一、本次募集基本情況

　　（一）基金名稱

　　國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金（基金代碼：020010）。

　　（二）基金類型

　　股票型

　　（三）基金運作方式

　　契約型、開放式

　　（四）基金存續(xù)期限

　　不定期。

　　（五）基金份額發(fā)售面值

　　基金份額發(fā)售面值為1．00元人民幣。

　　（六）募集對象

　　本基金的募集對象為基金合同中定義的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。個人投資者指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人；機構投資者指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)政府有權部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；境外合格機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)批準投資于中國證券市場的機構投資者。

　　（七）“比例確認”的處理方式

　　為了使基金日后能夠平穩(wěn)運作，本公司在募集期內(nèi)對基金總規(guī)模實行限量發(fā)售。

　　1、募集期內(nèi)認購申請不超過100億份（含100億份）的情形：若募集期內(nèi)認購申請全部確認后本基金的總份額不超過100億份（含100億份），則所有的有效認購申請全部予以確認。

　　2、募集期內(nèi)認購申請高于100億份的情形：若募集期內(nèi)認購申請全部確認后本基金的總份額超過100億份，則對募集期內(nèi)的有效認購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項退還給投資者。

　　認購申請確認比例的計算如下：

　　募集期認購申請確認比例＝100億元/募集期內(nèi)有效認購申請金額

　　按照上式計算的確認比例，投資人募集期內(nèi)提交的有效認購申請部分確認的金額計算如下：

　　有效認購申請確認金額＝有效認購申請金額×募集期認購申請確認比例

　　當發(fā)生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請比例確認金額所對應的費率計算，認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。認購申請確認金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位。

　　（八）直銷機構

　　1、國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　地址：上海市延安東路700號港泰廣場23樓

　　電話：（021）23060330

　　傳真：（021）23060372

　　郵編：200001

　　2、國泰基金管理有限公司北京理財中心

　　地址：北京市海淀區(qū)中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層

　　電話：（010）68498575

　　傳真：（010）68498182

　　郵編：100873

　　（九）代銷機構

　　1、中國農(nóng)業(yè)銀行

　　在中國農(nóng)業(yè)銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區(qū)的20000多個基金代銷營業(yè)網(wǎng)點均接受辦理業(yè)務。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)站：ｗｗｗ．95599．ｃｎ

　　客戶服務電話：95599

　　2、中國銀行股份有限公司

　　中國銀行所有32個一級分行，400多個城市，10000多個網(wǎng)點均接受辦理業(yè)務。

　　中國銀行網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　客戶服務電話：95566

　　3、中國建設銀行股份有限公司

　　在除西藏以外的全國各省、自治區(qū)、直轄市（港澳臺除外）的近14000多個中國建設銀行的指定網(wǎng)點辦理對投資者的開戶和認購業(yè)務。

　　中國建設銀行網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　客戶服務電話：95533

　　4、北京銀行股份有限公司

　　在北京的127家營業(yè)網(wǎng)點接受辦理投資者的開戶和認購業(yè)務。

　　在發(fā)行期間，投資者可以撥打北京銀行客戶服務熱線：010－96169，或撥打各營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　北京銀行網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　5、國泰君安證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司在以下28個省、市、自治區(qū)100個主要城市的163家營業(yè)網(wǎng)點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業(yè)務：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　國泰君安證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　客戶服務電話：400－8888－666

　　6、中信建投證券股份有限公司

　　中信建投證券股份有限公司在以下20個省、市的64個主要城市的116家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　中信建投證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　7、海通證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司在以下20個省、市、自治區(qū)51個主要城市的91家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、天津、重慶、石家莊、沈陽、鞍山、大連、遼源、營口、大慶、長春、吉林、長沙、武漢、常州、蘇州、無錫、揚州、泰安、杭州、蕭山、寧波、紹興、蚌埠、淮安、濟南、青島、煙臺、淄博、廣州、深圳、汕頭、威海、貴陽、遵義、太原、烏魯木齊、西安、鄭州、南寧、新余。

　　海通證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客戶服務電話：021－962503、400－8888－001

