□本報記者 王璐

　　記者從有關(guān)渠道了解到，為避免上市公司高管違規(guī)拋售股票現(xiàn)象再次出現(xiàn)，中國證監(jiān)會及交易所、登記結(jié)算公司將聯(lián)手從制度、技術(shù)上進行“封殺”。中國證監(jiān)會正準備出臺一份有關(guān)董、監(jiān)事和高管持股變動的管理規(guī)則，規(guī)則將對可拋售的“25%”的基數(shù)作出明確的界定。上海證券交易所已與中國登記結(jié)算公司上海公司商定，通過登記公司后臺系統(tǒng)，對董、監(jiān)事和高管持股進行鎖定，通過技術(shù)手段，使超比例拋售不再出現(xiàn)。

　　“而從技術(shù)上實現(xiàn)超比例拋售不再出現(xiàn)這一目標的前提，就是需要各上市公司必須如實在線填報高管資料和持股信息，否則可能會導(dǎo)致該鎖定的股票沒鎖，不該鎖的股票被鎖。”上證所有關(guān)部門負責(zé)人說。

　　據(jù)悉，為加強上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票變動的監(jiān)管工作，上證所上市公司部近日多次發(fā)布相關(guān)通知，重申上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)依法轉(zhuǎn)讓所持本公司股份，并要求上市公司在董、監(jiān)事和高管發(fā)生變動以及持股情況發(fā)生變化時，及時遞交書面材料并上網(wǎng)在線更新相關(guān)信息。對于不及時在線更新的公司，上證所將對公司董秘予以嚴肅處理，必要時將予以公開譴責(zé)或建議公司更換董秘的處罰。

　　上證所上市部有關(guān)負責(zé)人稱，近段時期，上證所開始對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的變動情況進行抽查，抽查過程中，交易所發(fā)現(xiàn)部分公司在線填報內(nèi)容更新不及時或與事實不符。比如有的公司董、監(jiān)事和高管已經(jīng)更換，但在網(wǎng)上保留的卻是原先的資料、信息，沒有及時在線更新。有個別公司董事甚至已經(jīng)離職半年以上，但網(wǎng)上資料卻顯示該人士仍為公司董事。這些失實的資料不僅向投資者傳遞了誤導(dǎo)信息，同時也給監(jiān)管造成很大不便，尤其導(dǎo)致交易所監(jiān)察部門在核查董、監(jiān)事、高管持股變動的時候經(jīng)常會以錯誤的信息為依據(jù)。

　　該負責(zé)人指出，上市公司這種行為嚴重違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。因為根據(jù)上市規(guī)則3.1.1和3.1.3條的規(guī)定，“董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并向本所和公司董事會備案。 ”“聲明事項發(fā)生變化時(持有本公司股票的情況除外)，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)，向本所和公司董事會提交有關(guān)最新資料。”

　　“這項工作的主要監(jiān)督人是上市公司董秘。”該負責(zé)人表示，因為上市規(guī)則同時指出，“董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并按照本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。”所以，董秘應(yīng)及時落實公司高管持股信息的收集和報送工作，及時核實，及時填報，如果發(fā)現(xiàn)有差異要及時更新。

　　為此， 上證所近期再次發(fā)布通知要求上市公司董秘和

證券事務(wù)代表對此引起高度重視，及時通過上證所網(wǎng)站“上市公司專區(qū)”欄下的“在線填報”對“董監(jiān)事聲明/高級管理人員聲明信息”欄目進行更新、維護，以保證公司各董、監(jiān)事、高管人員的個人信息的真實性。

　　據(jù)悉，上證所不久將對外網(wǎng)上這部分信息作一個徹底核查，對于沒有及時更新有關(guān)數(shù)據(jù)的公司董秘將予以相應(yīng)的內(nèi)部通報批評、公開譴責(zé)，甚至建議公司更換董秘。

　　該負責(zé)人強調(diào)，之所以對違反者采取重罰，是因為這塊數(shù)據(jù)庫是所有對董、監(jiān)事、高管持股變動監(jiān)管工作的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。根據(jù)填報內(nèi)容，不僅包括高管個人資料，同時也包含配偶及近親屬的姓名和身份證號碼，這些資料是查處違法內(nèi)幕交易、短線交易所必需的資料。因此，這塊基礎(chǔ)數(shù)據(jù)如果不真實、不準確、不完整，下一步的監(jiān)管將可能無法落到實處，形成無效監(jiān)管。

　　而針對前期部分上市公司高管違規(guī)拋售超過25%持股比例的情形，該負責(zé)人表示，雖然不排除部分高管有意為之，但也有不少高管是因為對“25%”的理解存在偏差。因為對于這“25%”的基數(shù)究竟是最原始的數(shù)據(jù)還是每年的年初數(shù)，以及25%的比例是否可以累計計算，各個高管的理解不同。由此，才出現(xiàn)了超額拋售的情況。而這個認識上的問題，在

證監(jiān)會有關(guān)董、監(jiān)事和高管持股變動的管理規(guī)則出臺后，就可迎刃而解。

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