新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金

　　2006年年度報告摘要

　　基金管理人：新世紀基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　重 要 提 示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告已經(jīng)全部獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　董事宋宏宇因故未能參加董事會，亦未授權(quán)給其他董事。獨立董事黃林芳因工作安排原因，不能親自出席董事會會議，全權(quán)委托獨立董事孫茂竹代表其出席并代為行使表決權(quán)。

　　基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年3月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲了解詳細內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報告正文。

　　一、基金簡介

　　(一) 基金名稱：新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金

　　基金簡稱：世紀分紅

　　交易代碼：前端519087，后端519088

　　基金運作方式：契約型開放式

　　基金合同生效日：2005年9月16日

　　報告期末基金份額總額：83，897，488.99份

　　基金合同存續(xù)期：不定期

　　（二）基金投資目標：有效地控制風(fēng)險，實現(xiàn)基金凈值增長持續(xù)地超越業(yè)績比較基準并提供穩(wěn)定的分紅。

　　投資策略：采用戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置策略；尋找品質(zhì)優(yōu)異的高成長型上市公司及分紅能力強的價值型上市公司，并輔助以國際競爭力比較，尋找具有市場估值合理的股票，確定最終的投資組合。

　　業(yè)績比較基準：60%*中信標普300指數(shù)+40%*中信全債指數(shù)

　　風(fēng)險收益特征：本基金屬于中等風(fēng)險的混合型基金，其風(fēng)險收益特征從長期平均來看，介于股票基金與債券基金之間。

　　(三）基金管理人

　　法定名稱：新世紀基金管理有限公司

　　注冊及辦公地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號大都會商廈32樓

　　

郵政編碼：400010

　　法定代表人：蔣鋼

　　信息披露負責人：齊巖

　　聯(lián)系電話：010-58873895

　　傳真：010-58873895

　　電子郵箱：qiyan@ncfund.com.cn

　　（四）基金托管人

　　法定名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊及辦公地址：北京復(fù)興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　信息披露負責人：李芳菲

　　聯(lián)系電話：010-68424199

　　傳真：010-68424181

　　電子郵箱：lifangfei@abchina.com

　　（五）基金選定的信息披露報紙：中國證券報、上海證券報、證券時報

　　登載年度報告正文的管理人網(wǎng)址：

　　http://www.ncfund.com.cn

　　基金年度報告置備地點：基金管理人、基金托管人的辦公地

　　二、主要財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)及收益分配情況

　　（一）主要財務(wù)指標 單位：人民幣元

　　說明：本基金合同生效日為2005年9月16日，2005年度主要財務(wù)指標的計算期間為2005年9月16日至2005年12月31日，無完整會計年度。

　　（二）基金凈值表現(xiàn)

　　1、凈值增長率與同期業(yè)績基準收益率比較表

　　2、基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢比較圖

　　業(yè)績比較基準：60%*中信標普300指數(shù)+40%*中信全債指數(shù)

　　3、基金合同生效以來凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率對比圖

　　注：2005年圖示的指標計算期間為基金合同生效日2005年9月16日至2005年12月31日。

　　（三）自基金合同生效以來每年的基金收益分配情況

　　單位:元

　　三、管理人報告

　　(一)基金管理人及基金經(jīng)理情況

　　1、基金管理人情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)，新世紀基金管理有限公司于2004年12月9日注冊成立，于2004年12月13日取得中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　　公司注冊資本為1億元人民幣，其中主發(fā)起人新華信托投資股份有限公司出資4800萬元人民幣，占注冊資本48%，山東海化集團有限公司出資3000萬元人民幣，占注冊資本30%，深圳市泰豐通訊電子有限公司出資2200萬元人民幣，占注冊資本22%。

　　公司下設(shè)投資管理部、市場營銷部、運作保障部、監(jiān)察稽核部、綜合管理部、機構(gòu)理財部等部門。良好的治理結(jié)構(gòu)、健全的內(nèi)部控制、高效的組織架構(gòu)保證了公司的合法、規(guī)范、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　公司現(xiàn)有員工40人，90%的員工擁有本科及以上學(xué)歷，其中投資研究團隊由9名碩士及以上學(xué)歷人員組成，其主要成員均具有7年以上的證券從業(yè)經(jīng)驗，公司高管人員的平均金融證券從業(yè)年限12年，具有豐富的實踐操作經(jīng)驗和管理經(jīng)驗。

　　自成立以來，新世紀基金管理有限公司秉承“以民為本，為民理財”的服務(wù)理念，“穩(wěn)健為本，科學(xué)決策”的投資理念，“誠信為本，創(chuàng)新求精”的經(jīng)營理念，以專業(yè)化的運作為基礎(chǔ)，以客戶滿意的服務(wù)為宗旨，以優(yōu)良的業(yè)績表現(xiàn)為追求，努力為基金持有人謀求最大利益。

