認(rèn)真做好全國(guó)人大建議和全國(guó)政協(xié)提案辦理工作

    本報(bào)記者 侯捷寧

　　記者日前獲悉，2006年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)真做好全國(guó)人大建議和全國(guó)政協(xié)提案辦理工作，共承辦有關(guān)證券期貨市場(chǎng)的人大建議和政協(xié)提案85件，辦復(fù)率達(dá)100%。在承辦過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)本著“嚴(yán)肅認(rèn)真，注重實(shí)效”的原則，堅(jiān)持從完善辦理制度、改進(jìn)辦理方法、提高辦理效率和落實(shí)辦理責(zé)任等方面著手，順利完成了承辦任務(wù)，有力地促進(jìn)了證券期貨市場(chǎng)的各項(xiàng)監(jiān)管工作。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會(huì)2006年承辦的建議提案主要涉及充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能、加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)、健全資本市場(chǎng)體系、改進(jìn)證券期貨監(jiān)管工作等多方面問(wèn)題，體現(xiàn)了人大代表和政協(xié)委員對(duì)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展及證券期貨監(jiān)管工作的高度關(guān)注，對(duì)證監(jiān)會(huì)做好證券期貨監(jiān)管工作具有積極的指導(dǎo)意義。其中，人大代表建議39件、政協(xié)委員提案46件，承辦數(shù)量比2005年增加9件，增長(zhǎng)12%。在辦理類型中，以證監(jiān)會(huì)為主辦理的11件，獨(dú)自辦理的28件，會(huì)同有關(guān)部委辦理的38件，與相關(guān)部委分別辦理的6件，參閱辦理的2件。

　　該負(fù)責(zé)人總結(jié)了證監(jiān)會(huì)2006年建議提案辦理工作的三個(gè)特點(diǎn)：一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格要求，把辦理好建議和提案作為證監(jiān)會(huì)履行職責(zé)的重要內(nèi)容；二是完善制度，切實(shí)保障建議提案辦理工作的質(zhì)量和效率；三把辦理好建議和提案作為查找不足、促進(jìn)證券期貨監(jiān)管工作的重要途徑。

　　此外，針對(duì)建議和提案涉及的八個(gè)主要問(wèn)題及相關(guān)工作的進(jìn)展情況，該負(fù)責(zé)人進(jìn)行了詳細(xì)介紹。

　　首先，

股權(quán)分置改革任務(wù)已基本完成。

　　2006年，隨著股權(quán)分置改革的深入推進(jìn)，相當(dāng)一部分代表委員高度關(guān)注股權(quán)分置改革及改革完成后的相關(guān)問(wèn)題，并提出了很好的意見(jiàn)和建議。對(duì)于建議和提案中提到的相關(guān)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)已在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和吸納各方意見(jiàn)及建議的基礎(chǔ)上，采取各項(xiàng)措施，積極加以解決：一是嚴(yán)格規(guī)范股權(quán)分置改革秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；二是完善和加強(qiáng)流通股股東與非流通股股東在改革中的協(xié)商溝通機(jī)制；三是集中解決情況復(fù)雜公司的股改問(wèn)題，全面做好股權(quán)分置改革的收尾工作。

　　據(jù)了解，截至2006年底，滬深兩市已完成或者進(jìn)入改革程序的上市公司已占應(yīng)改革上市公司的97%，對(duì)應(yīng)市值占比98%，未進(jìn)入改革程序的上市公司僅40家。

　　其次，多層次資本市場(chǎng)體系已初步構(gòu)建。

　　多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)是代表、委員關(guān)心的重要問(wèn)題之一，不少代表委員提出了一系列富有建設(shè)性的意見(jiàn)和建議，證監(jiān)會(huì)也及時(shí)向代表委員們通報(bào)了有關(guān)情況和下一步的工作安排。

　　一是恢復(fù)主板市場(chǎng)融資功能。2006年，A股全年籌資達(dá)2432億元，超過(guò)歷史最好水平，主板市場(chǎng)功能正得到有效發(fā)揮。

　　二是恢復(fù)中小企業(yè)板塊融資功能。截至目前，中小企業(yè)板塊的新股發(fā)行工作正在有序推進(jìn)。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)將在國(guó)家關(guān)于資本市場(chǎng)發(fā)展的整體規(guī)劃框架內(nèi)，不斷完善中小企業(yè)板塊的運(yùn)行制度，并根據(jù)各方面條件的成熟情況，統(tǒng)籌考慮，積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)。