　　8、中國銀河證券股份有限公司

　　中國銀河證券股份有限公司在以下65個城市的167家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購手續(xù)：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞、揭陽。

　　在募集期間，投資者可以撥打中國銀河證券股份有限公司咨詢電話：010－68016655，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。中國銀河證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　9、中信金通證券有限責任公司

　　中信金通證券有限責任公司在以下12個城市37家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：杭州、北京、上海、深圳、金華、義烏、湖州、臨安、諸暨、溫嶺、嘉興、海寧。

　　中信金通證券有限責任公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客戶服務電話：0571－96598

　　10、申銀萬國證券股份有限公司

　　申銀萬國證券股份有限公司在以下16個省、4個直轄市、2個自治區(qū)的45個城市109家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、長春、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　申銀萬國證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客戶服務電話：021－962505

　　11、招商證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司在以下25個主要城市的54家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、蘇州、西安、柳州、玉林。

　　招商證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客戶服務電話：4008888111、0755－26951111

　　12、東方證券股份有限公司

　　東方證券股份有限公司在以下18個城市的55家營業(yè)網(wǎng)點接受辦理投資者的開戶和認購業(yè)務：上海、北京、天津、杭州、蘇州、武漢、南京、廣州、深圳、汕頭、南寧、北海、桂林、成都、長沙、沈陽、撫順、長春。

　　東方證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　咨詢電話：021－962506

　　13、東吳證券股份有限公司

　　東吳證券股份有限公司在以下7個城市的18家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購等業(yè)務：蘇州、上海、北京、沈陽、杭州、福州、東莞。

　　東吳證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客戶服務電話：0512－96288

　　14、興業(yè)證券股份有限公司

　　在以下18個城市24家營業(yè)部辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。

　　募集期間，投資者可以撥打興業(yè)證券咨詢電話：021－684199974，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。興業(yè)證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　15、廣發(fā)證券股份有限公司

　　廣發(fā)證券股份有限公司在以下70個城市136家營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶和認購業(yè)務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。

　　在募集期間，投資者可以撥打廣發(fā)證券開放式基金咨詢電話：（020）87555888，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　廣發(fā)證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　16、上海證券有限責任公司

　　上海證券有限責任公司在8個城市33家指定網(wǎng)點辦理對投資者的開戶和認購業(yè)務，城市具體如下：上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。

　　在募集期間，投資者可以撥打上海證券開放式基金咨詢電話：021－962518或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　上海證券有限責任公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　17、宏源證券股份有限公司

　　宏源證券股份有限公司在以下18個主要城市的30家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、深圳、杭州、沈陽、武漢、海口、南寧、昆明、大連、柳州、鹽城、桂林、烏魯木齊、克拉瑪依、哈密、石河子、昌吉。

　　在募集期間，投資者可以撥打宏源證券股份有限公司咨詢電話：010－62267799轉6789或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　宏源證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　18、民生證券有限責任公司

　　民生證券有限責任公司在以下15個城市25個網(wǎng)點辦理對所有投資者開戶和認購業(yè)務：北京、上海、深圳、廣州、成都、濟南、鄭州、新鄉(xiāng)、南陽、周口、駐馬店、鶴壁、鞏義、上街、新密。

　　在募集期間，投資者可以撥打民生證券股份有限公司咨詢電話：0371－67639999或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　民生證券有限責任公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　19、國盛證券股份有限公司

　　國盛證券股份有限公司在以下13個城市45家營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶和認購業(yè)務：北京、上海、天津、深圳、南昌、贛州、吉安、撫州、上饒、鷹潭、九江、萍鄉(xiāng)、景德鎮(zhèn)。

　　在募集期間，投資者可以撥打國盛證券開放式基金咨詢電話：（0791）6285337或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　國盛證券股份有限公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　20、中信證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司在以下21個城市的41個營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、天津、大連、廣州、中山、佛山、東莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、紹興、寧波、武漢、長沙、西安、成都。

　　在募集期間，投資者可以撥打中信證券開放式基金咨詢電話：010－84864818或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　21、光大證券股份有限公司

