南方基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）已于2007年3月1日及3月8日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）發布了《基金金元召開基金份額持有人大會公告》、《基金金元召開基金份額持有人大會的第一次提示性公告》。為了使本次基金份額持有人大會順利召開，現發布關于召開基金金元份額持有人大會的第二次提示性公告。

　　（一）召開會議基本情況

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《金元證券投資基金基金合同》的有關規定，基金金元（以下簡稱“本基金”）的基金管理人南方基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定以現場方式召開本基金的基金份額持有人大會，會議的具體安排如下：

　　1、會議召開時間：2007年4月2 日上午9 時30分。

　　2、會議召開地點：北京金融街洲際酒店（北京市西城區金融大街11號，酒店電話：010-58525888）。

　　3、會議召開方式：現場方式。

　　（二）會議審議事項

　　關于基金金元轉型有關事項的議案（見附件一）。

　　（三）會議的議事程序和表決方式

　　1、大會主持人宣布會議開始；

　　2、大會主持人宣布出席會議的基金份額持有人和代理人人數及所持有表決權的總數；

　　3、大會主持人宣布會議議事程序及注意事項；

　　4、大會主持人公布計票人、監票人、公證機關和公證員姓名；

　　5、大會主持人宣讀議案；

　　6、與會人員對議案進行審議，并進行表決；

　　7、計票人在基金份額持有人表決后立即進行清點，監票人對此進行監督，公證機關對計票過程予以公證；

　　8、大會主持人當場公布計票結果；

　　9、大會公證機關就本次會議召開的程序以及持有人大會形成的決議的合法性、合規性進行公證。

　　（四）基金份額持有人的權益登記日

　　本次大會的權益登記日為2007年3 月8 日，即在2007年3 月8日上海證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權參加本次基金份額持有人大會。

　　（五）基金份額持有人出席會議需要準備的文件

　　1、個人基金份額持有人出席會議的，需要提交本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡（包括A股賬戶卡或基金賬戶卡，下同）。

　　2、個人基金份額持有人委托他人出席會議的，應當提交基金份額持有人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、受托人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、基金份額持有人簽字的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、上海證券賬戶卡。

　　3、機構基金份額持有人出席會議的，需要提交加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）、單位的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡。機構基金份額持有人委托他人出席會議的，應提交授權委托文件。

　　（六）會議出席對象

　　1、2007年3 月8 日（權益登記日）上海證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本基金的基金份額持有人。

　　2、基金管理人代表。

　　3、基金托管人代表。

　　4、基金管理人聘請的公證機關人員。

　　（七）基金份額持有人大會預登記

　　1、現場方式預登記

　　基金份額持有人采用現場方式進行預登記的，應當提供下列文件：

　　（1）具備出席大會資格的個人基金份額持有人，憑本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡進行預登記。

　　（2）個人基金份額持有人委托他人出席會議的，受托人憑授權委托書、委托人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、委托人證券賬戶卡進行預登記。

　　（3）具備出席大會資格的機構基金份額持有人，憑企業營業執照（事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書等）復印件、單位的授權委托書、被授權人或代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡進行預登記。

　　2、傳真方式預登記：在預登記時間內，基金份額持有人可憑上述證件的傳真件向基金管理人進行預登記，傳真號為0755-82913232（深圳）、010-66573868（北京）、021-68817654（上海）。

　　3、預登記時間：2007年3 月9 日－2007年3 月30日，每天上午9：00－下午5：00（周六、周日及法定節假日除外），基金管理人將為基金份額持有人辦理現場預登記或傳真方式預登記。

　　4、關于預登記的說明：基金管理人可以通過預登記估計持有人到會情況，以便為持有人大會召開進行相應準備。持有人大會會議入場前仍需辦理登記，請各基金份額持有人予以積極配合。

　　（八）會議召開的條件

　　經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的全部有效憑證所對應的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的50%以上（不含50%）。

　　（九）形成基金份額持有人大會決議的條件

　　1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權。

　　2、基金份額持有人在表決票上填寫“同意”、“反對”或者“棄權”。未填、錯填、字跡無法辨認或表決意愿無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所持股份數的表決結果均計為“棄權”。

　　3、關于基金金元轉型有關事項的議案應當由出席會議的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過（不含2/3）。

　　（十）重要提示

　　本次會議將于2007年4月2日上午9 時30 分召開，屆時基金管理人、基金托管人和基金管理人聘請的公證機關人員將對與會人員資格的合法性進行審查并予以登記，請出席會議人員務必按照本公告的要求，攜帶必需的文件提前半小時至會議地點，以便驗證入場。主持人宣布會議開始后，不再對未登記的基金份額持有人進行登記，未登記的持有人不得入場參加會議。