　　2、基金經(jīng)理簡介

　　曹名長先生：10年證券從業(yè)經(jīng)驗，歷任君安證券有限公司研究員、紅塔證券股份有限公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、百瑞信托股份有限公司投資經(jīng)理、新世紀管理有限公司策略分析師。現(xiàn)任“新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金”基金經(jīng)理。

　　（二）基金運作的遵規(guī)守信情況

　　本報告期，本基金管理人嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。基金運作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。

　　（三）基金經(jīng)理報告

　　1、對報告期內(nèi)本基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明與解釋

　　（1）本基金業(yè)績表現(xiàn)

　　截至2006年12月31日，本基金累計份額凈值為1.6102元，本報告期份額凈值增長率為107.85%，同期比較基準的增長率為63.73%。

　　（2）投資策略和運作分析

　　基于06年初對A股市場相對國際其它市場以及相對債券市場具有吸引力的判斷，整個06年我們把重點放在了A股市場，加大了股票配置比例。

　　而在A股的具體投資策略上，我們堅持選取具有行業(yè)比較優(yōu)勢、企業(yè)核心競爭力以及具有相對估值優(yōu)勢的公司為重點對象進行投資。整個06年都圍繞人民幣升值、消費升級、技術(shù)與創(chuàng)新以及股指期貨、股權(quán)激勵、整體上市等主題，進行相關(guān)行業(yè)、板塊及重點公司的配置和投資。

　　由于市場環(huán)境判斷正確以及投資策略恰當，使本基金在06年取得了較為優(yōu)異的成績。

　　2、未來展望及操作策略

　　展望未來，由于2007年中國經(jīng)濟仍將保持兩位數(shù)的增長，這將帶動上市公司盈利水平繼續(xù)提高。加上人民幣升值、外資源源不斷流入等因素，將構(gòu)成下一階段中國股市的主要動力。當然，由于目前A股市場估值處于相對較高水平，因此，出現(xiàn)短期的波動在所難免。

　　對于2007年初的投資策略，我們將繼續(xù)堅持一個起點———持續(xù)成長性，緊抓兩條主線———人民幣升值背景下的價值重估和以消費升級為主要內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時，深入挖掘中國經(jīng)濟高速增長帶來的投資機會，并適當關(guān)注三大主題投資———3G、奧運和數(shù)字電視所帶來的高增長的投資機會。

　　在行業(yè)配置上，則重點看好直接受到價值重估推動的房地產(chǎn)、金融業(yè)，受益于消費需求長期增長的消費品行業(yè)（食品飲料、品牌服飾、旅游、零售、通訊）和在市場競爭和出口升級中不斷壯大的制造業(yè)（機械設(shè)備、汽車、鋼鐵）。

　　（四）基金內(nèi)部監(jiān)察報告

　　本報告期內(nèi)，本基金管理人監(jiān)察稽核主要工作如下：

　　1、對開放式基金的營銷工作的監(jiān)察稽核

　　2006年，公司管理的開放式基金———新世紀優(yōu)選分紅混合式證券投資基金，分別在券商渠道及銀行渠道進行了持續(xù)營銷，并新增一家券商為代銷機構(gòu)。在持續(xù)營銷過程中，公司監(jiān)察稽核部首先從宣傳資料的內(nèi)容上進行嚴格審核，確保資料內(nèi)容合法合規(guī)、通俗易懂，避免誤導(dǎo)投資者；其次，督促公司市場部認真地遵守法律法規(guī)及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，嚴禁向投資者進行基金投資風(fēng)險和投資收益的虛假陳述，嚴禁以不正當?shù)姆绞秸T導(dǎo)投資者買賣基金，嚴禁變相打折銷售基金。

　　2、對基金投資運作的監(jiān)察稽核

　　監(jiān)察稽核部對于基金投資運作的監(jiān)察重點是公司投資管理人員是否按照法律法規(guī)及公司《投資管理規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》）的要求履行職責，基金投資范圍及投資比例是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，具體到日常監(jiān)察工作主要有：

　　①監(jiān)督公司投資管理人員的日常工作流程是否符合《規(guī)程》的規(guī)定；

　　②通過公司投資管理部向監(jiān)察稽核部備案的材料監(jiān)督投資管理部針對“世紀分紅”基金設(shè)立的股票池的投資備選股票的調(diào)入調(diào)出是否符合公司《規(guī)程》的規(guī)定；

