安信信托投資股份有限公司

　　2006年度報(bào)告摘要

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告全文，報(bào)告全文同時(shí)刊載于http://www.sse.com.cn。投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

　　1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

　　1.3 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

　　1.4 公司負(fù)責(zé)人曲玉春，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人楊曉波，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）趙寶英聲明：保證本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

　　§2 公司基本情況簡(jiǎn)介

　　2.1 基本情況簡(jiǎn)介

　　2.2 聯(lián)系人和聯(lián)系方式

　　§3 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要

　　3.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　單位:元 幣種:人民幣

　　3.2 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位:元

　　扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

　　√適用 □不適用

　　單位:元 幣種:人民幣

　　3.3 國(guó)內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異

　　□適用 √不適用

　　§4 股本變動(dòng)及股東情況

　　4.1 股份變動(dòng)情況表

　　單位:股

　　4.2 股東數(shù)量和持股情況

　　單位:股

　　4.3 控股股東及實(shí)際控制人情況介紹

　　4.3.1 控股股東及實(shí)際控制人變更情況

　　□適用√不適用

　　4.3.2 控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹

　　(1)法人控股股東情況

　　控股股東名稱：上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司

　　法人代表：張春景

　　注冊(cè)資本：432，790，000元

　　成立日期：1999年5月11日

　　主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)：房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，

物業(yè)管理，投資管理；金屬材料，普通機(jī)械，電器設(shè)備，建筑裝潢，計(jì)算機(jī)及配件，通訊器材及設(shè)備銷售等。

　　(2)法人實(shí)際控制人情況

　　實(shí)際控制人名稱：上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司

　　法人代表：張春景

　　注冊(cè)資本：432，790，000元

　　成立日期：1999年5月11日

　　主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)：房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，物業(yè)管理，投資管理；金屬材料，普通機(jī)械，電器設(shè)備，建筑裝潢，計(jì)算機(jī)及配件，通訊器材及設(shè)備銷售等。

　　4.3.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

　　§5 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　5.1 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況

　　單位:股 幣種:人民幣

　　§6 董事會(huì)報(bào)告

　　6.1 管理層討論與分析

　　2006年度，公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，在經(jīng)營(yíng)管理層的艱苦努力和全體員工的密切配合下，公司基本上完成了2006年度各項(xiàng)工作計(jì)劃。

　　1、完善了公司的法人治理結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步加強(qiáng)了公司的治理機(jī)制；進(jìn)一步健全了公司管理制度；進(jìn)一步優(yōu)化了公司的組織結(jié)構(gòu)；進(jìn)一步加強(qiáng)了員工的培訓(xùn)和企業(yè)文化建設(shè)。

　　2、成功摘去退市風(fēng)險(xiǎn)的“*ST”帽子。2006年6月6日上海證券交易所批準(zhǔn)撤銷公司

股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示即“*ST”。恢復(fù)了公司的市場(chǎng)形象，為公司正常展業(yè)創(chuàng)造了基本條件，從根本上維護(hù)了廣大中小投資者的利益。

　　3、根本上解決了歷史遺留的企業(yè)債務(wù)問(wèn)題。實(shí)現(xiàn)了284，050，400.70 元機(jī)構(gòu)債務(wù)的重組和清理，進(jìn)一步優(yōu)化了公司的資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況。

　　4、啟動(dòng)了公司的定向增發(fā)程序。2006年12月8日公司與中信信托簽訂了《合作意向書(shū)》，2007年1月12日，公司與中國(guó)中信集團(tuán)公司、中信華東（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司簽署了《股份認(rèn)購(gòu)意向書(shū)》，公司董事會(huì)通過(guò)了定向增發(fā)方案，目前各項(xiàng)工作增在實(shí)施之中。

　　5、全面啟動(dòng)了信托業(yè)務(wù)，業(yè)績(jī)突出。2006年度完成信托項(xiàng)目21個(gè)，受托資金規(guī)模352，583萬(wàn)元，合同約定信托報(bào)酬3，638.53萬(wàn)元，其中2006年已實(shí)際收到信托收入1，834.98萬(wàn)元。

