□本報記者 黃金滔

　　深交所今天頒布《深圳證券交易所會員交易及相關系統(tǒng)管理指引》。這是繼《會員管理規(guī)則》頒布后，深交所推出的面向會員專門針對技術風險管理的工作指引，內(nèi)容主要包括建立會員技術聯(lián)絡人制度、會員交易及相關系統(tǒng)規(guī)范要求、技術系統(tǒng)的測試管理和服務、技術事故報告制度以及應急處理機制等五大方面。

　　業(yè)內(nèi)認為，這是深交所為提高證券市場安全運行管理水平的一項積極舉措，對于進一步提高技術系統(tǒng)管理水平，保障市場的安全運行，及時化解市場交易風險有著積極的意義。

　　積極研究遠程應急報盤

　　就《指引》的相關內(nèi)容和頒布實施的意義，深交所相關負責人在昨日該所2007年第一季度媒體交流會上專門進行了解讀。

　　據(jù)介紹，證券市場自2006年以來，市場成交量屢創(chuàng)新高，對會員的技術系統(tǒng)形成了一定和沖擊和壓力。由于過往幾年市場的持續(xù)低迷，部分會員對技術系統(tǒng)重視與投入不夠，對交易風險認識不足，出現(xiàn)諸如成交急速放大時系統(tǒng)癱瘓、在新股申購過程中無法實施前端監(jiān)控、在權(quán)證行權(quán)期不能支持行權(quán)等技術事故。一些會員技術人員相對老化和短缺，對復雜的集中交易系統(tǒng)的知識和使用經(jīng)驗不足，難以提前發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，甚至在應急處理（如系統(tǒng)調(diào)優(yōu)）時由于處理不當而引發(fā)新的故障。

　　因此，深交所認為切實提高新形勢下會員技術系統(tǒng)管理和安全運行水平，建立并完善會員交易及相關系統(tǒng)的規(guī)范制度以及系統(tǒng)運行的應急處理機制，對于防范和化解市場交易風險至關重要。《指引》從具體內(nèi)容上，首先確立了會員技術聯(lián)絡人制度，技術聯(lián)絡人由會員的總工程師或技術主管擔任，負責組織、協(xié)調(diào)和處理與本所相關技術事宜。會員技術聯(lián)絡人的確立將密切本所和會員在技術系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展和日常管理方面的溝通和合作，有助于實現(xiàn)會員和交易所在技術發(fā)展上的共同進步，也為落實各項技術管理措施奠定基礎；其次，《指引》對會員交易及相關系統(tǒng)管理提出了明確的管理要求；第三，強化了會員技術系統(tǒng)測試管理，把測試管理和交易權(quán)限授予相結(jié)合，更加注重實效；第四是明確了重大技術事故標準和報告處理程序，強化了會員發(fā)生技術事故的報告義務，使交易所能夠及時掌握情況，為會員提供可能的協(xié)助，化解風險；第五是優(yōu)化了向會員提供的應急處理機制，實現(xiàn)了會員兩級災備網(wǎng)關啟動程序的無縫銜接，同時還改善了場內(nèi)應急報盤終端備份，供會員在無法使用常規(guī)手段報盤時應急使用。

　　目前，深交所正在積極研究遠程應急報盤手段。屆時，深市的場內(nèi)應急報盤方式有望過渡到更為便利的遠程實時電子報盤方式，進一步提高時效性。

　　日成交容量突破1億筆

　　除了對會員技術系統(tǒng)管理提出規(guī)范要求外，為使自身交易系統(tǒng)在速度、容量、功能和安全性方面達到一個更新的高度，更好地滿足市場發(fā)展需要，深交所在交易系統(tǒng)基礎建設上也不斷加大投入。通過自主開發(fā)，建成了深交所實時交易災難備份系統(tǒng)，實現(xiàn)了突發(fā)災難情況下交易數(shù)據(jù)的零丟失、系統(tǒng)運行的無縫切換；完全仿真交易生產(chǎn)系統(tǒng)的獨立測試系統(tǒng)的推出，實現(xiàn)了生產(chǎn)系統(tǒng)各項業(yè)務在獨立測試系統(tǒng)上的測試；會員網(wǎng)上業(yè)務平臺的全面改版和升級，實現(xiàn)了會員會籍、席位、報表報送等業(yè)務的網(wǎng)上無紙化和公開辦理。諸如此類的技術改造，對深圳證券市場的快速發(fā)展起到了強有力的助推作用。

　　近期，深交所為適應市場急速擴大的交易規(guī)模，又在對交易系統(tǒng)進行擴充和硬件升級工作，使交易系統(tǒng)整體撮合能力再提高60％，每秒可以處理2萬4千筆交易，加上對交易系統(tǒng)進行的優(yōu)化，系統(tǒng)日總委托量可達到10億筆，總成交容量可達到1億筆以上，為交易所業(yè)務、制度的創(chuàng)新預留更大的處理空間。