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漢博證券投資基金終止上市公告http://www.sina.com.cn 2007年04月24日 05:45 中國證券報
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《漢博證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)、《上海證券交易所證券投資基金上市規則(2004年修訂)》、中國證監會《關于核準漢博證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》(證監基金字[2007]108號)和《漢博證券投資基金基金份額持有人大會決議公告》等有關規定,漢博證券投資基金(以下簡稱“基金漢博”)基金管理人富國基金管理有限公司向上海證券交易所申請提前終止基金漢博的上市交易,并獲得上海證券交易所《關于終止漢博證券投資基金上市的決定》(上證債字[2007]27號)同意。現將基金終止上市相關內容公告如下: 一、終止上市基金的基本信息 基金簡稱:基金漢博 交易代碼:500035 基金類型:契約型封閉式基金 終止上市日:2007年4月27日 終止上市權利登記日:2007年4月26日,即在2007年4月26日下午上海證券交易所交易結束后,在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人享有基金漢博終止上市后的相關權利。 二、有關基金終止上市決定的主要內容 基金漢博于2007年4月5日以現場方式在上海召開持有人大會,會議審議通過了《關于漢博證券投資基金轉型有關事項的議案》,基金管理人于2007年4月6日發布了《關于漢博證券投資基金基金份額持有人大會表決結果的公告》,并向中國證監會申請持有人大會決議生效。經中國證監會證監基金字[2007]108號文件核準,基金管理人于2007年4月20日發布了《富國基金管理有限公司關于漢博證券投資基金基金份額持有人大會決議生效的公告》,并向上海證券交易所申請提前終止基金漢博的上市交易,獲得上海證券交易所上證債字[2007]27號文件同意。 三、基金終止上市后續事項說明 (一)修訂后的基金合同生效 自基金漢博終止上市之日起,基金名稱變更為富國天博創新主題股票型證券投資基金(以下簡稱“富國天博基金”),由《漢博證券投資基金基金合同》修訂而成的《富國天博創新主題股票型證券投資基金基金合同》生效,基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利義務關系以《富國天博創新主題股票型證券投資基金基金合同》為準。 基金終止上市后開始辦理集中申購,暫不開放贖回,集中申購期間暫不開通基金場內集中申購,場外集中申購代碼為“519035(富國天博前端),519036(富國天博后端)”。在基金合同生效之日起不超過3個月,基金份額持有人可通過“上證基金通”等渠道辦理富國天博基金基金份額的日常申購贖回業務,基金代碼為“519035”,簡稱“富國天博前端”。開始辦理集中申購和日常申購贖回業務的時間將另行公告。 (二)基金份額變更登記 1、原基金漢博份額持有人指定交易在可辦理“上證基金通”業務的證券公司的,基金份額由中國證券登記結算有限責任公司上海證券登記結算系統(以下簡稱“中國結算上海證券結算系統”)統一變更登記至中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統(以下簡稱“中國結算TA系統”),富國天博基金開放申購贖回后,持有人可通過“上證基金通”辦理基金份額的申購贖回業務。 2、原基金漢博份額持有人未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業務的證券公司的,基金管理人在中國結算TA系統開設富國天博基金臨時賬戶(以下簡稱“臨時賬戶”),用于歸集該部分基金份額。 3、未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業務的證券公司的基金份額持有人需用持有原基金漢博的證券賬戶,在中國建設銀行代銷網點、代銷證券公司或基金管理人直銷網點辦理開放式基金賬戶的注冊,并向基金管理人提供相關信息,基金管理人核對無誤后報中國證券登記結算有限責任公司,中國證券登記結算有限責任公司據此將相應的基金份額從臨時賬戶轉登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊的相關機構。此后,持有人可通過相關機構辦理基金份額的申購贖回業務。 4、注意事項 (1)基金終止上市交易后,基金開放贖回之前,一般情況下,持有人無法進行基金交易,也無法辦理基金贖回,存在一定的流動性風險。 (2)對于未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業務的證券公司的基金份額持有人,可在基金開放日常申購、贖回業務前辦理指定交易或轉指定交易到可辦理“上證基金通”業務的證券公司。否則,基金開放申購、贖回后,上述基金份額持有人將無法通過“上證基金通”辦理基金份額的申購、贖回等相關業務,由此帶來的投資者辦理基金業務的不便,敬請注意。為了保證基金漢博份額持人有充足的時間辦理指定交易或轉指定交易,富國天博基金集中申購結束后原基金漢博再做技術摘牌。 (3)對于已經辦理司法凍結、質押登記等限制轉移措施的基金份額,有關登記機構及證券經營機構應依照有關規定辦理該限制措施的轉移手續。 四、可辦理“上證基金通”業務的證券公司及其他相關機構 (一)可辦理“上證基金通”業務的證券公司 國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯合證券公司、申銀萬國證券公司、興業證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財證券公司、萬聯證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時代證券公司、大同證券公司、國聯證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀證券公司、第一創業證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發華福證券公司、財通證券公司。 (二)中國建設銀行代銷網點 在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的近14000多個中國建設銀行的指定網點均接受辦理業務,投資者可以撥打中國建設銀行客戶服務電話95533,或者訪問其網址(www.ccb.com),或撥打各城市營業網點咨詢電話; (三)基金管理人直銷網點 富國基金管理有限公司在上海、北京設有理財中心: 1、富國基金管理有限公司上海投資理財中心 地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層 郵政編碼:200120 電話:(021)68597070 傳真:(021)68597979 聯系人:林燕玨 2、富國基金管理有限公司北京投資理財中心 地址:北京市海淀區西直門北大街60號首鋼國際大廈9009室 郵政編碼:100088 傳真:(010)82292350 電話:(010)82292390 聯系人:金毅 五、投資者欲了解詳細情況,可登陸本公司網站(www.fullgoal.com.cn)或者撥打本公司的客戶服務電話95105686、4008880688垂詢相關事宜。 特此公告 富國基金管理有限公司 二○○七年四月二十四日 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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