　　公司全年度的經(jīng)營(yíng)存在較多不確定的因素，形成虧損的主要原因一是固有業(yè)務(wù)本身實(shí)現(xiàn)不了收益，并出現(xiàn)了資產(chǎn)損失。二是國(guó)家宏觀政策調(diào)控，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)房地產(chǎn)信貸的管理，規(guī)范房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款行為以及銀監(jiān)會(huì)要求加強(qiáng)信托投資公司集合資金信托業(yè)務(wù)項(xiàng)下的財(cái)產(chǎn)托管和信息披露等系列政策的出臺(tái)，都嚴(yán)重影響了信托業(yè)務(wù)計(jì)劃的順利實(shí)施，信托投資公司在辦理集合資金信托業(yè)務(wù)要尋找合格的商業(yè)銀行托管，致使預(yù)計(jì)的信托業(yè)務(wù)拖延不能按時(shí)完成。三是歷史遺留問(wèn)題的處置，導(dǎo)致大額計(jì)提準(zhǔn)備增加。

　　2007年，公司將進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，完善公司的治理機(jī)制；進(jìn)一步加強(qiáng)存量固有業(yè)務(wù)的管理和存量信托業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)新政要求擬訂并實(shí)施業(yè)務(wù)調(diào)整方案；進(jìn)一步完善公司財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)分析體系，嚴(yán)格執(zhí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度；進(jìn)一步解決鞍山地區(qū)的員工安置問(wèn)題，確保遷址后續(xù)工作平穩(wěn)過(guò)渡；進(jìn)一步推進(jìn)公司的資產(chǎn)重組和非公開(kāi)發(fā)行進(jìn)度，為公司實(shí)施信托新政和重大重組完成后的機(jī)構(gòu)性轉(zhuǎn)型做好全面準(zhǔn)備工作和構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　6.1.1 執(zhí)行新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，公司可能發(fā)生的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更及其對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響情況

　　√適用□不適用

　　根據(jù)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)審閱報(bào)告，執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，2007年1月1日的所有這權(quán)益會(huì)增加500余萬(wàn)元（即原少數(shù)股東權(quán)益的單列部分現(xiàn)應(yīng)并入公司股東權(quán)益反映）。其余基本無(wú)影響。

　　6.2 主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表單位:元 幣種:人民幣

　　6.3 主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況單位:元 幣種:人民幣

　　6.4 募集資金使用情況

　　□適用√不適用

　　變更項(xiàng)目情況

　　□適用√不適用

　　6.5 非募集資金項(xiàng)目情況

　　□適用√不適用

　　6.6 董事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所"非標(biāo)意見(jiàn)"的說(shuō)明

　　□適用√不適用

　　6.7 董事會(huì)本次利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案

　　經(jīng)上海立信長(zhǎng)江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)確認(rèn)，公司2006年度凈利潤(rùn)為-6，117.56萬(wàn)元，累計(jì)可供分配利潤(rùn)為-29，005.47萬(wàn)元。

　　鑒于以上情況，公司2006年度不分配、不轉(zhuǎn)增。

　　§7 重要事項(xiàng)

　　7.1 收購(gòu)資產(chǎn)

　　√適用□不適用單位:元 幣種:人民幣

　　7.2 出售資產(chǎn)

　　√適用□不適用單位:元 幣種:人民幣

　　有利于改善公司基本面，使公司具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，維持管理層的穩(wěn)定，完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，有利于公司的長(zhǎng)期協(xié)調(diào)發(fā)展 注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，置出不良資產(chǎn)，提高公司盈利能力，改善公司財(cái)務(wù)狀況，恢復(fù)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 截止2006年2月8日，本公司與重組方上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司已將國(guó)之杰持有的評(píng)估價(jià)值為329，154，597.40元的資產(chǎn)以及國(guó)之杰對(duì)安信信托的債權(quán)103，222，513.64元，合計(jì)432，377，111.04元與安信信托賬面值為432，139，849.61元的資產(chǎn)進(jìn)行了置換，差額部分國(guó)之杰予以豁免。交割手續(xù)已經(jīng)辦理完畢，相關(guān)的法律手續(xù)已經(jīng)辦理完畢，資產(chǎn)置換方案實(shí)施完畢