　　2007年3月1日基金金元在刊登《基金金元召開份額持有人大會公告》當日停牌，并于下一個交易日（2007年3月2日）復牌。此后基金管理人向上海證券交易所申請本基金自2007 年3月9日開始再次停牌。基金管理人將于基金份額持有人大會決議公告后向上海證券交易所申請復牌。

　　基金管理人將在基金份額持有人大會召開前發布提示性公告，就持有人大會相關情況做必要說明，請予以留意。

　　（十一）持有人大會聯系方式

　　1、南方基金管理有限公司

　　聯系人：蔡青

　　聯系電話：0755-82912461

　　傳真：0755-82913232

　　2、南方基金管理有限公司北京分公司

　　聯系人：寧軍

　　聯系電話：010-66575012

　　傳真：010-66573868

　　3、南方基金管理有限公司上海分公司

　　聯系人：解芳

　　聯系電話：021-68817000

　　傳真：021-68817654

　　4、南方基金管理有限公司全國客服電話：400-889-8899

　　5、南方基金管理有限公司網站：www.nffund.com

　　南方基金管理有限公司

　　二○○七年三月二十六日

　　附件一：

　　關于基金金元轉型有關事項的議案

　　基金金元份額持有人：

　　鑒于基金金元將于2007年5月27日到期，為了消除基金到期及折價的影響，維護基金持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《基金金元合同》有關規定，基金管理人經與基金托管人中國工商銀行協商一致，提議對基金金元實施轉型。《基金金元轉型方案說明書》見附件三。

　　為實施基金金元轉型方案，提議授權基金管理人辦理本次基金金元轉型的有關具體事宜，包括但不限于根據市場情況確定轉換的具體時間，并可以在不涉及基金合同當事人權利義務關系變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《基金金元合同》進行必要的修改和補充。

　　以上議案，請予審議。

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　二○○七年三月一日

　　附件二：

　　授權委托書

　　茲委托先生／女士代表本人（或本機構）出席于年 月 日召開的基金金元份額持有人大會，并代為全權行使對所有議案的表決權。

　　委托人（簽字/蓋章）：

　　個人委托人身份證號：

　　委托人持有基金份額數：

　　證券賬戶卡號：

　　受托人：

　　受托人身份證號：

　　委托日期：年月日

　　附注：此授權委托書剪報、復印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。

　　附件三：基金金元轉型方案說明書

　　一、聲明

　　1、鑒于基金金元將于2007年5月27日到期，為消除基金到期及折價的影響，維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《基金金元合同》（簡稱“基金合同”）等有關規定，本基金管理人（南方基金管理有限公司）經與基金托管人（中國工商銀行）協商一致，決定召開基金份額持有人大會，討論關于基金金元轉型有關事項的議案。

　　2、本次基金金元轉型方案需經參加相關持有人大會表決的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過，存在無法獲得相關持有人大會表決通過的可能。

　　3、持有人大會表決通過的事項需報告中國證監會，自中國證監會核準之日起生效。中國證監會對本次基金金元轉型方案所作的任何決定或意見，均不表明其對本次轉型方案或本基金的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或保證。

　　二、基金金元轉型方案要點

　　基金金元轉型方案的主要內容如下：

　　（一）轉換基金運作方式

　　基金金元由封閉式基金轉型為股票型證券投資基金，在完成有關轉型程序后，開放申購、贖回等業務。

　　（二）調整基金存續期限

　　基金存續期由2007年5月27日到期調整為無限期。

　　（三）授權基金管理人向上海證券交易所申請終止或提前終止基金的上市交易并進行變更登記

　　基金轉型為開放式基金，需要終止上市交易。基金管理人經持有人大會授權后，將向上海證券交易所申請基金的終止上市交易。

　　基金終止或提前終止在上海證券交易所上市交易后，原上市份額將轉登記至南方基金管理有限公司。在基金開放贖回業務后，持有人可通過南方基金管理有限公司、中國工商銀行指定網點和其它指定的銷售渠道辦理基金份額的贖回。

　　（四）更名

　　基金名稱由“基金金元”更名為“南方成份精選股票型證券投資基金”。

　　（五）修改基金投資目標、投資范圍和投資策略

　　1、投資目標

　　基金投資目標由“本基金為高新技術產業型基金，投資目標是在分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。”調整為：“本基金在保持公司一貫投資理念基礎上，通過對宏觀經濟和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相結合方法，精選成份股，尋找驅動力型的領先上市公司，在控制風險的前提下追求獲取超額收益。”