　　光大證券股份有限公司在以下34個城市54個營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理基金的開戶和認購等業(yè)務：北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內(nèi)江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽、太原、濟南、西寧。

　　在募集期間，投資者可以撥打光大證券客戶服務熱線：10108998，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　22、渤海證券有限責任公司

　　渤海證券有限責任公司在以下12個城市的31家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：天津、北京、上海、西安、鄭州、太原、福州、濟南、重慶、深圳、廣州、蘇州。

　　在募集期間，投資者可以撥打渤海證券客戶服務熱線：022－28455588，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　23、萬聯(lián)證券有限責任公司

　　萬聯(lián)證券有限責任公司在以下11個城市的營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：廣州、上海、北京、衡陽、永州、樂山、內(nèi)江、黃石、鄂州、荊門、紹興。

　　在募集期間，投資者可以撥打萬聯(lián)證券客戶服務熱線：020－87691111，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　24、國信證券有限責任公司

　　國信證券有限責任公司在以下27個城市41個的營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：深圳、北京、上海、廣州、佛山、珠海、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽、惠州、肇慶。

　　在募集期間，投資者可以撥打國信證券客戶服務熱線：800－810－8868，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　25、長江證券有限責任公司

　　長江證券有限責任公司在以下27個城市48個營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業(yè)務：北京、天津、哈爾濱、齊齊哈爾、沈陽、大連、青島、上海、深圳、廣州、福州、廈門、佛山、武漢、鄭州、烏魯木齊、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、重慶、成都、西安、南京、杭州。

　　在募集期間，投資者可以撥打長江證券客戶服務熱線：4008－888－999，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ

　　26、中信萬通證券有限責任公司

　　中信萬通證券有限責任公司在以下11個城市18家營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業(yè)務：濟南、青島、濱州、淄博、煙臺、臨沂、平度、膠州、開發(fā)區(qū)、即墨。

　　在募集期間，投資者可以撥打中信萬通證券客戶服務熱線：0532－96577，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　27、國海證券有限責任公司

　　國海證券有限責任公司在以下12個城市24家營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶和認購業(yè)務：北京、上海、深圳、成都、廣州、南寧、柳州、桂林、北海、玉林、貴港、梧州。

　　客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　28、聯(lián)合證券有限責任公司

　　聯(lián)合證券有限責任公司對投資者辦理基金的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、深圳、廣州、南京、成都、哈爾濱、濟南、南昌、十堰、長沙、沈陽、牡丹江、長春、海口、合肥、儀征、杭州。

　　客服熱線：400－8888－555，0755－25125666

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　29、華泰證券有限責任公司

　　華泰證券有限責任公司在以下17個省、4個直轄市、3個自治區(qū)的49個城市79家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：上海、南京、鎮(zhèn)江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、恩施、黃岡、孝感、荊州、宜昌、廣州、深圳、沈陽、大連、北京、天津、重慶、泉州、紹興、包頭、長春、長沙、岳陽、福州、海口、合肥、南昌、青島、梧州、西安、鄭州、哈爾濱、寧波、石家莊、銀川、當陽、營口。

　　客戶咨詢電話：400－888－8168；025－84579897

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（十）募集時間安排和基金合同生效

　　1、根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。

　　2、本基金的募集時間自2007年4月26日起至2007年5月15日止。基金管理人根據(jù)認購的情況可適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結束發(fā)售。

　　3、基金募集期滿，若本基金具備備案條件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人），則基金管理人應按照規(guī)定辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效；本基金合同生效前，基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。若本發(fā)售公告規(guī)定的募集期滿，未達到基金備案條件，則本基金將在三個月的募集期內(nèi)繼續(xù)對個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時公開銷售，并報中國證監(jiān)會備案。

　　4、若三個月的募集期滿，本基金未達到基金備案條件，則本基金合同不能生效，基金管理人將承擔全部募集費用，并將已募集資金加計同期銀行存款利息在募集期結束后30日內(nèi)退還給基金認購人。