　　③根據(jù)備案的投委會會議紀要監(jiān)督投委會的職責是否按照公司《投資管理委員會工作細則》的規(guī)定履行，特別關(guān)注基金重倉股的投資是否符合公司《規(guī)程》的規(guī)定；

　　④通過交易系統(tǒng)的實時監(jiān)控監(jiān)督投資比例和投資權(quán)限是否嚴格按照基金合同及《規(guī)程》的要求履行、是否嚴格執(zhí)行《規(guī)程》規(guī)定的投資禁止及投資限制制度、投資交易流程是否執(zhí)行《規(guī)程》規(guī)定；

　　⑤根據(jù)備案的授權(quán)書結(jié)合交易系統(tǒng)的實時監(jiān)控監(jiān)督重大授權(quán)是否以書面方式確定。

　　⑥每日通過交易系統(tǒng)監(jiān)督基金投資比例，對于主動投資造成的超比例現(xiàn)象提醒并督促基金經(jīng)理當日必須進行調(diào)整，對于由于份額或凈值變動造成的超比例現(xiàn)象，在10個交易日內(nèi)及時對基金經(jīng)理進行提示。

　　在本年度的基金投資運作中，本基金的投資目標、投資決策依據(jù)和投資程序符合現(xiàn)行有效的法律法規(guī)及基金合同、招募說明書、公司投資管理相關(guān)制度的規(guī)定；投資交易行為合法合規(guī)，基金各項投資比例符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定；基金的席位租用和交易量分配也能按照有關(guān)法規(guī)及公司制度規(guī)定的原則和程序辦理，未出現(xiàn)席位交易量超標的現(xiàn)象。

　　3、內(nèi)控制度的完善和執(zhí)行

　　本年度，根據(jù)最新修訂出臺的《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》，公司對公司章程進行了修訂，完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高了公司決策效率。同時對公司內(nèi)部的制度流程重新進行了修訂，重點是對投資管理流程進行了補充完善，目前公司制度體系完善。

　　公司不僅十分重視內(nèi)控制度體系建設(shè)，更強調(diào)對內(nèi)控制度的貫徹執(zhí)行，公司委派監(jiān)察稽核部著力加強了內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)控力度，有計劃地對公司市場營銷部門、運作保障部門、投資管理部門的有關(guān)業(yè)務(wù)進行了多次全面或?qū)ｍ椀谋O(jiān)察，確保了公司內(nèi)控制度的有效執(zhí)行，本年度公司未出現(xiàn)重大風(fēng)險和違法違規(guī)問題。

　　4、信息披露的專項工作

　　本年度，公司的信息披露工作均按照《基金法》及《證券投資基金信息披露管理辦法》的要求進行，監(jiān)察稽核部對公司各項信息披露內(nèi)容都進行了嚴格的合法合規(guī)性審核，確保了信息披露的及時、準確、完整，并未發(fā)生任何重大的法律風(fēng)險。

　　5、基金運營系統(tǒng)的監(jiān)督

　　為了保障基金投資的正常進行，監(jiān)察稽核部對基金運營系統(tǒng)給與了高度關(guān)注，定期對公司的信息技術(shù)部門進行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)備份情況、信息系統(tǒng)的運營穩(wěn)定性、是否定期進行災(zāi)備演練等等，本年度基金后臺運營系統(tǒng)正常，未出現(xiàn)影響經(jīng)營運作的突發(fā)事件。

　　綜上所述，公司在2006年度中經(jīng)營運作合規(guī)穩(wěn)健，內(nèi)控制度健全并執(zhí)行良好，未出現(xiàn)重大風(fēng)險以及違法違規(guī)的現(xiàn)象。

　　四、托管人報告

　　在托管新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金的過程中，本基金托管人———中國農(nóng)業(yè)銀行嚴格遵守《證券投資基金法》相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金合同》、《新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金托管協(xié)議》的約定，對新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金管理人—新世紀基金管理有限公司2006年1月1日至2006年12月31日基金的投資運作，進行了認真、獨立的會計核算和必要的投資監(jiān)督，認真履行了托管人的義務(wù)，沒有從事任何損害基金份額持有人利益的行為。

　　本托管人認為，新世紀基金管理有限公司新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金費用開支等問題上，不存在損害基金份額持有人利益的行為；在報告期內(nèi)，嚴格遵守了《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規(guī)定進行。

　　本托管人認為，新世紀基金管理有限公司的信息披露事務(wù)符合《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人所編制和披露的新世紀優(yōu)選分紅混合型證券投資基金年度報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等信息真實、準確、完整，未發(fā)現(xiàn)有損害基金持有人利益的行為。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部