　　2、投資范圍

　　基金投資范圍由“本基金只投資于具有良好流通性的金融工具，其中主要投資于深、滬兩市A股、國債等。”調整為：“本基金投資的標的物為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，股票投資以滬深300成份股以及上市未滿1年，但符合其他進入滬深300指數條件的新上市公司為投資范圍。本基金投資組合為：股票占基金資產的60%-95%，其中對驅動力型增長行業的代表性企業和行業領先型成長企業股票的投資不低于股票投資比例的80%；現金、債券、貨幣市場工具以及權證等其他金融工具占基金資產的5%-40%，其中，基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規定，不需經基金份額持有人大會審議。”

　　3、投資策略

　　鑒于基金金元原基金合同中未規定基金投資策略，基金投資策略將新增如下規定：

　　（1）資產配置策略

　　本基金管理人將綜合運用定量分析和定性分析手段，對證券市場當期的系統性風險以及可預見的未來時期內各大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評估，并據此制定本基金在股票、債券、現金等資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍，定期或不定期地進行調整，以達到規避風險及提高收益的目的。

　　（2）股票投資策略

　　優先配置2－3個驅動力型增長行業中的代表企業，投資比例占股票市值部分的30％±10％。此外選擇其他行業中符合行業領先型的成長企業為投資對象，這部分企業占股票市值部分的70％±10％。

　　具體界定如下：

　　1）驅動力型增長行業：指對國民經濟起主要驅動作用或作出重大貢獻的行業/產業。

　　通過對中國宏觀經濟的把握，根據對上下游行業運行態勢與利益分配等因素的觀察，考量行業增長周期，以確定對國民經濟起主要驅動作用或作出重大貢獻的行業/產業。從中優選代表性企業重點投資。

　　定量指標：

　　預期行業平均增長率超過GDP增長率2-3倍。

　　行業代表企業：

　　市場份額居同行業上市企業的前3位。

　　營業收入和凈利潤增長率不低于同行業上市公司平均水平。

　　2）行業領先型成長企業：強調處于企業成長生命周期的上升期，或面臨重大的發展機遇，具備超常規增長潛力的上市公司。

　　該類企業成長生命周期的上升期，或者對于行業的成長、發展或者整合能起到領先作用。同時，企業不是依賴粗放式的外延式擴張，而是追求有效率的成長，體現為邊際投資收益率高于股東必要回報水平。

　　定量指標：

　　預期主營業務收入增長率或息稅前利潤增長率超過20%。

　　凈資產收益率應當高于股東必要投資回報水平（以上市公司平均凈資產收益率度量）

　　PEG處于上市公司中的較低水平。

　　（3）債券投資策略

　　本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。本基金將在研判利率走勢的基礎上做出最佳的資產配置及風險控制。在選擇債券品種時，本基金重點分析債券發行人的債信品質，包括發行機構以及保證機構的償債能力、財務結構與安全性，并根據對不同期限品種的研究，構造收益率曲線，采用久期（duration）模型構造最佳債券期限組合，降低利率風險；對可轉債的投資，結合對股票走勢的判斷，發現其套利機會。

　　（4）權證投資策略

　　本基金在進行權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，并結合權證定價模型尋求其合理估值水平，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空保護性的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。

　　本公司將充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征，通過資產配置、品種與類屬選擇，謹慎進行投資，追求較穩定的當期收益。

　　（六）授權基金管理人修訂基金合同

　　首先，由于基金金元擬轉換運作方式、調整存續期限、終止上市交易并調整投資目標、投資范圍和投資策略，基金管理人需根據持有人大會決議以及轉換后基金運作方式的特點相應修訂《金元證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　其次，考慮到自《金元證券投資基金基金合同》生效以來，《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規陸續頒布和實施，基金管理人需要根據法律法規修訂《金元證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　綜上所述，擬請持有人大會授權基金管理人根據上述事項修訂基金合同的內容。修訂后的基金合同經基金管理人和基金托管人簽字蓋章后報中國證監會核準。

　　三、基金管理人就方案相關事項的說明

　　（一）基金金元基本情況

　　金元證券投資基金是由大證利民基金、工行可轉、大信基金、建信基金四只基金經清理規范后合并而成的契約型封閉式基金。本基金的發起人為南方基金管理有限公司，基金存續期為10年。本基金的基金管理人為南方基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行。

　　本基金于2000年7月11日在上海證券交易所掛牌上市時總份額為201，511，200份。本基金于2000年10月27日完成擴募后基金總份額增至5億份，擴募后基金存續期延長5年至2007年5月27日。有關基金設立等文件已按規定向中國證券監督管理委員會備案。