　　（十一）認購方式與費率

　　1、本基金采取金額認購的方式。

　　2、本基金的認購費率隨認購金額的增加而遞減，如下所示：

　　認購金額＜100萬元 1．2％

　　100萬元≤認購金額＜500萬元 1．0％

　　500萬元≤認購金額＜1000萬元 0．6％

　　認購金額≥1000萬元 每筆1000元

　　投資者重復認購，須按每筆認購所對應的費率檔次分別計算。當需要采取“比例確認”方式對有效認購金額進行部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算。

　　基金份額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益在基金合同生效后歸基金財產(chǎn)所有。

　　認購費用由基金銷售機構收取，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的費用，不列入基金財產(chǎn)。

　　本基金采取外扣法計算認購費用及認購份額，具體計算公式如下：

　　凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）；

　　（注：對于1000萬（含）以上的認購適用絕對數(shù)額的認購費金額，凈認購金額＝認購金額－認購費用）

　　認購費用＝認購金額－凈認購金額

　　認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值

　　凈認購金額和認購份額以四舍五入的方法計算保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

　　舉例說明如下：

　　例一：某投資者投資10，000元認購本基金。假設該筆認購按照100％比例全部確認，對應認購費率為1．2％，在募集期間產(chǎn)生利息3．00元，基金份額發(fā)售面值為1．00元。則其可得到的認購份額為：

　　凈認購金額＝10000/（1＋1．2％）＝9881．42元

　　認購費用＝10000－9881．42＝118．58元

　　認購份額＝（9881．42＋3．00）/1．00＝9，884．42份

　　即：投資者投資10，000元認購本基金，可得到9，884．42份基金份額（含利息折份額部分）。

　　例二：某投資者投資10，000元認購本基金，假設募集期認購申請確認比例為90．5536％，對應認購費率為1．2％，在募集期間產(chǎn)生利息3．00元，基金份額發(fā)售面值為1．00元。則其可得到的認購份額為：

　　有效認購申請確認金額＝10，000×90．5536％＝9，055．36元

　　凈認購金額＝9，055．36/（1＋1．2％）＝8，947．98元

　　認購費用＝9，055．36－8947．98＝107．38元

　　認購份額＝（8，947．98＋3．00）/1．00＝8，950．98份

　　未確認金額＝10，000－9，055．36＝944．64元

　　即：投資者投資10，000元認購本基金，可得到8，950．98份基金份額（含利息折份額部分）。未確認金額944．64元將于本基金募集結束后退回投資者賬戶。

　　（十二）認購限制

　　1、本基金代銷機構的最低認購金額為1000元人民幣（含認購費），在直銷機構首次最低認購金額為1萬元人民幣（含認購費）。

　　2、投資者在募集期內(nèi)可多次認購本基金，但認購申請一經(jīng)銷售機構受理，則不可以撤銷。

　　3、認購期內(nèi)單個投資者的累計認購規(guī)模沒有限制。

　　二、個人投資者的開戶與認購程序

　　（一）直銷機構

　　1、本公司上海理財中心受理個人投資者的開戶與認購申請，首次認購的金額合計為1萬元。

　　2、業(yè)務辦理時間：

　　基金份額發(fā)售日9：30—16：00。

　　3、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

　　（1）本人身份證件原件及復印件；

　　（2）指定銀行賬戶原件；

　　（3）填妥的《基金開戶申請書》。

　　注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金退款的結算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

　　4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

　　（1）身份證件原件及復印件；

　　（2）基金交易賬戶卡；

　　（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。

　　5、認購資金的劃撥

　　（1）個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列銀行賬戶：

　　戶名：國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號：03492300040004223

　　開戶行：農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部

　　（2）匯款時，客戶須注意以下事項：

　　1）客戶應在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱；

　　2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；

　　3）為確保客戶資金及時準確入帳，建議客戶將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳真至上海理財中心。

　　（3）個人投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入上海理財中心賬戶。

　　6、對認購金額在100萬元以上（含100萬元）的投資者，本公司可提供上門服務。

　　7、在本公司理財中心已開戶的投資者可以通過電話交易和傳真交易的形式辦理基金認購業(yè)務。

　　（二）代銷本基金的銀行

　　以下為中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設銀行的個人投資者開戶和認購程序，原則上適用于代銷本基金的其他銀行，此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。

