■基金管理人：海富通基金管理有限公司■基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金根據2007年3月13日中國證券監督管理委員會《關于同意海富通精選貳號證券投資基金募集的批復》（證監基金字【2007】63號）和2007年3月21日《關于海富通精選貳號混合型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函【2007】70號）的核準，進行募集。

　　基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險，本基金投資債券引發的信用風險，等等�；�金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現�；�金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。投資有風險，投資者投資于本基金前應認真閱讀本《招募說明書》。

　　本基金和本基金管理人目前管理的海富通精選證券投資基金在投資管理上有著相同或相似的投資目標、投資理念、投資范圍和投資策略，但本基金與海富通精選證券投資基金是兩只相互獨立的基金，在投資運作上完全獨立，在投資組合上可能不同，從而造成兩只基金業績的差異。請投資者注意區分對待，謹慎投資。

　　一、緒言

　　本招募說明書依據《基金法》及其配套法規、本基金的基金合同以及其他法律法規編寫。

　　本招募說明書闡述了海富通精選貳號混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

　　本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金根據本招募說明書所載明的資料管理運作并交易。本招募說明書由海富通基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　二、釋義

　　在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：海富通基金管理有限公司

　　法定地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓

　　辦公地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓

　　法定代表人：邵國有

　　設立時間：2003年4月1日經中國證監會批準設立

　　注冊資本：1.5億元

　　股權結構：海通證券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。

　　電話：021-68604999

　　聯系人：江淼

　　（二）主要人員情況

　　邵國有先生，董事長，副教授。歷任吉林大學校黨委副書記、長春師范學院校黨委書記、長春新世紀廣場有限公司副董事長兼總經理、海通證券股份有限公司宣傳培訓中心總經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事長。

　　吉宇光先生，董事，碩士，高級經濟師。歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部經理、海通證券北京朗家園營業部總經理等職。1997年至今任海通證券股份有限公司副總裁。

　　艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英國籍，學士。歷任英國Ivory & Sime公共有限公司基金經理，美國Fiduciary國際信托公司研究部主任、高級副總裁，英國HD國際有限公司高級基金經理、董事，美國F&C管理公司高級基金經理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事總經理。

　　田仁燦先生，董事、總經理，比利時籍，工商管理學碩士。歷任法國金融租賃Euroequipement S.A.公司總裁助理，富通銀行區域經理、大中華地區主管，富通基金管理亞洲有限公司投資經理、業務發展部總經理、首席執行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、總經理。

　　張文偉先生，董事、副總經理，高級經濟師。歷任交通銀行鄭州分行鐵道支行行長、紫荊山支行行長、私人金融處處長，海通證券辦公室主任，海通證券投資銀行總部副總經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副總經理。

　　董文標先生，獨立董事，碩士。歷任交通銀行鄭州分行黨委書記、行長，中國民生銀行黨委委員、副行長，中國民生銀行黨委書記、行長，現任中國民生銀行黨委書記、董事長、董事。

　　陳家強先生，獨立董事，美國籍，博士，教授。歷任美國俄亥俄州立大學財務學系副教授，香港科技大學財務學系教授、會計學系主任，香港科技大學工商管理學院副院長�，F任香港科技大學財務學系主任、香港科技大學工商管理學院院長。

　　巴約特（Marc Bayot）先生，獨立董事。比利時籍，經濟學學士。歷任比利時通用銀行證券分析、基金管理、公司財務等領域的業務主管，資產管理部總經理；比利時布魯塞爾自由大學經濟系教授�，F任歐洲投資基金及投資企業協會名譽主席、“養老金基金”委員會主席，歐盟委員會“養老金基金論壇”委員，歐洲議會“養老金基金論壇”委員，INVESTPROTECT公司（布魯塞爾）董事總經理。

　　楊國平先生，獨立董事。碩士，高級經濟師。歷任上海楊樹浦煤氣廠黨委副書記、代書記，上海市公用事業管理局黨辦副主任，上海市出租汽車公司黨委書記，現任上海大眾交通（集團）股份有限公司董事長兼總經理、上海大眾公用（集團）股份有限公司董事長。

　　李礎前先生，監事長，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽省社聯所屬省新科技發展公司副總經理、海通證券財務會計部總經理、海通證券財務副總監兼財務會計部總經理。

　　余毓繁先生，監事，英籍華人，工商管理榮譽學士。歷任比利時通用銀行香港分行資金部司庫、富通銀行亞洲區環球金融市場業務主管、富通銀行亞洲區商人銀行董事總經理�，F任富通銀行亞洲區行政總裁。

