上證Ａ股指數(shù)波動的標準差 的65％（置信度為90％）；在此前提下，通過合理配置股票和債券資產(chǎn)比重，并將股票投資集中于具有持續(xù)發(fā)展能力的上市公司，努力實現(xiàn)股票市場上漲期間基金資產(chǎn)凈值漲幅不低于上證Ａ股指數(shù)漲幅的60％，股票市場下跌期間基金資產(chǎn)凈值下跌幅度不超過上證Ａ股指數(shù)跌幅的50％。 十一、基金的投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2007年4月9日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告有關數(shù)據(jù)的期間為2006年10月1日至2006年12月31日。 �。ㄒ唬┍緢蟾嫫谀┗鹳Y產(chǎn)組合情況 ■ �。ǘ┍緢蟾嫫谀┌葱袠I(yè)分類的股票投資組合 股東名稱 出資比例 廣東粵財信托投資有限公司 1／4 廣發(fā)證券股份有限公司 1／4 廣東美的電器股份有限公司 1／4 廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 1／6 廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 1／12 總 計 100％ 項目名稱 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 股票 7，051，001，012．98 45．94％ 債券 6，085，562，261．34 39．64％ 權(quán)證 0．00 0．00％ 銀行存款和清算備付金合計 1，927，379，119．55 12．56％ 應收證券清算款 0．00 0．00％ 其他資產(chǎn) 285，430，166．28 1．86％ 總計 15，349，372，560．15 100．00％ 行業(yè)類別 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 �。� 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 162，581，759．38 1．09％ Ｂ 采掘業(yè) 1，067，263，935．14 7．14％ Ｃ 制造業(yè) 1，513，760，255．25 10．14％ Ｃ0 食品、飲料 739，732，505．72 4．95％ �。�1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ �。�2 木材、家具 0．00 0．00％ �。�3 造紙、印刷 42，807，741．38 0．29％ �。�4 石油、化學、塑膠、塑料 9，949，761．66 0．07％ �。�5 電子 79，349，767．39 0．53％ �。�6 金屬、非金屬 377，657，067．11 2．53％ �。�7 機械、設備、儀表 127，118，722．28 0．85％ �。�8 醫(yī)藥、生物制品 136，115，597．46 0．91％ �。�99 其他制造業(yè) 1，029，092．25 0．01％ �。� 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) 98，725，177．38 0．66％ �。� 建筑業(yè) 27，397，170．00 0．18％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 830，727，851．31 5．56％ Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 63，416，042．95 0．42％ Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易 789，302，086．78 5．28％ Ｉ 金融、保險業(yè) 1，550，385，096．72 10．38％ �。� 房地產(chǎn)業(yè) 755，432，357．93 5．06％ Ｋ 社會服務業(yè) 111，964，121．08 0．75％ �。� 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 56，119，824．06 0．38％ Ｍ 綜合類 23，925，335．00 0．16％ 合計 7，051，001，012．98 47．19％ 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600028 89，796，310 818，942，347．20 5．48％ 2 600036 招商銀行 46，721，942 764，370，971．12 5．12％ 3 000002 萬科Ａ 46，352，127 715，676，840．88 4．79％ 4 600519 5，995，196 526，558，064．68 3．52％ 5 601398 60，000，000 372，000，000．00 2．49％ 6 002024 7，279，673 330，497，154．20 2．21％ 7 601006 38，423，558 311，230，819．80 2．08％ 8 600016 25，609，804 261，220，000．80 1．75％ 9 000983 22，231，217 198，969，392．15 1．33％ 10 600628 13，607，859 142，882，519．50 0．96％ 序號 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 國債 641，365，583．60 4．29％ 2 金 融 債 2，565，023，400．37 17．17％ 3 央行票據(jù) 2，590，302，544．24 17．34％ 4 企 業(yè) 債 228，774，038．83 1．53％ 5 可 轉(zhuǎn) 債 60，096，694．30 0．40％ 合計 6，085，562，261．34 40．73％ 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 06央行票據(jù)22 293，474，965．75 1．96％ 2 06央行票據(jù)76 272，352，413．70 1．82％ 3 06央行票據(jù)14 264，459，165．48 1．77％ 4 06國開22 248，356，184．78 1．66％ 5 20國債⑽ 245，125，798．20 1．64％ 名稱 金額（元） 交易保證金 888，549．12 應收股利 0．00 應收利息 58，348，454．30 應收申購款 184，693，162．86 待攤費用 0．00 買入返售證券 41，500，000．00 其他應收款 0．00 合計 285，430，166．28 序號 債券代碼 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 110001 1，882，621．20 0．01％ 2 110317 6，636，431．60 0．04％ 3 100236 8，623，846．00 0．06％ 4 125959 28，900，609．50 0．19％ 序號 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本總額 投資類別 1 031001 僑城ＨＱＣ1 3，307，102 0．00 被動持有 合計 3，307，102 0．00 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ �、冢� 2002年8月23日至2002年12月31日 �。�2．50％ 0．17％ �。�19．36％ 0．99％ 16．86％ �。�0．82％ 2003年度 20．65％ 0．72％ 10．57％ 1．14％ 10．08％ �。�0．42％ 2004年度 8．55％ 0．90％ �。�15．23％ 1．32％ 23．78％ －0．42％ 2005年度 5．57％ 0．84％ －8．21％ 1．37％ 13．78％ －0．53％ 2006年度 81．80％ 1．00％ 130．57％ 1．35％ �。�48．77％ �。�0．35％ 基金合同生效至2006年12月31日 145．07％ 0．84％ 59．96％ 1．29％ 85．11％ －0．45％ 申購金額（Ｍ） 申購費率 Ｍ≥500萬 按筆收取，1000元／筆 200萬≤Ｍ＜500萬 0．6％ 100萬≤Ｍ＜200萬 1．0％ 50萬≤Ｍ＜100萬 1．2％ �。停�50萬 1．5％ 持有期限（日歷日） 贖回費率 0 – 90天 1．0％ 91天 – 365天 0．5％ 366天 – 730天 0．25％ 731天以上 免收 基金管理人：易方達基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 二○○七年四月 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。不支持Flash
|
||||||||||||