根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《安瑞證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》、中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)安瑞證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2007]81號）和《關(guān)于安瑞證券投資基金基金份額持有人大會決議生效的公告》等有關(guān)規(guī)定，安瑞證券投資基金（以下簡稱“基金安瑞”）基金管理人華安基金管理有限公司向上海證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金安瑞的上市交易，并獲得上海證券交易所《關(guān)于終止安瑞證券投資基金上市的決定》（上證債字[2007]21號）同意。現(xiàn)將基金終止上市相關(guān)內(nèi)容公告如下：

　　一、終止上市基金的基本信息

　　基金簡稱：基金安瑞

　　交易代碼：500013

　　基金類型：契約型

　　終止上市日：2007年4月10日

　　終止上市權(quán)利登記日：2007年4月9日，即在2007年4月9日下午上海證券交易所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人享有基金安瑞終止上市后的相關(guān)權(quán)利。

　　二、有關(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容

　　基金安瑞于2007年3月1日以現(xiàn)場方式在北京召開持有人大會，會議審議通過了《關(guān)于安瑞證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項的議案》，基金管理人于2007年3月2日發(fā)布了《關(guān)于安瑞證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果的公告》，并向中國證監(jiān)會申請持有人大會決議生效。經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]81號文件核準(zhǔn)，基金管理人于2007年3月28日發(fā)布了《關(guān)于安瑞證券投資基金基金份額持有人大會決議生效的公告》，并向上海證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金安瑞的上市交易，獲得上海證券交易所上證債字[2007]21號文件同意。

　　三、基金終止上市后續(xù)事項說明

　　（一）修訂后的基金合同生效

　　自基金安瑞終止上市之日起，基金名稱變更為華安中小盤成長股票型證券投資基金（以下簡稱“華安中小盤成長基金”），由《安瑞證券投資基金基金合同》修訂而成的《華安中小盤成長股票型證券投資基金基金合同》生效，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以《華安中小盤成長股票型證券投資基金基金合同》為準(zhǔn)。

　　基金終止上市后開始辦理集中申購，暫不開放贖回，集中申購代碼為“040007”。在基金開放贖回業(yè)務(wù)后，持有人可通過華安基金管理有限公司、中國工商銀行指定網(wǎng)點和其它指定的銷售渠道辦理基金份額的贖回。開始辦理集中申購和日常申購贖回業(yè)務(wù)的時間將另行公告。

　　（二）基金份額變更登記

　　1、原基金安瑞份額由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)一變更登記至華安基金管理有限公司。華安中小盤成長基金開放申購贖回后，持有人可通過華安基金管理有限公司、中國工商銀行指定網(wǎng)點和其它基金銷售代理機構(gòu)辦理基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)。

　　2、基金安瑞終止上市后，基金管理人將向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請辦理終止證券交易所市場的證券登記服務(wù)手續(xù)。基金管理人在取得終止上市權(quán)益登記日基金份額持有人名冊，并進行基金份額更名以及必要的信息變更之后，將根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的明細數(shù)據(jù)進行投資者持有基金份額的初始登記。

　　3、基金安瑞終止上市后，原基金安瑞份額持有人需要對其持有的基金安瑞份額進行重新確認(rèn)與登記，即確權(quán)登記。基金管理人據(jù)此將相應(yīng)的基金份額轉(zhuǎn)登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊的相關(guān)銷售機構(gòu)。此后，持有人方可通過相關(guān)銷售機構(gòu)進行華安中小盤成長基金份額的贖回。

　　4、注意事項

　　（1）基金終止上市交易后，基金開放贖回之前，一般情況下，持有人無法進行基金交易，也無法辦理基金贖回，存在一定的流動性風(fēng)險。

　　（2）對于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的基金份額，有關(guān)登記機構(gòu)及證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

　　（3）原基金安瑞份額持有人若想對其由基金安瑞份額轉(zhuǎn)型而成的華安中小盤成長基金進行贖回，事先必須對其持有的基金安瑞份額辦理“確權(quán)登記”手續(xù)。

　　四、相關(guān)機構(gòu)

　　（一）基金管理人直銷網(wǎng)點

　　華安基金管理有限公司在上海、北京設(shè)有投資理財中心。

　　1、華安基金管理有限公司上海投資理財中心

　　地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號新上海國際大廈2樓

　　電話：（021）58881111轉(zhuǎn)7002分機

　　傳真：（021）68863223

　　聯(lián)系人：趙敏

　　2、華安基金管理有限公司北京投資理財中心

　　地址：北京市西城區(qū)金融街23號平安大廈106室

　　電話：（010）66219999轉(zhuǎn)333分機

　　傳真：（010）66214060

　　聯(lián)系人：倪榮鑫

　　（二）中國工商銀行代銷網(wǎng)點

　　中國工商銀行37個分行遍布全國所有省、市、自治區(qū)的20，000多個營業(yè)網(wǎng)點，均可接受投資者辦理基金相關(guān)業(yè)務(wù)，投資者可撥打中國工商銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一客服電話95588，或登錄中國工商銀行網(wǎng)站（www.icbc.com.cn）查詢或咨詢。

　　（三）其他基金銷售代理機構(gòu)（具體名單見基金管理人公告）

　　五、投資者欲了解詳細情況，可登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40088-50099，021-68604666）垂詢相關(guān)事宜。

　　特此公告

　　華安基金管理有限公司

　　二○○七年四月四日