　　奚萬榮先生，監事，經濟學碩士。中國注冊會計師協會非執業會員，基金從業人員資格證書持有者，歷任海南省建行秀英分行會計主管、海通證券股份有限公司監察稽核部稽核員。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核經理，監察稽核部負責人。

　　章明女士，督察長，碩士。歷任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高級財務經理、加拿大Future Electronics 公司產品專家，國信證券業務經理和副高級研究員，海通證券股份有限公司對外合作部經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察長。

　　陳洪先生，副總經理兼投資總監，碩士。歷任君安證券有限公司投資經理、廣東發展銀行深圳分行業務經理、富通基金管理亞洲有限公司基金經理。2003 年加入海富通基金管理有限公司任海富通基金管理有限公司投資總監兼海富通精選證券投資基金基金經理、海富通股票證券投資基金基金經理、海富通收益增長基金基金經理，現任海富通基金管理有限公司副總經理、投資總監兼海富通精選基金基金經理。擬聘任為本基金基金經理。

　　閻小慶先生，副總經理兼市場業務總監，碩士。歷任中國人民銀行上海分行經濟師、富通銀行歐洲管理實習生、法國東方匯理銀行市場部市場經理、法國農業信貸銀行上海華東區首席代表、富通基金管理公司上海代表處首席代表，2003年至今任海富通基金管理有限公司市場總監，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理。

　　丁俊先生， 碩士。2002年7月至2006年4月就職于平安資產管理公司，曾任權益投資部研究主管，2006年4月加入海富通基金管理有限公司，現任海富通精選基金和海富通風格優勢基金基金經理助理。擬聘任為本基金基金經理助理。

　　陳家琳先生，特許金融分析師（CFA），1992年獲得華東師范大學文學士學位，于2001年獲得香港大學－復旦大學MBA碩士學位。在加入海富通基金管理公司之前，先后在三和銀行、嘉里證券和里昂證券從事商業銀行信貸工作和證券市場的投資分析工作，在金融投融資領域積累了豐富的實踐經驗。2003年至今，歷任海富通基金管理有限公司股票分析師、中國股票研究負責人，現任股票組合管理部負責人。

　　牟永寧先生，特許金融分析師（CFA），經濟學碩士，10年證券從業經歷，持有基金從業人員資格證書和非執業注冊會計師資格證書。歷任申銀萬國證券研究所分析師、高級分析師、副經理，申萬巴黎基金管理公司高級分析師，美林證券（亞太區）資產管理部、投資銀行部實習經理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析師，2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究負責人。

　　本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會常設委員有：田仁燦，總經理；陳洪，投資總監；陳家琳，股票組合管理部負責人；牟永寧，研究負責人；杜曉海，定量分析師。投資決策委員會主席由總經理擔任。討論內容涉及特定基金的，則該基金經理出席會議。

　　上述人員之間不存在近親屬關系。

　�。ㄈ�）基金管理人的職責

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續；

　　3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、編制季度、半年度和年度基金報告；

　　7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、中國證監會規定的其他職責。

　�。ㄋ模┗�金管理人的承諾

　　1、基金管理人承諾將嚴格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制全權處理本基金的投資。

　　2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生。

　　3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：

　　1）基金之間相互投資；

　　2）以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；

　　3）從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業務；

　　4）動用銀行信貸資金從事基金投資；

　　5）將基金資產用于非法抵押、擔保、資金拆借或者貸款；

　　6）從事證券信用交易；

　　7）以基金資產進行房地產投資；

　　8）從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；

　　9）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　10）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　11）進行內幕交易、操縱市場；

　　12）法律、法規、中國證監會及基金合同禁止的其他行為。

　　4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

　　1）越權或違規經營；

　　2）違反基金合同或托管協議；

　　3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

　　4）在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露；

　　5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

　　6）玩忽職守、濫用職權；

　　7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

　　9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

　　10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　　11）貶損同行，以提高自己；

　　12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

　　13）以不正當手段謀求業務發展；

　　14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　　15）法律法規禁止的其他行為。

　　5、基金經理承諾：

　　1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益。

　　2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益。

　　3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。

　　4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

　�。ㄎ澹┗�金管理人的內部控制制度

　　1、風險管理和內部控制的原則

　　風險管理和內部控制是指通過風險識別和風險評價，并在此基礎上優化組合各種風險管理技術以及組織制度和管理框架，有效控制風險和妥善處理風險所致損失的后果，以獲得最大的安全保障。風險管理和內部控制遵循以下原則：

　　1）全面性原則：風險管理和內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節，并普遍適用于公司每一位員工；