　　2007年 3月20日

　　五、

審計報告

　　本基金2006年年度財務(wù)會計報告經(jīng)重慶天鍵

會計師事務(wù)所有限責任公司審計，注冊會計師簽字出具了重天鍵審[2007]第188號“無保留意見的審計報告”。

　　六、財務(wù)會計報告

　　（一）基金會計報表

　　1、資產(chǎn)負債表 單位：人民幣元

　　(所附注釋系會計報表的組成部分)

　　2、經(jīng)營業(yè)績表 單位：人民幣元

　　3、基金收益分配表 單位：人民幣元

　　4、基金凈值變動表 單位：人民幣元

　　備注：2005年度主要財務(wù)指標的計算期間為2005年9月16日至2005年12月31日，無完整會計年度。

　　(所附注釋系會計報表組成部分)

　　(二)會計報表附注

　　附注1. 會計政策

　　本半年度會計報表所采用的會計政策、會計估計與上年度會計報表一致。

　　附注2. 本報告期重大會計差錯

　　本報告期無重大會計差錯

　　附注3. 關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易

　　(1) 關(guān)聯(lián)方關(guān)系：

　　(2)關(guān)聯(lián)方交易

　　A、基金管理人報酬

　　支付基金管理人新世紀基金管理有限公司的基金管理費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費率計提，逐日計提，按月支付，日管理費=前一日基金資產(chǎn)凈值×1.5%÷當年天數(shù)。截止至2006年12月31日，本基金2006年度共需支付基金管理人報酬人民幣2，542，685.99元。其中已支付人民幣2，381，427.50元，尚余人民幣161，258.49元未支付。

　　B、基金托管人報酬

　　支付基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提，逐日計提，按月支付，日托管費=前一日基金資產(chǎn)凈值×0.25%÷當年天數(shù)。截止至 2006年12月31日，本基金2006年度共需支付基金托管人報酬人民幣423，780.96元。其中已支付人民幣396，904.54，尚余人民幣26，876.42元未支付。

　　C、關(guān)聯(lián)方持有本基金情況

　　新世紀基金管理有限公司期末持有本基金20，027，000份，占基金總份額23.87%，系后端收費，費率為:后端1年（含1年）以內(nèi)，按認購金額1.2%收取;后端持有期1年(不含1年)至3年以內(nèi)(含3年)，按認購金額0.8%收取; 后端持有期3年(不含3年)至5年以內(nèi)(含5年)，按認購金額0.4%收取;后端持有期5年以上不再收取認購費;本報告期基金份額無變動。

　　D、關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產(chǎn)生利息收入

　　1、本基金的銀行存款由基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行保管。基金托管人于2006年12月31日保管的銀行存款余額為11，825，867.99元。本會計年度由基金托管人保管的銀行存款產(chǎn)生的利息收入為227，584.28元。

　　2、本基金2006年12月31日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的清算備付金余額為1，579，233.64元，交易保證金余額為550，000.00元。本會計年度由注冊登記結(jié)構(gòu)保管的備付金及保證金產(chǎn)生的利息收入為31，425.66元。

　　E、本年度本基金未向各關(guān)聯(lián)方支付銷售服務(wù)費。

　　附注4. 報告期末流通轉(zhuǎn)讓受到限制的基金資產(chǎn)

　　截止2006年12月31日，本基金無流通受限、不能自由轉(zhuǎn)讓的股票、債券、配股等資產(chǎn)。

　　附注5.資產(chǎn)負債表日后事項的非調(diào)整事項

　　1、2007年1月9日，本基金以2007年1月4日已實現(xiàn)的可分配收益為基準，對基金持有人分配的紅利為每10份基金份額4.00元。

　　2、2007年1月16日，本基金以2007年1月 10 日已實現(xiàn)的可分配收益為基準，對基金持有人分配的紅利為每10份基金份額0.86 元。

　　3、2007年2月5日，本基金以2007年1月31 日已實現(xiàn)的可分配收益為基準，對基金持有人分配的紅利為每10份基金份額2.10元。

　　4、2007年2月13日，本基金以2007年2月 8 日已實現(xiàn)的可分配收益為基準，對基金持有人分配的紅利為每10份基金份額0.65 元。

　　附注6. 其他重要事項

　　截至資產(chǎn)負債表日，本基金并無須作披露的其他重要事項。

　　附注7. 或有事項

　　截至資產(chǎn)負債表日，本基金并無須作披露的或有事項。

　　附注8. 承諾事項

　　截至資產(chǎn)負債表日，本基金并無須作披露的承諾事項。

　　七、基金投資組合報告

　　（一）本報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)本報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三)本報告期末基金投資股票明細

　　(四)報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

　　1、本報告期內(nèi)累計買入、賣出凈值前20名的股票明細

　　2、本報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　單位：人民幣元

　　(五)本報告期末債券投資組合

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔。