基金管理人：招商基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

　　（一）基金管理人

　　1、基金管理人簡(jiǎn)況

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓

　　法定代表人：牛冠興

　　成立時(shí)間：2002年12月27日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2002］100號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：人民幣1．6億元

　　存續(xù)期間：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限

　　2、基金管理人的權(quán)利

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

　　（1）依法募集基金；

　　（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

　　（4）銷售基金份額；

　　（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

　　（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記人辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

　　（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

　　（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整除托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

　　（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　　（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　（16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　3、基金管理人的義務(wù)

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

　　（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　（2）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　（4）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

　　（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（10）編制半年度和年度基金報(bào)告；

　　（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

　　（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

　　（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

　　（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；

　　（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

　　（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；

　　（27）法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

　　（二）基金托管人

　　1、基金托管人簡(jiǎn)況

　　名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　成立時(shí)間：1984年1月1日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門(mén)行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)［1983］146號(hào)）

　　注冊(cè)資本：334，018，850，026元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)

　　2、基金托管人的權(quán)利

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入；

　　（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶；

　　（5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　　（6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；

　　（7）提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　3、基金托管人的義務(wù)

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　（11）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

　　（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　（22）法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

　　（三）基金份額持有人

　　基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為本《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

　　（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

　　（1）遵守《基金合同》；

　　（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

　　（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

　　（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　（5）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　（7）法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

　　二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　（一）召開(kāi)事由

　　1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　（1）終止《基金合同》；

　　（2）更換基金管理人；

　　（3）更換基金托管人；

　　（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　（6）變更基金類別；

　　（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　（8）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　（9）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　（12）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)；

　　（2）法律法規(guī)允許增加的基金費(fèi)用的收取；

　　（3）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

　　（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

　　（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

　　（二）會(huì)議召集人及召集方式

　　1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

　　2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

　　3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

　　4、代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

　　5、代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

　　（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；

　　（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

　　（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

　　2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

　　（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

　　基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

　　會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50％（含50％）。

　　2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

　　（1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

　　（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50％（含50％）；

　　（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　（五）議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％（含10％）以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％（含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。

　　2、議事程序

　　（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50％以上（含50％）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

　　（2）通訊開(kāi)會(huì)

　　在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　（六）表決

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50％以上（含50％）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

　　2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。

　　基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　（七）計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

　　（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

　　2、通訊開(kāi)會(huì)

　　在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

　　（八）生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)的決議自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

　　基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　　三、基金的收益分配原則、執(zhí)行方式

　　（一）基金收益分配原則

　　1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50％，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

　　2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)�現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

　　3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

　　4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

　　7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　（二）收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，提前2個(gè)工作日在至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

　　四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

　　（一）基金費(fèi)用的種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、銷售服務(wù)費(fèi)；

　　4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

　　5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　7、基金的證券交易費(fèi)用；

　　8、銀行匯劃費(fèi)用；

　　9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。

　　（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2．5‰的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

　　3、銷售服務(wù)費(fèi)

　　銷售服務(wù)費(fèi)是指基金管理人根據(jù)基金合同的約定及屆時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的一定比例的費(fèi)用，用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營(yíng)銷費(fèi)用以及基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。

　　基金管理人可以選取適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)（但應(yīng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布有關(guān)收取開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用的規(guī)定后）開(kāi)始計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，但至少應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。公告中應(yīng)規(guī)定計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的條件、程序、用途和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。？

　　基金管理人依據(jù)本基金合同及屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)公告收取基金銷售服務(wù)費(fèi)或酌情降低基金銷售服務(wù)費(fèi)的，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　上述一、基金費(fèi)用的種類中第4－7項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

　　2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

　　3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；

　　4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

　　（四）費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　（一）投資方向

　　限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中，股票的主要投資對(duì)象是基金管理人認(rèn)為質(zhì)地優(yōu)良，價(jià)值被低估的具有較高相對(duì)投資價(jià)值的股票。債券的主要投資對(duì)象是基金管理人認(rèn)為具有相對(duì)投資價(jià)值的固定收益品種，包括國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債與可轉(zhuǎn)換債等。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其它品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金將基金資產(chǎn)的40％－95％投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)（其中，權(quán)證投資比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％），將基金資產(chǎn)的5％－60％投資于債券和現(xiàn)金等固定收益類品種（其中，現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％）。

　　（二）投資禁止行為

　　為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

　　1、承銷證券；

　　2、向他人貸款或提供擔(dān)保；

　　3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　4、買賣其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

　　6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　8、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　上述禁止行為中的1－6點(diǎn)為引用當(dāng)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)禁止性規(guī)定，如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。

　　（三）投資組合限制

　　本基金的投資組合將遵循以下限制：

　　1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

　　2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10％；

　　3、本基金保留不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備基金份額持有人贖回的款項(xiàng)準(zhǔn)備；

　　4、本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0．5％，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％，本公司管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的10％。其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定；

　　5、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外。

　　6、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　7、本基金買賣基金管理人、基金托管人的控股股東在承銷期內(nèi)擔(dān)任副主承銷商或分銷商的證券，以及非控股股東在承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)從嚴(yán)控制風(fēng)險(xiǎn)，履行嚴(yán)格的內(nèi)部審批程序，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　8、本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

　　9、本基金可以投資于流通受限證券，在投資流通受限證券時(shí)將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；

　　10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其它投資限制；

　　上述限制行為中的1－7點(diǎn)為引用當(dāng)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)限制性規(guī)定，如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

　　由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

　　本基金按以下方式進(jìn)行估值：

　　1、已上市流通的有價(jià)證券的估值

　　上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

　　在證券交易所市場(chǎng)流通的債券，按如下估值方式處理：

　　（1）實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。

　　（2）未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。

　　（3）已上市流通的權(quán)證，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。

　　2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

　　（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

　　（2）首次公開(kāi)發(fā)行的股票和未上市債券，按成本估值；

　　（3）處于未上市期間的權(quán)證或者不存在活躍市場(chǎng)的權(quán)證，例如權(quán)證發(fā)行至上市日之間、權(quán)證停牌日等情況，可應(yīng)用Ｂ－Ｓ模型等估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

　　3、銀行間債券市場(chǎng)債券按成本估值。

　　4、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。如：銀行間債券估值如遇特殊情況，由基金管理人和基金托管人綜合考慮成本價(jià)、收益率曲線等因素確定的反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　6、債券利息收入、存款利息收入、買入返售證券收入等固定收益的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則。

　　7、股利收入的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則。

　　8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

　　根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

　　（二）基金資產(chǎn)凈值的公告方式

　　本基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　七、《基金合同》的解除和終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

　　（一）《基金合同》的變更

　　1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)：

　　（1）更換基金管理人；

　　（2）更換基金托管人；

　　（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　（4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　（5）變更基金類別；

　　（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　（7）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　（8）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

　　2、如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改，并報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。

　　3、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行。

　　4、除依本《基金合同》和／或依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)《基金合同》的變更須基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)和／或須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)《基金合同》進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　（二）《基金合同》的終止

　　有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

　　1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、《基金合同》約定的其他情形；

　　4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

　　（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

　　（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　（4）制作清算報(bào)告；

　　（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

　　（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

　　5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

　　（四）清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　　基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　（1）支付清算費(fèi)用；

　　（2）交納所欠稅款；

　　（3）清償基金債務(wù)；

　　（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　八、爭(zhēng)議解決方式

　　各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

　　本《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

　　九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。