　　2）獨立性原則：公司根據管理業務的需要設立保持相對獨立的機構、部門和崗位，并在相關部門建立防火墻；公司設立獨立的監察稽核部，監察稽核部保持高度的獨立性和權威性，協助和配合督察長負責對公司各部門內部風險管理工作進行稽核和檢查；

　　3）審慎性原則：內部管理的核心是有效防范各種風險，任何制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點；

　　4）有效性原則：各種內部管理制度具有高度的權威性，是所有員工嚴格遵守的行動指南。執行風險管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　　5）及時性原則：內部管理制度的建立應與現代科技的應用相結合，充分利用電腦網絡，建立電腦預警系統，保證監控的及時性；

　　6）適時性原則：內部管理制度的制訂應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善；

　　7）定量與定性相結合的原則：建立完備風險控制指標體系，使風險控制更具客觀性和操作性。

　　2、風險管理和內部控制的組織體系

　　公司的風險管理和內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構，實現對公司決策層到管理層和操作層的全面監督和控制，具體包括以下部分：

　　1）董事會對風險管理和內部控制負最高責任。董事會認為必要時，可聘請公司外專業人士，組成專家顧問委員會，提供有關風險管理和內部控制的專業意見。

　　2）董事會下設風險委員會，負責制定公司投資管理風險、運營風險、道德風險和其他風險的衡量標準，設定最高風險承受度以及審議批準防范風險和內部控制的政策。風險委員會責成管理層制定相應的監測系統、防范措施、補救措施以及定期的風險控制報告。

　　3）管理層設風險管理委員會，實施董事會風險委員會制定的各項風險管理和內部控制政策，具體負責對各類風險的識別、擬定防范和控制的措施、收集分析各類數據進行監測反饋、實施各種必要的應急補救措施，并就風險的整體控制管理定期地向董事會風險委員會作出報告。

　　4）業務部門依據風險管理委員會提出的方針和政策，結合本部門的業務特點具體制定部門作業流程和風險管理制度，并負責日常的風險管理，通過部門作業流程及風險管理制度的制定與執行，將風險控制在最小范圍內。

　　5）督察長和監察稽核部負責協助業務部門制定作業流程和制度，評價、監督、檢查各部門內部控制制度的制定與執行情況，督察長負責對風險管理委員會的風險管理決策和公司各項風險管理制度的執行情況進行檢查，向董事會風險委員會、董事會提交報告。督察長和監察稽核部還應根據外部環境和公司新業務的開展提出風險管理的建議。

　　3、風險管理和內部控制的制度

　　1）投資風險管理制度

　　基金投資風險管理的主要內容是對市場風險和流動性風險的管理。對市場風險的管理包括：建立完備的系統性風險預警和監控系統，對于一般系統性風險，由投資部在投資決策委員會制定的風險管理原則下按照謹慎原則積極防范，對于重大系統性風險，經公司風險管理委員會同意并授權后，對基金的投資策略作重大調整，同時做好與基金份額持有人、托管人和監管部門的溝通工作。對流動性風險的管理包括：建立評判和監測基金資產流動性的量化指標，建立使基金現金流出與資產流動性相匹配的系統，定期檢查和分析基金投資組合的流動性。公司在盡可能的范圍內運用數量化模型和計算機軟件系統輔助管理基金資產的市場風險和流動性風險。

　　2）道德風險管理制度

　　道德風險分基金管理公司和公司員工兩個層次。對公司道德風險的管理包括：設立獨立董事，加強對公司高級管理人員任免、公司和基金審計事務等的監督；充分發揮監事會的監督職能；健全并嚴格執行公司有關關聯交易的各項限制性措施和控制性程序。對員工道德風險的管理包括：教育員工熟悉和遵守員工守則；對照各部門的員工守則，定期、不定期檢查員工具體執行情況；將員工守法情況和職業道德作為錄用和提升的重要標準；對于基金經理，還實施承諾與質詢制度、投資限制制度、談話提醒制度和強制休假制度等。

　　3）操作風險管理制度

　　操作風險管理是指通過完善內部控制制度和合規檢查制度、嚴格落實執行和定期安全檢查，防范公司業務操作中因人為因素或管理系統設置不當造成操作失誤所引致的風險。操作風險管理制度由一系列具體制度構成，包括：投資管理制度、集中交易制度、基礎設施故障風險管理制度、信息披露制度、信息資料保全制度、保密制度、財務會計制度、電子信息系統控制制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業流程制度和宣傳制度等。

　　4）合規性風險管理制度

　　合規性風險管理制度通過對公司所有業務步驟中可能涉及基金份額持有人利益的部分作出明確規定，以最大限度地保護基金份額持有人的合法權益，保證基金管理業務合規審慎進行。

　　5）稽核監察制度

　　公司實行獨立的稽核監察制度，督察長和監察稽核部有權對公司所有工作部門、工作環節及員工遵守法律法規和公司規章的情況進行稽核監察，并提出改進建議。公司保證稽核監察工作的獨立性和客觀性。