　　1．通過中國農(nóng)業(yè)銀行辦理基金開戶和認購程序：

　　（1）受理開戶和認購時間

　　基金份額發(fā)售日的8：30—17：00（周六、周日照常營業(yè)）

　　（2）開戶及認購程序：

　　1）開立中國農(nóng)業(yè)銀行的交易賬戶

　　個人投資者申請開立中國農(nóng)業(yè)銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　①填妥的《中國農(nóng)業(yè)銀行開放式基金業(yè)務申請表（個人）》；

　　②本人有效身份證件原件；

　　③中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡；

　　2）提出認購申請

　　①個人投資者在開立中國農(nóng)業(yè)銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時，應提供以下材料：

　　②中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡（預先存入足夠的認購資金）；

　　③填妥的《認購申請表》；

　　④中國農(nóng)業(yè)銀行基金交易卡；

　　3）中國農(nóng)業(yè)銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向注冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和認購申請。經(jīng)注冊登記機構和基金管理人確認后，投資者可在Ｔ＋2日（工作日）在中國農(nóng)業(yè)銀行銷售網(wǎng)點打印基金賬戶開立確認書和認購業(yè)務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金認購期結束后才能確認。

　　2．通過中國銀行開戶和認購程序

　　（1）受理開戶和認購的時間：

　　基金份額發(fā)售日的9：00—15：00（周六、周日不受理）

　　（2）開戶及認購程序：

　　1）開立中國銀行的交易賬戶

　　基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　基金銷售機構：國泰基金管理有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行股份有限公司（“中國銀行”）、中國建設銀行股份有限公司（“中國建設銀行”）、北京銀行股份有限公司（“北京銀行”）、國泰君安證券股份有限公司（“國泰君安證券”）、中信建投證券股份有限公司（“中信建投證券”）、海通證券股份有限公司（“海通證券”）、中國銀河證券股份有限公司（“銀河證券”）、中信金通證券有限責任公司（“中信金通證券”）、申銀萬國證券股份有限公司（“申銀萬國”）、招商證券股份有限公司（“招商證券”）、東方證券股份有限公司（“東方證券”）、東吳證券股份有限公司（“東吳證券”）、興業(yè)證券股份有限公司（“興業(yè)證券”）、廣發(fā)證券股份有限公司（“廣發(fā)證券”）、上海證券有限責任公司（“上海證券”）、宏源證券股份有限公司（“宏源證券”）、民生證券有限責任公司（“民生證券”）、國盛證券股份有限公司（“國盛證券”）、中信證券股份有限公司（“中信證券”）、光大證券股份有限公司（“光大證券”）、渤海證券有限責任公司（“渤海證券”）、萬聯(lián)證券有限責任公司（“萬聯(lián)證券”）、國信證券有限責任公司（“國信證券”）、長江證券有限責任公司（“長江證券”）、中信萬通證券有限責任公司（“中信萬通證券”）、國海證券有限責任公司（“國海證券”）、聯(lián)合證券有限責任公司（“聯(lián)合證券”）、華泰證券有限責任公司（“華泰證券”）等

　　重 要 提 示

　　1、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2007］118號文核準。中國證監(jiān)會對本基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金為契約型開放式股票型證券投資基金。

　　3、本基金的基金管理人和注冊登記機構為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行。

　　4、本基金的募集對象為個人投資者、機構投資者（有關法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和合格境外機構投資者。

　　5、募集規(guī)模上限

　　本基金設定募集目標上限為100億份基金份額（不含認購資金利息結轉的基金份額）。

　　本基金募集期內(nèi)正常認購日日間不停止銷售。如當日認購結束后發(fā)現(xiàn)累計認購申請超過募集上限，基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束發(fā)售，并自公告日起不再接受認購。如當日認購結束后發(fā)現(xiàn)累計認購申請接近募集上限，基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束發(fā)售，無論是否達到募集目標，公告日當日為最后一個認購日。

