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嚴查高管內幕交易 督促股改必有后招

http://www.sina.com.cn 2007年03月08日 09:05 中國證券報

  本報記者 程勝 吳銘 深圳報道

  針對后股改時代市場關注的上市公司高管違規買賣股票、內幕交易問題,深交所總經理張育軍昨日在該所媒體交流會上表示,深交所已將上述行為作為實時監控的重點。他還表示,對于尚未完成股改且動作遲緩的公司,今年必然會采取一些措施。

  張育軍表示,內幕交易、操縱市場、虛假陳述是資本市場三種刑事犯罪行為,也是各國監管機構的工作重點,特別是上市公司高管參與的內幕交易行為。目前國內制度層面重點打擊此類違規行為,深交所也將這一塊作為實時監控的重點,技術上采取措施有效監控上市公司高管所持股份,對于其偷偷摸摸通過其他形式買賣股票,深交所也在嚴密監控。

  他表示,內幕交易既是打擊重點,同時也是打擊難點,舉證是最困難的事情,但深交所的態度毫不含糊,發現一單、查處一單,并報

證監會處理。對于這一問題,深交所一是抓制度建設,比如中小板有上市公司股份限售規定,投資者保護指引對高管人員股份買賣行為也有明確要求;二是在技術上對高管持股加強控制、鎖定;三是加強實時的密切監控;四是加強對上市公司高管人員教育。

  對于深市未股改公司,張育軍表示,深交所寄希望于他們盡快完成股改,今年對遲遲不能完成股改的公司推出進一步措施是必然的。據悉,深交所目前只剩22家企業未股改,已股改公司占95.8%,股改市值達97%以上。

  在回答記者關于備兌權證的問題時,深交所有關負責人透露,該所一直在研究推進該產品,與券商有相當密切的溝通、聯系。張育軍則認為,對于推進備兌權證,第一要看市場需要;第二要看能否有效控制風險,基礎性工作做得越充分,將越有助于控制風險,越有利于推出;第三則要看市場發展水平,投資人對風險的認識水平。張育軍認為,備兌權證等創新產品的推出時機很重要,也是監管部門非常慎重考慮的問題。

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