華安中小盤成長股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”，基金代碼：040007）由原安瑞證券投資基金（簡稱“安瑞基金”，基金代碼：500013）轉型而成。原安瑞基金自2007年4月10日終止上市后，基金份額持有人需要對其持有的基金份額進行確認與重新登記，基金管理人據此將相應的基金份額轉登記至注冊登記機構并托管至持有人辦理確權業務的相關銷售機構。此后，持有人方可通過其辦理確權業務登記的相關銷售機構贖回其持有的原安瑞基金份額。上述過程稱之為“確權”。

　　華安中小盤成長股票型證券投資基金的注冊登記機構為華安基金管理有限公司。

　　一、確權業務受理時間

　　1、華安中小盤成長股票型證券投資基金自2007年4月23日起，開始辦理確權業務。

　　2、各銷售機構營業網點在開放式基金業務受理時間內都可受理基金確權業務。業務正常辦理時間為工作日9:30-15:00。15:00以后受理的業務申請順延至下一個工作日。

　　二、辦理確權業務的銷售機構

　　投資者辦理確權必須先在基金管理人直銷網點、中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“中國工商銀行”）和參與代銷華安中小盤成長股票型證券投資基金代銷和確權業務的銷售機構（以下合稱“銷售機構”）開立基金交易賬號并開通華安開放式基金基金賬戶。

　　參與華安中小盤成長股票型證券投資基金確權業務的銷售機構如下：

　　（一）直銷機構

　　1、華安基金管理有限公司上海投資理財中心

　　2、華安基金管理有限公司北京投資理財中心

　　（二）代銷機構

　　1、中國工商銀行股份有限公司

　　2、國泰君安證券股份有限公司

　　3、申銀萬國證券股份有限公司

　　4、招商證券股份有限公司

　　5、海通證券股份有限公司

　　6、中國銀河證券股份有限公司

　　7、光大證券股份有限公司

　　8、廣發證券股份有限公司

　　9、中信萬通證券有限責任公司

　　10、中信建投證券有限責任公司

　　11、興業證券股份有限公司

　　12、湘財證券有限責任公司

　　13、中信金通證券有限責任公司

　　14、中原證券股份有限公司

　　15、中信證券股份有限公司

　　16、世紀證券有限責任公司

　　17、聯合證券有限責任公司

　　18、國海證券有限責任公司

　　19、上海證券有限責任公司

　　基金管理人將根據情況增加參與確權業務的代銷機構，并另行公告。

　　三、確權申請確認

　　1、銷售機構對確權申請的受理不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了確權申請，申請的成功與否應以基金注冊登記機構（本基金的基金注冊登記機構由本公司擔任）的確認結果為準。對于基金管理人直銷網點和中國工商銀行T日交易時間內受理的確權申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認；對于參與代銷的其他證券公司T日交易時間內受理并傳真至華安基金管理有限公司基金注冊部的確權申請，注冊登記機構將于T+1日受理并在T+2日就申請的有效性進行確認。

　　2、確權申請經注冊登記機構登記確認后，投資者可于下一工作日以后到銷售機構網點，或通過華安基金管理有限公司網站、客服中心進行確權確認情況查詢。但投資者在集中申購期內至集中申購驗資日期間進行確權申請的，將于集中申購驗資日的T+2日以后方可查詢確認結果。

　　四、確權業務流程

　　確權遵從謹慎原則，如果投資者身份通過本流程規定的方式不能核實則不予確認。

　　1、投資者持以下資料到華安中小盤成長股票型證券投資基金的銷售機構提出確權申請。

　　（1）個人投資者需本人親自到銷售網點辦理并提供以下資料：

　　a. 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件；

　　b. 投資者原交易所場內交易證券賬戶原件（必須提供）以及復印件；

　　c. 填妥并簽字或簽字加蓋章的封轉開確權業務申請表。

　　（2）機構投資者需提供以下資料：

　　a. 營業執照或注冊登記證書副本原件(并同時提供復印件)或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；

　　b. 投資者原交易所場內交易證券賬戶原件（必須提供）以及復印件；

　　c. 加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業務授權委托書原件（必須提供）以及復印件；

　　d. 被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件；

　　e. 填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的封轉開確權業務申請表。

　　注：以上資料提供的復印件須保證內容清晰、無誤。

　　2、基金管理人直銷網點、中國工商銀行和參與代銷華安中小盤成長股票型證券投資基金確權的銷售機構在接受投資者的確權申請后須首先核對申請人的持有人名稱、證件類型、證件編號、證券賬戶號等內容正確完整，無涂改，并提示申請人正確填寫申請確權的基金名稱、基金代碼、基金數量和聯系方式等。中國工商銀行須將投資者的確權申請數據發送至華安基金管理有限公司基金注冊部，其他銷售機構須將投資者上述確權申請資料傳真至華安基金管理有限公司基金注冊部（傳真號碼：021-58400107或021-58401936）。各銷售機構將保留投資者提供的確權申請資料原件，以備留檔核查。

