陳慧穎/文

　　未來香港證監(jiān)會(huì)可請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)協(xié)助調(diào)查，如有必要可向法院提請(qǐng)制裁

　　【網(wǎng)絡(luò)版專稿/《財(cái)經(jīng)》雜志記者 陳慧穎】近日，內(nèi)地與香港兩地證監(jiān)會(huì)簽署并交換了《監(jiān)管合作備忘錄》附函，擴(kuò)展了現(xiàn)有兩地監(jiān)管協(xié)議的涵蓋范圍，為加強(qiáng)跨境執(zhí)法合作提供了基礎(chǔ)。

　　同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任孫杰即將以借調(diào)的方式加入香港證監(jiān)會(huì)。這一人事安排，被外界普遍視為加強(qiáng)雙方合作之舉。

　　根據(jù)新訂立的安排，香港證監(jiān)會(huì)將可通過請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)協(xié)助，以獲取其在內(nèi)地調(diào)查所需的信息；如果相關(guān)人士拒絕遵從有關(guān)要求配合香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，則中國證監(jiān)會(huì)可以向法院提出對(duì)其施加制裁。此前，香港證監(jiān)會(huì)只能通過中國證監(jiān)會(huì)促請(qǐng)被要求提供信息者自愿合作。

　　同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)將在中國證監(jiān)會(huì)涉及香港的調(diào)查中提供協(xié)助。根據(jù)2006年修訂的中國《證券法》，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)強(qiáng)制內(nèi)地人士提供有關(guān)信息。

　　3月30日，中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林與香港證監(jiān)會(huì)主席方正在北京舉行會(huì)談，并簽署了相關(guān)文件。

　　近年來，內(nèi)地與香港資本市場之間的聯(lián)系愈加緊密。1993年6月19日，中國證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司與深圳證券交易所簽署了五方《監(jiān)管合作備忘錄》。1995年7月4日，中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)又簽署了《有關(guān)期貨事宜的監(jiān)管合作備忘錄》。根據(jù)上述兩個(gè)監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)開始了兩地的交流合作及執(zhí)法協(xié)助。截至今年3月30日，兩地執(zhí)法協(xié)助事項(xiàng)已近百件。

　　但是，隨著越來越多的公司在兩地同時(shí)上市，監(jiān)管層面對(duì)的情況也愈加復(fù)雜，相當(dāng)數(shù)量的案件無法被真正徹查。

　　2006年香港市場的“海域事件”，凸顯了兩地監(jiān)管的銜接漏洞。香港上市公司海域集團(tuán)、海域

化工同為出身內(nèi)地的港商葉劍波家族控股，主營資產(chǎn)是位于廣東佛山、珠海的數(shù)間鋁廠和化工廠。當(dāng)年7月，海域集團(tuán)發(fā)布系列公告，自曝內(nèi)地子公司高達(dá)8.42億元的銀行存款不翼而飛，并向香港高等法院申請(qǐng)清盤。德勤被任命為臨時(shí)清盤人，赴內(nèi)地調(diào)查海域子公司賬目。

　　但因缺乏內(nèi)地司法支持，香港證監(jiān)會(huì)及警方的調(diào)查均無力觸及海域在內(nèi)地的公司資產(chǎn)。針對(duì)海域集團(tuán)的申請(qǐng)清盤聆訊一再押后，已經(jīng)將聆訊時(shí)間推遲至今年4月16日。

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