第一章 總則

　　第一條為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條期貨公司金融期貨結算業務是指，期貨公司擔任實行會員分級結算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結算會員，依據本辦法規定從事的相關業務活動。

　　第三條期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，取得金融期貨結算業務資格。

　　第四條期貨公司從事金融期貨結算業務，應當遵守本辦法的規定。

　　第五條中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨業務進行監督管理。

　　中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨業務活動進行自律管理。

　　第二章 資格的取得與終止

　　第六條期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

　　第七條期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：

　　(一)取得金融期貨經紀業務資格；

　　(二)具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等；

　　(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷；

　　(四)具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員；

　　(五)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

　　(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

　　(七)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；

　　(八)近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

　　(九)近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

　　(十)控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　第八條期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

　　（二）注冊資本不低于5000萬元，申請日前2個月風險監管指標持續符合具有交易結算業務資格的期貨公司應具備的標準；

　　（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬元，且控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于8億元；

　　（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第九條期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

　　（二）注冊資本不低于1億元，申請日前2個月風險監管指標持續符合具有全面結算業務資格的期貨公司應具備的標準；

　　（三）申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，且控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，且控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于15億元；

　　（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第十條期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

　　（一）金融期貨結算業務資格申請書；

　　（二）加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件；

　　（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件；

　　（四）從事金融期貨結算業務的計劃書；

　　（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；

　　（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，且公司應當書面保證其申請日前2個月風險監管指標持續符合規定的標準；

　　（七）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；

　　（八）申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表；

　　（九）控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；

　　（十）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；

　　（十一）若存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規定的情形的，還應提供住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；

　　（十二）中國證監會規定的其他材料。

　　第十一條中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

　　第十二條期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

　　期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

　　第十三條只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請成為非結算會員。

　　第十四條取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。

　　第三章業務規則

　　第十五條取得交易結算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

　　第十六條取得全面結算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結算會員期貨公司），可以受托為客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

　　第十七條全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：

　　(一)交易指令下達方式及審查或驗證措施；

　　(二)保證金標準；

　　(三)風險管理措施、條件及程序；

　　(四)結算流程；

　　(五)通知事項、方式及時限；

　　(六)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；

　　(七)協議變更和解除；

　　(八)違約責任；

　　(九)爭議處理方式；

　　(十)雙方約定的且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

　　第十八條非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。

　　第十九條非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。

　　第二十條非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

　　非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所報告。

　　第二十一條全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設保證金賬戶，用于存放非結算會員和客戶的保證金。

　　全面結算會員期貨公司的保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

　　全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。

　　第二十二條非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的保證金賬戶辦理。

　　非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的保證金賬戶辦理。

　　第二十三條全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　第二十四條全面結算會員期貨公司和非結算會員應當按照中國證監會、期貨交易所的有關規定，在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額，非結算會員應當以自有資金繳納。

　　第二十五條全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。

　　全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　第二十六條全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。

　　期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。

　　全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算項目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。

　　全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告的真實、準確和完整。

　　第二十七條期貨交易所從全面結算會員期貨公司保證金賬戶中劃撥非結算會員應向期貨交易所支付的手續費。

　　第二十八條除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：

　　(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；

　　(二)收取非結算會員應當交存的保證金；

　　(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；

　　(四)雙方約定的且不違反法律、行政法規規定的情形。

　　第二十九條非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告。

　　第三十條非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內向全面結算會員期貨公司提出書面異議；非結算會員對結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容無異議。

　　非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。

　　非結算會員未在結算協議約定的異議期間內提出異議的，不得再提出異議。

　　第三十一條全面結算會員期貨公司應當依照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

　　全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

　　第三十二條全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的有關規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

　　第三十三條非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

　　第三十四條非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

　　第三十五條非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或其客戶的持倉強行平倉。

　　除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。

　　第三十六條期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

　　第三十七條非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

　　第三十八條全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。

　　第四章 監督管理

　　第三十九條全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

　　第四十條全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

　　全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。

　　第四十一條期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。

　　第四十二條全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更和終止結算協議的，應當向協議雙方住所地中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

　　第四十三條全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。

　　第四十四條全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及因此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的全面結算會員期貨公司及其客戶的合法權益。

　　第四十五條全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列情況：

　　（一）非結算會員名單及其變化情況；

　　（二）金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；

　　（三）金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；

　　（四）中國證監會規定的其他情況。

　　第四十六條全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

　　第四十七條全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

　　第五章 法律責任

　　第四十八條未經中國證監會批準，期貨公司擅自從事金融期貨結算業務的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

　　第四十九條交易結算會員期貨公司受托為非結算會員或者其他期貨公司進行金融期貨結算的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

　　第五十條全面結算會員期貨公司有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

　　（一）違反規定為不符合規定條件的非結算會員進行金融期貨結算；

　　（二）允許非結算會員在保證金不足的情況下進行期貨交易。

　　第五十一條全面結算會員期貨公司有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：

　　（一）違規劃轉非結算會員保證金；

　　（二）不按照規定接受非結算會員委托或者不按照非結算會員委托內容擅自進行期貨交易；

　　（三）未將非結算會員的交易指令下達到期貨交易所；

　　（四）向非結算會員提供虛假成交回報；

　　（五）違反規定向非結算會員收取保證金，或者挪用非結算會員保證金。

　　第五十二條全面結算會員期貨公司向非結算會員收取結算擔保金的，中國證監會責令改正，予以警告，并處3萬元以下罰款。

　　第六章 附則

　　第五十三條本辦法自2007年 月日起施行。

    新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。