　　3、在收到申請確權的電子數據和收齊申請確權資料后，華安基金管理有限公司會對投資者提供的確權信息進行核對，核對無誤后即為其重新登記確認的華安中小盤成長股票型證券投資基金基金份額。

　　4、投資者經確權登記的基金份額可通過其辦理確權業務登記的相關銷售機構辦理贖回和其他相關業務申請。

　　5、確權失敗的申請，基金管理人或銷售機構將于5個工作日內根據持有人的預留聯系方式聯系持有人。溝通失敗原因和后續手續后，請持有人重新辦理確權申請。

　　6、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的后果由投資者自行承擔。

　　五、確權業務規則

　　1、投資者以份額提交申請。確權業務的申請份額為基金退市時投資者持有的原安瑞基金的基金份額數量。注冊登記機構在核對投資者身份和申請份額一致后，確權成功，并將投資者應得基金份額（包括下述第6條所述之原始基金份額及其相關權益份額）登記在投資者的基金賬戶下。

　　2、原安瑞基金退市后，本基金進行集中申購。集中申購驗資結束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗資結束當日基金份額凈值為1.0000元。注冊登記機構將根據集中申購驗資結束日基金份額凈值計算投資者應獲得的基金份額，并予以登記集中申購結束原安瑞基金份額經折算調整的基金份額。

　　3、若投資者擁有在基金退市前的現金分紅且退市時暫未指定交易等原因產生的未領取現金紅利，基金管理人將在基金集中申購驗資結束日將該持有人的未領取現金紅利按1.0000元折算為基金份額，并由注冊登記機構進行投資者基金份額的登記確認。

　　4、未辦理確權的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產生的基金權益，暫時托管在華安基金管理有限公司基金注冊部。在投資者辦理確權登記之前，如本基金進行收益分配，則未辦理確權手續的基金份額及其相應的權益份額（包括原持有基金份額折算調整的份額、未領取紅利折算的份額（如有）），其分紅方式強制轉為紅利轉再投資，分紅后的基金份額將繼續托管在華安基金管理有限公司基金注冊部，直至投資者辦理確權登記。分紅期間暫不辦理確權業務。

　　5、基金管理人承諾對于在轉型前持有安瑞基金的持有人，自基金開放日常申購、贖回之日起，若持有全部該等基金份額滿半年，（如該日為節假日，則順延至最近一個開放日），則將根據各個持有人持有的原安瑞基金份額轉型而來的基金份額數量，提供0.5%的基金份額激勵。若持有全部該等基金份額滿1年，（如該日為節假日，則順延至最近一個開放日），則將根據各個持有人持有的原安瑞基金份額轉型而來的基金份額數量，再提供0.5%的基金份額激勵。前次激勵份額不計入本次激勵份額的計算基數。份額激勵基數不包括原安瑞基金份額轉型而來的基金份額在對應期間相應獲得的紅利轉再投資基金份額（若有）。

　　6、投資者辦理確權手續時，只需對其在基金退市時持有的原始基金份額提出申請。注冊登記機構在進行確權登記時，將同時登記投資者原始基金份額及其相關權益份額。注冊登記機構登記的基金份額包括原始基金份額、集中申購結束份額折算調整的基金份額、在辦理確權申請之前因持有期滿半年或一年而獲得的基金管理人獎勵基金份額（如有），在辦理確權申請之前本基金收益分配強制紅利轉再投資基金份額（如有）、未領取現金紅利折算基金份額（如有）等。

　　六、友情提示

　　1．如果投資者需要查詢原安瑞基金退市前的持有份額數量，可以到日常辦理指定交易的證券公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈3樓）查詢原安瑞基金的持有數量；或撥打華安基金管理有限公司客戶服務熱線，在電話核對投資者證券賬號和身份證件編號后，查詢原安瑞基金的持有數量。

　　2．投資者辦理確權手續時必須提供證券賬戶卡原件。如果遺失了，可以持身份證件原件到指定交易的證券公司辦理掛失，即可補辦證券賬戶卡。

　　七、其他

　　本確權登記指引的最終解釋權歸華安基金管理有限公司所有。

　　華安基金管理有限公司網站：http://www.huaan.com.cn。

　　華安基金管理有限公司客戶服務熱線：40088-50099或021-68604666。

　　華安基金管理有限公司

　　2007年4月13 日