全國拉開打擊非法證券活動帷幕

　　本報(bào)記者 周芬棉

　　依據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，2月12日，全國性的整治非法證券經(jīng)營活動協(xié)調(diào)小組成立。與此同時(shí)，全國各地紛紛成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)。目前已有河北、北京、上海等多個(gè)省市相繼成立“打擊非法證券經(jīng)營活動”協(xié)調(diào)小組。

　　記者近日從證監(jiān)會獲知，廣東省也于近日成立打非協(xié)調(diào)小組，重災(zāi)區(qū)陜西等地也正在加緊辦理。

　　由此，一場聲勢浩大的打擊非法證券經(jīng)營活動已在全國范圍內(nèi)拉開帷幕。

　　非法證券經(jīng)營危及金融安全

　　家住上海徐家匯的退休工人老李，聽朋友說一家公司將在海外上市，可以買到原始股，公司在美國上市后股票一轉(zhuǎn)手就可以大賺一把。在聽了說明會之后，老李把自己辛辛苦苦積攢的五萬多元錢，買了所謂的原始股，結(jié)果等來一場空。在全國，有許多類似老李的人，受到非法證券經(jīng)營活動者蠱惑，上當(dāng)受騙。

　　非法證券經(jīng)營活動，以手段隱蔽，欺騙性強(qiáng)，蔓延速度快為特點(diǎn)，多以退休人員、下崗職工等困難群體為行騙對象。證監(jiān)會一位負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)指出，“在一些地方，非法證券經(jīng)營活動已呈蔓延態(tài)勢，形勢遠(yuǎn)比2001年的蘭州證券黑市嚴(yán)峻復(fù)雜，無數(shù)不明真相的投資者上當(dāng)受騙，嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定，危及金融安全”。

　　他拿著一封投訴信稱，“不斷有上當(dāng)受騙的投資者來信投訴，雖然現(xiàn)在還沒有準(zhǔn)確的數(shù)字，但從目前情況看，上當(dāng)受騙的投資者絕不在少數(shù)”。

　　據(jù)記者了解，目前非法證券經(jīng)營活動主要采用三種形式：一是編造公司即將在境外上市，或者股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂的“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或者投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票，這種方式最具欺騙性；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。

　　行騙者無論以什么面目出現(xiàn)，大多都是這些形式的變種，均以非法為根本特征。

　　那么，到底什么是非法證券經(jīng)營活動？

　　非法即是與法律規(guī)定相悖。非法證券經(jīng)營活動包括非法發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行股票，或者向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行。公開發(fā)行股票應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的，屬于非法發(fā)行股票。

　　證券法同時(shí)規(guī)定，嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人。

　　證券法還明確，股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)，由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　一個(gè)經(jīng)典案例：行騙數(shù)年斂財(cái)2000萬被判無期

　　謝長華，出生于臺灣省的一個(gè)女“強(qiáng)人”，因從事非法證券經(jīng)營活動，前不久被上海市第一中級人民法院以集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣50萬元。

　　謝長華的操作可謂經(jīng)典。

　　2001年1月，謝長華利用國內(nèi)公司欲赴美上市融資的迫切心理，開始行騙。她瞄準(zhǔn)了常州百老匯集團(tuán)有限公司。事先，她在加拿大注冊了一家名為麥閣莫的公司。在結(jié)識百老匯法定代表人蔣佳平后，以可協(xié)助該公司至境外上市融資為名，于2001年12月以加拿大麥閣莫公司名義，與百老匯公司簽訂協(xié)助上市協(xié)議，并代其在美國注冊了百老匯國際發(fā)展公司。

　　同年12月，謝又在英屬維爾京群島注冊成立恩麥聯(lián)國際集團(tuán)公司，2002年6月，她在上海注冊成立恩麥聯(lián)公司，親任公司董事長，該公司系由恩麥聯(lián)國際集團(tuán)公司投資設(shè)立。

　　2003年，謝在明知百老匯國際發(fā)展公司為空殼公司、未能獲準(zhǔn)在美國納斯達(dá)克上市、其股權(quán)無實(shí)際投資價(jià)值的情況下，委托一家名為天成公司的經(jīng)紀(jì)公司，以恩麥聯(lián)公司名義，以每股2.2美元價(jià)格，對外向不特定投資人推銷百老匯國際公司股票，并向投資人謊稱該股票系美國證券交易委員會頒發(fā)，將在2004年1月1日之前在納斯達(dá)克市場上市，上市后即可交易且股價(jià)不低于每股4美元。

　　直至2004年6月，不斷有投資者詢問此事，謝長華為應(yīng)付投資者，又將該股票轉(zhuǎn)換成所謂的美國上海

　　謝長華正是運(yùn)用這種手法，自2001初至2004年12月四年時(shí)間，在上海公開銷售百老匯國際公司股票、美國上海化工股票、安基美國股票以及美國玉同股票。法院經(jīng)審理認(rèn)為，謝長華等人以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資人民幣2000余萬元，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，遂對其作出前述判決。

　　另有幫助謝長華制作股票、銷售股票的劉泓澤等人，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪，依照刑法也各自領(lǐng)刑。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人在評論謝長華案時(shí)指出，謝長華故意混淆了美國納斯達(dá)克市場及粉單市場(注：由私人設(shè)立的美國全國行情局于1911年成立，為未上市公司證券提供交易報(bào)價(jià)服務(wù))、場外柜臺交易板塊的不同概念，將在納斯達(dá)克掛牌上市與在粉單市場、場外柜臺交易板塊上市混為一談。

　　美國證券市場是一個(gè)多元化、多層次的證券市場，其中包括紐約股票交易所、納斯達(dá)克、美國股票交易所、地區(qū)性交易場所，另外還有柜臺交易、粉單市場及場外柜臺交易板塊均屬于柜臺交易。而實(shí)際上，在場外柜臺交易板塊市場的公司，并不是真正意義上的上市公司，美國證券交易委員會并不承認(rèn)其上市地位。而在粉單市場上市的公司，美國證券交易委員會并不要求其符合上市要求，它們的財(cái)務(wù)信息很難查詢，而且這些公司大多都是些垃圾公司。

　　打擊非法證券經(jīng)營活動拉開帷幕

　　2006年9月14日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于防范非法證券活動的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》，指出非法證券經(jīng)營活動違反證券法的規(guī)定，屬于嚴(yán)重的犯罪行為，情節(jié)惡劣者，構(gòu)成刑法非法集資罪、非法經(jīng)營罪，將會受到刑法嚴(yán)厲制裁。提醒投資者，參與非法證券活動不受法律保護(hù)，投資者應(yīng)到依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行證券投資，現(xiàn)階段，我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。

　　12月15日，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，成立由證監(jiān)會牽頭、公安部、工商總局等有關(guān)單位參加的打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作。同時(shí)要求地方各級政府要建立非法證券活動的防范和預(yù)警機(jī)制，制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　12月21日，醞釀已久的證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室成立。其職責(zé)之一就是承擔(dān)打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組辦公室的日常工作。

　　2007年2月，全國性的打非協(xié)調(diào)小組正式成立。之后各地打非協(xié)調(diào)小組相繼成立。

　　一場如火如荼的打擊非法證券經(jīng)營活動的戰(zhàn)役已經(jīng)打響！