第一部分 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　一、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　2、基金份額持有人的權(quán)利

　　（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　3、基金份額持有人的義務(wù)

　　（1）遵守法律法規(guī)及基金合同；

　　（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

　　（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　（4）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　（5）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；

　　（6）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；

　　（7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

　　（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；

　　（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

　　（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕�金代銷機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請(qǐng)；

　　（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

　　（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；

　　（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；

　　（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

　　（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　（2）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）辦理基金備案手續(xù)；

　　（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

　　（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　（10）編制季報(bào)、半年報(bào)和年度基金報(bào)告；

　　（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　（12）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

　　（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；

　　（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　（22）法律法規(guī)、基金合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　三、基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

　　（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

　　（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；

　　（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　（3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；

　　（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

　　（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　（13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；

　　（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　（20）法律法規(guī)、基金合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第二部分 基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

　　一、召開事由

　　有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、終止基金合同；

　　2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　4、更換基金管理人、基金托管人；

　　5、變更基金類別；

　　6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　7、變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序；

　　8、本基金與其他基金合并；

　　9、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；

　　10、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

　　2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　基金管理人：國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　(下轉(zhuǎn)第A16版)

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