證券時(shí)報(bào)記者盧榮

　　業(yè)內(nèi)人士透露，在證券公司賬戶清理過程中，有一個(gè)現(xiàn)象需要監(jiān)管層引起高度重視，那就是要警惕部分“莊家”將戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)移至一些小券商甚至風(fēng)險(xiǎn)類券商。

　　證券公司賬戶清理的最大障礙就是要將“莊家”清出家門。一來受利益驅(qū)動(dòng)，營(yíng)業(yè)部不愿意。因?yàn)樗�謂的“莊家”往往也意味著“大資金”，他們每天給營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造的交易量和傭金收入是一般散戶所無法比擬的，因此很多營(yíng)業(yè)部都或明或暗把這些莊家奉為“財(cái)神爺”，逢年過節(jié)噓寒問暖、無微不至，現(xiàn)在賬戶清理則意味著要把他們的“財(cái)神爺”請(qǐng)出去，這無疑等同于從營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的身上割肉；二來“莊家”的操作思路往往決定了“莊家”賬戶是賬戶清理中所有難點(diǎn)的聚居地：資料不規(guī)范、身份不對(duì)應(yīng)、“農(nóng)民戶”、涉案或涉及訴訟的賬戶，一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)一個(gè)不同名稱證券賬戶、一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)相同類別、相同用途、不同名稱證券賬戶、透支賬戶、多頭賬戶等等。因此要甄別清理賬戶關(guān)系，無疑是一件非常繁瑣的工程。

　　賬戶清理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資金賬戶的實(shí)名制，資金賬戶與

證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，權(quán)屬關(guān)系清晰。而這個(gè)目標(biāo)無疑與“莊家”的操作思路背道而馳。券商要實(shí)施第三方存管，完成賬戶清理目標(biāo)，必要條件就是要把這些“莊家”清理出門。因此當(dāng)很多創(chuàng)新類券商含淚送走這些“財(cái)神爺”時(shí)，“莊家”便開始把戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)移到一些小券商或者風(fēng)險(xiǎn)類券商。據(jù)悉，創(chuàng)新類券商或者大的規(guī)范類券商從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度考慮，堅(jiān)決進(jìn)行賬戶清理；但部分小券商或者尚未拿到規(guī)范類資格的證券公司則利用這個(gè)機(jī)會(huì)，趁機(jī)主動(dòng)迎娶這些“財(cái)神爺”。去年年底以來，在很多

股票的龍虎榜上，大量小券商的集中出現(xiàn)正是莊家轉(zhuǎn)換戰(zhàn)場(chǎng)的真實(shí)寫照。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，賬戶清理的意義不亞于上市公司的

股權(quán)分置改革，這對(duì)于打擊內(nèi)幕交易、防范市場(chǎng)操縱、凈化市場(chǎng)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。因此專家呼吁，監(jiān)管層要利用股市行情轉(zhuǎn)暖的大好局面，把賬戶清理這一證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性工作做好、做扎實(shí)。

　　何為“小額休眠賬戶”

　　“小額休眠賬戶”是指資金余額在100元以內(nèi)（含100元）、證券賬戶中無證券資產(chǎn)、三年無交易的客戶交易結(jié)算資金賬戶。證券公司將通過信息技術(shù)部協(xié)助將小額休眠賬戶數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，按照有關(guān)要求進(jìn)行公告，公告之日起一個(gè)月內(nèi)無人認(rèn)領(lǐng)，統(tǒng)一從柜面交易系統(tǒng)中移出，將客戶賬戶信息在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中另機(jī)備份，備份資料抄報(bào)證監(jiān)局。財(cái)務(wù)在銀行設(shè)立“小額休眠賬戶”用于集中存放小額休眠資金；向“客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管系統(tǒng)”報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)在“人民幣代買賣證券款”下單獨(dú)列示“小額休眠資金”；財(cái)務(wù)對(duì)小額休眠資金單獨(dú)核算。小額休眠賬戶內(nèi)資金屬于客戶資金，不得視為證券公司自有資金使用。可在柜臺(tái)開設(shè)“小額休眠”總賬戶，方便財(cái)務(wù)進(jìn)行對(duì)賬。

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