　　（二）基金金元轉換運作方式的必要性

　　1、轉型有利于保護廣大持有人的利益

　　基金金元將于2007 年 5月27 日到期。如果任其到期清算，持有人不僅要承擔股票資產賣出變現的沖擊成本，還要承擔清算費用以及清算期間的機會成本。通過轉型，不僅能為持有人節省到期清算的成本，也消除了基金折價交易現象，有利于更好地保護持有人利益。

　　2、轉型有利于持有人投資計劃的延續

　　基金金元截至2007 年2 月26 日基金份額凈值為2.7634，累計凈值為2.7944元，為投資者帶來了良好的回報。因此，轉型有利于投資人投資計劃的延續。

　　3、基金調整存續期限的必要性

　　根據《基金金元合同》的規定，基金存續期截至2007年5月27日為止。根據有關法律法規，基金轉型為開放式基金后，可無限期存續。為避免到期時基金清算產生的相關成本，更好地保護持有人利益，基金應調整存續期限。

　　（三）基金金元轉換為開放式基金的可行性

　　1、技術運作方面

　　基金管理人已和中國證券登記結算公司上海分公司討論明確了基金封閉轉開放后持有人權益數據的移交程序。

　　基金管理人和基金托管人、基金的主代銷渠道中國工商銀行就系統的所有功能進行討論，南方基金管理有限公司注冊登記系統和工行代銷系統聯合運行狀況正常。針對封閉轉開放的要求已完成接口調整，即將進行針對性測試。

　　根據和中國證券登記結算公司及代銷行的討論結果，已完成南方基金管理有限公司注冊登記系統內部的功能調整工作。

　　2、產品方面

　　已完成產品設計和產品測試工作。

　　3、法律方面

　　基金金元的基金契約中明文列示了基金在一定的條件下可以由封閉式基金轉為開放式，根據《基金法》，基金的轉型只需經持有人大會出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過即可生效。

　　因此，基金金元封閉轉開放目前不存在法律方面的障礙。

　　（四）調整基金投資范圍和投資策略的可行性

　　基金轉型之后，其投資目標、投資范圍、比例限制等應符合開放式基金的法規規定，同時摒棄原有合同中一些封閉式基金的規定。

　　（五）修訂基金合同的可行性

　　基金管理人將嚴格按照法律法規的規定修訂基金合同并經持有人大會決議通過。修訂后的基金合同需經基金管理人和基金托管人簽字蓋章，報中國證監會核準。

　　四、基金轉型的主要風險及預備措施

　　（一）轉型方案被持有人大會否決的風險

　　在設計轉型方案之前，基金管理人已對持有人進行了走訪，認真聽取了持有人意見，擬定議案綜合考慮了持有人的要求。議案公告后，基金管理人還將再次征詢意見。如有必要，基金管理人將根據持有人意見，對基金轉型方案進行適當的修訂，并重新公告。基金管理人可在必要情況下，預留出足夠的時間，以做二次召開或推遲基金份額持有人大會的召開的充分準備。

　　如果轉型方案未獲得持有人大會批準，基金管理人計劃在30日內，按照有關規定重新向持有人大會提交轉型方案議案。

　　（二）基金轉型開放后遭遇大規模贖回的風險

　　1、在轉型前，基金金元目前的基金份額凈值較高，因此部分持有人可能選擇贖回的方式實現收益。為滿足投資者變現的需求，同時防止大規模贖回，在基金轉型前擬進行分紅，讓持有人實現大部分收益。這樣做，一方面可降低基金份額持有人的稅收成本；另一方面，可在一定程度上減少基金份額持有人通過贖回基金份額實現收益的行為。

　　2、在轉型后，原基金金元組合中20％以上國債部分可根據情況轉為現金，以應對基金的贖回，減輕贖回對投資的沖擊。

　　3、在轉型后，基金管理人將進行南方成份精選基金的集中申購，集中申購期不超過1 個月。集中申購期吸納新資金，可在很大程度上降低轉型后的贖回壓力和預期。

　　本基金在集中申購期提供前、后端申購費用模式。并且對前端收費模式給予費率優惠。前端申購費率最高不高于1.2%，且隨申購金額的增加而遞減，后端申購費率最高不高于1.8%，且隨持有時間的增加而遞減，如下表所示：

　　前端收費：

　　后端收費（其中1年為365天）：

　　此外，集中申購期間產生的利息在集中申購份額清算登記日折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機構的記錄為準。

　　五、基金管理人聯系方式

　　持有人若對本方案的內容有任何意見和建議，請通過以下方式聯系基金管理人：

　　聯系人：蔡青

　　電話：0755-82912461

　　傳真：0755-82913232

　　電子信箱：caiqing@southernfund.com

　　網站：www.nffund.com

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