　　7.3 重大擔(dān)保

　　√適用□不適用單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣

　　7.4 重大關(guān)聯(lián)交易

　　7.4.1 與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易

　　□適用√不適用

　　7.4.2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)

　　□適用√不適用

　　7.4.3 2006年資金被占用情況及清欠進(jìn)展情況

　　□適用√不適用

　　報(bào)告期內(nèi)新增資金占用情況

　　□適用√不適用

　　截止2006年末，上市公司未完成非經(jīng)營(yíng)性資金占用的清欠工作的，董事會(huì)提出的責(zé)任追究方案

　　□適用√不適用

　　7.5 委托理財(cái)

　　7.6 承諾事項(xiàng)履行情況

　　7.6.1 原非流通股東在股權(quán)分置改革過(guò)程中做出的承諾事項(xiàng)及其履行情況

　　√適用□不適用

　　報(bào)告期末持股5%以上的原非流通股股東持有的無(wú)限售條件流通股數(shù)量增減變動(dòng)情況

　　□適用√不適用

　　7.6.2 未股改公司的股改工作時(shí)間安排說(shuō)明

　　□適用√不適用

　　7.7 重大訴訟仲裁事項(xiàng)

　　√適用□不適用

　　本公司二○○五年十一月十九日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》發(fā)布了編號(hào)為“臨2005-029”的《安信信托投資股份有限公司訴訟事項(xiàng)公告》，公告了與中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處之間的訴訟事項(xiàng)，2007年2月，公司收到遼寧省大連市中級(jí)人民法院（2005）大民合初字第260號(hào)《民事判決書(shū)》，有關(guān)判決如下：

　　一、被告遼寧省輪船總公司給付原告中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處墊款本金3449000.95美元及墊款利息535672.96美元。

　　二、駁回原告中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處對(duì)被告安信信托投資股份有限公司的訴訟請(qǐng)求。

　　詳見(jiàn)公司于2007年2月7日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》的編號(hào)為“臨2007-011”號(hào)《關(guān)于訴訟事項(xiàng)進(jìn)展情況的公告》

　　§8 監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司依法運(yùn)作、公司財(cái)務(wù)情況、公司募集資金使用、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易和關(guān)聯(lián)交易不存在問(wèn)題。

　　§9 財(cái)務(wù)報(bào)告

　　9.1 審計(jì)意見(jiàn)

　　9.2 披露比較式合并及母公司的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表(見(jiàn)附表)

　　按中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》第9號(hào)的要求計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率及每股收益：?jiǎn)挝?元 幣種:人民幣

　　9.3 如果與最近一期年度報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化，提供具體說(shuō)明。

　　與最近一期年度報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法未發(fā)生變化

　　9.4 重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容、更正金額、原因及其影響。

　　1、補(bǔ)計(jì)行政處罰罰沒(méi)款，公司于2003年少計(jì)罰款支出1，843，499.38元，其對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)會(huì)計(jì)差錯(cuò)事項(xiàng)公司進(jìn)行更正如下：對(duì)2006年以前相關(guān)年度進(jìn)行了追溯調(diào)整，調(diào)減2003年利潤(rùn)為1，843，499.38元。

　　具體說(shuō)明如下：2003年3月27日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)公司違反證券法規(guī)行為作出證監(jiān)罰字[2003]3號(hào)行政處罰決定書(shū)，對(duì)公司罰款2，143，499.38元，公司已繳納300，000.00元，還余欠款1，843，499.38元，于2006年11月2日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰罰沒(méi)款催繳通知書(shū)》要求還余欠款1，843，499.38元，公司予以補(bǔ)計(jì)，追溯調(diào)整2003年利潤(rùn)。