　　4、基金管理人關于風險管理和內部控制的聲明

　　本公司確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本公司特別聲明以上關于風險管理和內部控制的披露真實、準確，并承諾根據市場的變化和公司的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　1、基金托管人概況

　　公司法定中文名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

　　公司法定英文名稱：BANK OF CHINA CO.，LTD

　　法定代表人：肖 鋼

　　住所：北京市西城區復興門內大街1號

　　注冊時間：1983年10月31日

　　注冊資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字【1998】24 號

　　托管部門總經理：秦立儒

　　托管部門聯系人：寧敏

　　電話：（010）66594977

　　傳真：（010）66594942

　　發展概況：

　　中國銀行業務覆蓋傳統商業銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優質的金融服務。在近百年的歲月里，中國銀行以其穩健的經營、雄厚的實力、成熟的產品和豐富的經驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩固的合作關系。

　　中國銀行主營商業銀行業務，包括公司業務、個人金融業務和資金業務。中國銀行向公司客戶提供包括存款、貸款、貿易相關服務和貿易融資、清算、托管等在內的各項金融產品和融資、財務解決方案。中國銀行為個人客戶提供包括儲蓄存款、消費信貸、銀行卡、個人理財、匯款等在內的各項金融服務。在多年的發展歷程中，中國銀行曾創造了中國銀行業的許多第一，所創新和研發的一系列金融產品與服務均開創歷史之先河，在業界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿易融資等領域仍居領先地位。截至2005年底，中國銀行境內外分支機構共有11，646個，其中境內分支機構11，018個，境外分支機構627個，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進

　　中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。

　　新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿專業銀行，繼續保持和發揚了頑強創業的企業精神，為國家對外經貿發展、開展經濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿專業銀行向功能完善、服務全面的國有商業銀行轉化，與其它三家國有商業銀行一道成為國家金融業的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區、澳門地區發鈔銀行。為提高競爭優勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當地注冊的“中國銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業銀行。

　　2004年7月14日，中國銀行在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業的優秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。

　　中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業銀行股份制改造試點銀行，圍繞“資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現代化股份制商業銀行”的目標，進一步完善符合現代企業制度要求的公司治理機制，穩步推進國有商業銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現代化股份制商業銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。

　　2006年6月1日，中國銀行在香港聯交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元，創六年來全球最大股票發行記錄。中國銀行首次公開發行H股刷新多項記錄，是迄今為止中國公司最大的股票發行項目，是除日本以外亞洲最大的股票發行項目，是全球金融業最大的股票發行項目。繼成功發行H股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發行A股，是中國資本市場第一家國有商業銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股，是滬深股市第一權重股。在勢如破竹的中國金融銀行業改革的大潮中，在“新興＋轉軌”的中國資本市場股權分置改革的大趨勢中，中國銀行將創造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！

　　中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 “最佳商業銀行”（2005年房地產獎項）；2004年及2005年，中國銀行被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2005中國營銷盛典”中，被評為“2005年度中國企業營銷創新獎”（是獲獎企業中唯一的金融企業）；2005年，被《中國人才》（《China Staff》）授予“中國大陸‘最佳人力資源戰略獎’”，這是大中華區人力資源管理領域的最高評獎；根據英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標”。世紀信譽，環球共享。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產品和豐富的經驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創美好未來。

　　財務概況：

　　2005年，中國銀行集團實現營業利潤647.44億元，比2004年增長12%；凈利潤275億元，比2004年增長31%；總資產回報率和權益凈回報率分別達到0.72%和12.62%，同比提高0.11個百分點和2.58個百分點；資產質量持續改善，2005年末不良貸款比率從2004年末的5.12%進一步下降到4.62%。

　　2、主要人員情況

　　肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。

　　李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。

　　李早航先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司執行董事、副行長。自2000年11月起任中國銀行副行長。1993年12月至2000年11月任中國人民建設銀行副行長，1987年12月至1993年12月歷任中國人民建設銀行大連市分行行長、中國人民建設銀行計算機中心主任、國際業務部總經理。李先生出生于1955年4月，1978年畢業于南京氣象學院。

　　秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經理、助理總經理、副總經理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業于北京外貿學院。

　　3、基金托管業務經營情況

　　截止到2006年6月末，中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、天同180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏大盤精選、景順

長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先鋒、大成藍籌穩健、湘財荷銀行業精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合股票型基金等41只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。

　　(二)基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

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