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新浪財經

內蒙古:加強證券公司治理防控投資風險

http://www.sina.com.cn 2007年04月04日 11:08 中國證券網

  面對當前的“牛市”和證券投資熱潮,近期內蒙古加強了轄區內證券公司的綜合治理,以加強投資風險防控。

  記者從證監會內蒙古監管局了解到,為化解風險,近來內蒙古采取了整改問題與規范類評審掛鉤、化解歷史遺留問題與高管人員任職掛鉤等措施,對已經整改的重點問題,也進行現場核查、跟蹤。

  此外,為保持足夠的監管壓力,保證客戶資金安全完整,證監會內蒙古監管局等部門還嚴格了股東準入關,對證券公司股權轉讓行政許 可堅持審慎監管,增加了證券公司客戶資金不定期壓力測試的頻率,督促證券公司加快實施客戶資金第三方存管。同時,嚴格限制證券公司自有資金的存放地點,阻斷證券公司與信托公司、關聯公司的風險。

  目前內蒙古轄區內共有24家

證券營業部,至2006年底,證券公司累計實現證券交易額730.2億元,客戶全年交易結算資金余額為18.5億元,托管
股票
市值61.4億元,股民開戶數字27.6萬戶。

    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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