　　9.5 如果與最近一期年度報(bào)告相比，合并范圍發(fā)生變化，提供具體說(shuō)明

　　本年減少合并單位2家，分別為：

　　上海假日百貨有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　上海國(guó)之杰置業(yè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　9.6 新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則股東權(quán)益差異調(diào)節(jié)表

　　重要提示

　　公司2006年12月31日長(zhǎng)期股權(quán)投資差額－銀晨網(wǎng)訊科技有限公司158，951，256.60元，根據(jù)2007年4月1日公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議通過(guò)了關(guān)于上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司對(duì)銀晨網(wǎng)訊科技有限公司進(jìn)行回購(gòu)股權(quán)的決議。故而，不將該長(zhǎng)期股權(quán)投資差額作為同一控制下企業(yè)合并形成的長(zhǎng)期股權(quán)投資差額。

　　后附差異調(diào)節(jié)表附注為本差異調(diào)節(jié)表的組成部分。

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則股東權(quán)益差異調(diào)節(jié)表的審閱意見(jiàn)

　　關(guān)于安信信托投資股份有限公司新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則股東權(quán)益差異調(diào)節(jié)表的審閱報(bào)告

　　信會(huì)師報(bào)字（2007）第10569號(hào)

　　安信信托投資股份有限公司全體股東：

　　我們審閱了后附的安信信托投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則股東權(quán)益差異調(diào)節(jié)表（以下簡(jiǎn)稱“差異調(diào)節(jié)表”）。 按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第38號(hào)—首次執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和“關(guān)于做好與新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露工作的通知”（證監(jiān)發(fā)[2006]136號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“通知”）的有關(guān)規(guī)定編制差異調(diào)節(jié)表是公司管理層的責(zé)任。我們的責(zé)任是在實(shí)施審閱工作的基礎(chǔ)上對(duì)差異調(diào)節(jié)表出具審閱報(bào)告。

　　根據(jù)“通知”的有關(guān)規(guī)定，我們參照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審閱準(zhǔn)則第2101號(hào)－財(cái)務(wù)報(bào)表審閱》的規(guī)定執(zhí)行審閱業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施審閱工作，以對(duì)差異調(diào)節(jié)表是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取有限保證。審閱主要限于詢問(wèn)公司有關(guān)人員差異調(diào)節(jié)表相關(guān)會(huì)計(jì)政策和所有重要的認(rèn)定、了解差異調(diào)節(jié)表中調(diào)節(jié)金額的計(jì)算過(guò)程、閱讀差異調(diào)節(jié)表以考慮是否遵循指明的編制基礎(chǔ)以及在必要時(shí)實(shí)施分析程序，審閱工作提供的保證程度低于審計(jì)。我們沒(méi)有實(shí)施審計(jì)，因而不發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

　　根據(jù)我們的審閱，我們沒(méi)有注意到任何事項(xiàng)使我們相信差異調(diào)節(jié)表沒(méi)有按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第38號(hào)—首次執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和“通知”的有關(guān)規(guī)定編制。

　　此外，我們提醒差異調(diào)節(jié)表的使用者關(guān)注，如后附差異調(diào)節(jié)表中重要提示所述：差異調(diào)節(jié)表中所列報(bào)的2007年1月1日股東權(quán)益（新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則）與2007年度財(cái)務(wù)報(bào)告中所列報(bào)的相應(yīng)數(shù)據(jù)可能存在差異。

　　立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　鄭曉東

　　顧文賢

　　中國(guó)·上海二○○七年四月十九日

　　股東權(quán)益調(diào)節(jié)表

　　單位:元 幣種:人民幣

　　公司法定代表人:曲玉春 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人:楊曉波 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人:趙寶英

　　（下轉(zhuǎn)A18版）

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