　　若募集期內(nèi)認購申請全部確認后本基金的認購總份額未超過100億份（含100億份），則所有的有效認購申請全部予以確認。若募集期內(nèi)認購申請全部確認后本基金的認購總份額超過100億份，則對募集期內(nèi)的有效認購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

　　本公司在募集期間不得調(diào)整募集規(guī)模上限，基金合同生效后，基金規(guī)模不受上述募集規(guī)模上限的限制。

　　6、本基金自2007年4月26日起至2007年5月15日止（周六、周日中國農(nóng)業(yè)銀行等部分代銷網(wǎng)點對個人照常辦理業(yè)務，具體時間安排詳見本公告正文）通過銷售機構公開發(fā)售。

　　7、本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構。直銷機構指本公司的上海理財中心與北京理財中心，代銷機構包括中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設銀行、北京銀行、國泰君安證券、中信建投證券、海通證券、銀河證券、中信金通證券、申銀萬國、招商證券、東方證券、東吳證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、上海證券、宏源證券、民生證券、國盛證券、中信證券、光大證券、渤海證券、萬聯(lián)證券、國信證券、長江證券、中信萬通證券、國海證券、聯(lián)合證券、華泰證券等。

　　8、投資者欲購買本基金，需開立本公司的基金賬戶和銷售機構要求的交易賬戶（交易賬戶類型可以是指定銀行卡、資金賬戶、存款賬戶等，以銷售機構要求為準）。募集期內(nèi)，銷售機構可同時辦理基金賬戶和交易賬戶的開戶及認購申請手續(xù)。開戶和認購的具體程序請見本發(fā)售公告正文。

　　9、投資者所在地若未開設銷售網(wǎng)點，請撥打本公司的客戶服務熱線電話（4008－888－688）或代銷機構的咨詢電話垂詢認購事宜。

　　10、投資者可在不同的銷售機構開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。已經(jīng)開立本公司基金賬戶和銷售機構要求的交易賬戶的投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接認購本基金。本基金合同生效后，本公司將統(tǒng)一為所有新開立基金賬戶的投資者寄送開戶確認書及基金賬戶卡。

　　11、本基金代銷機構的最低認購金額為1000元人民幣（含認購費），在直銷機構首次認購最低金額為1萬元人民幣（含認購費）。投資者在募集期內(nèi)可多次認購本基金，但認購申請一經(jīng)銷售機構受理，則不可以撤銷。

　　12、銷售機構對認購申請的受理并不代表對該申請的成功確認，僅代表該銷售機構接受了投資者的認購申請，申請的成功與否應以基金注冊登記機構的確認結果為準。投資者可以在本基金合同生效后到原銷售機構打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。

　　13、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2007年4月24日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金招募說明書》。

　　14、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）和中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)站（ｗｗｗ．95599．ｃｎ）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務申請表格和了解本基金募集相關事宜。

　　15、銷售機構除在業(yè)務網(wǎng)點辦理開戶和認購業(yè)務外，部分銷售機構還可以通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式辦理開戶和認購業(yè)務。本基金各代銷機構的具體代銷網(wǎng)點、聯(lián)系方式以及開戶和認購程序等具體事項請詳見各代銷機構的相關業(yè)務公告。

　　16、在募集期間，各代銷機構將適時增加部分基金銷售城市和網(wǎng)點。具體城市名單、聯(lián)系方式及相關認購事宜，請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。

　　17、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。

　　18、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

　　本基金為股票型基金，股票資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的60％－95％；債券資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的0－35％；權證投資比例占基金資產(chǎn)凈值的0－3％；資產(chǎn)支持類證券投資比例占基金資產(chǎn)凈值的0－10％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金屬于具有較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種。本基金適合具有一定風險承受能力、并能正確認識和對待本基金可能出現(xiàn)的投資風險的中長期投資者。

　　如投資者對中國證券市場的長期發(fā)展和本公司的管理能力有信心，也可以本著審慎原則選擇投資本公司管理的國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金和國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金等其他基金產(chǎn)品，亦可在國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金開放申購后進行投資。投資決策前請務必仔細閱讀相關基金的《招募說明書》及《基金合同》等法律文件。

　　（《國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》下轉A14版）

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