允許新設營業部，優先獲批資產管理、股指期貨、融資融券等創新類業務資格

　　本報訊 為了體現出有獎有罰的政策導向，監管層擬將根據券商第三方存管的實施進展引入獎懲機制，對領先完成第三方存管任務的證券公司給予“重獎”，其中包括允許新設營業部、優先獲批資產管理、股指期貨、融資融券等創新類業務資格；而對不能按期完成任務的證券公司，監管層則將采用暫停創新業務資格等措施進行處罰。

　　據悉，隨著證監會8月“大限”的日漸臨近，證券公司第三方存管的實施工作相繼進入沖刺階段，但是不同類別（創新類與規范類）、不同地區的證券公司，第三方存管的實施進展存在著很大的差異，有的已經全面完成，有的卻尚未啟動。

　　在這種背景下，監管層擬將根據各個證券公司第三方存管的的實施進展，引入相應的獎懲機制：首先，將轄區內證券公司第三方存管的實施進展列入到各地證監局工作開展的考核指標，以各地證監局負責人作為第一責任人，設立嚴格的責任機制；其次，對領先完成第三方存管任務的證券公司給予重獎，其中包括允準新設營業部、優先獲批資產管理、股指期貨、融資融券、備兌權證等創新類業務資格；而對不能按期完成任務的證券公司，監管層將采用暫停創新業務資格等措施進行處罰。

　　知情人士透露，監管層的目的就是要鼓勵先進，鞭策后進，確保全行業能在8月31日之前保質保量的完成第三方存管。據其介紹，實施客戶結算資金的第三方存管不僅是落實《證券法》的重要舉措，而且是監管層推出股指期貨、融資融券等創新業務的重要前提。