　　三是不斷完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能。2006年1月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

　　目前已有10家園區(qū)公司正式掛牌，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)管下的全國(guó)性場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　第三，上市公司質(zhì)量正逐步提高。

　　近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)和地方政府深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知》精神，采取各項(xiàng)措施，建立促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作的綜合監(jiān)管體系，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量。

　　一是在進(jìn)一步完善市場(chǎng)化的證券發(fā)行機(jī)制基礎(chǔ)上，通過(guò)制訂和完善《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法規(guī)，促進(jìn)了存量上市公司的結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。

　　二是會(huì)同有關(guān)部門(mén)和地方政府采取以股抵債、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)确绞剑�集中解決大股東違規(guī)占款問(wèn)題。截至2006年底，涉及資金占用問(wèn)題的上市公司家數(shù)和占用金額同比分別下降93%和84%。

　　三是切實(shí)提高上市公司信息披露質(zhì)量，基本形成了全方位、多層次的上市公司信息披露法律框架。

　　四是全面落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加大對(duì)上市公司日常監(jiān)管力度。

　　第四，證券公司綜合治理及風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)現(xiàn)階段性目標(biāo)。

　　2004年以來(lái)，在國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署下，證監(jiān)會(huì)通過(guò)摸清證券公司底數(shù)，積極推動(dòng)相關(guān)基礎(chǔ)性制度改革，穩(wěn)妥處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)全面整改和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，基本化解了證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)，證券公司綜合治理工作實(shí)現(xiàn)了階段性目標(biāo)。

　　一是督促證券公司實(shí)施全面整改。目前正常經(jīng)營(yíng)的證券公司已全部制定了整改計(jì)劃，并采取措施切實(shí)整改，全行業(yè)歷史遺留的保證金缺口、違規(guī)理財(cái)、賬外經(jīng)營(yíng)等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)已基本整改清理完畢。

　　二是穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)證券公司。2004年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共處置了30家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，初步形成了風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　三是推進(jìn)證券公司基礎(chǔ)性制度改革。通過(guò)實(shí)施客戶保證金獨(dú)立存管制度，對(duì)新開(kāi)展的合規(guī)委托理財(cái)實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、合同報(bào)備和資金第三方托管制度，完善自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)控機(jī)制等基礎(chǔ)制度改革，監(jiān)管有效性得到增強(qiáng)，客戶資產(chǎn)安全性得到了提高。

　　四是實(shí)施分類監(jiān)管并推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新。在創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司評(píng)審基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)積極支持創(chuàng)新試點(diǎn)公司加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)市場(chǎng)化收購(gòu)和重組。經(jīng)過(guò)綜合治理，截至2006年底，92%的證券公司實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)，扭轉(zhuǎn)了全行業(yè)連續(xù)四年虧損的局面。

　　第五，機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍正在壯大。

　　近年來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展中的重要作用日益顯現(xiàn)，許多代表委員就大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者提出了有針對(duì)性的意見(jiàn)和建議。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展工作的進(jìn)展情況：一是證券投資基金業(yè)快速發(fā)展。截至2006年底，基金管理公司已達(dá)58家，基金資產(chǎn)凈值已達(dá)8565億元。二是合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)試點(diǎn)工作穩(wěn)步推進(jìn)。截至2006年底，共有52家機(jī)構(gòu)獲批QFII資格，批準(zhǔn)外匯投資額度90.45億美元。三是積極推動(dòng)社保基金、保險(xiǎn)資金、企業(yè)年金直接投資資本市場(chǎng)，推動(dòng)制訂促進(jìn)各類機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展的相關(guān)政策措施。

　　第六，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)。

　　期貨市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，近年來(lái)已經(jīng)步入規(guī)范發(fā)展的新階段。許多人大代表和政協(xié)委員對(duì)發(fā)展我國(guó)期貨市場(chǎng)表現(xiàn)出了極大的關(guān)心和支持，并提出了很好的意見(jiàn)和建議。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了相關(guān)工作進(jìn)展情況：一是積極推進(jìn)期貨市場(chǎng)各項(xiàng)基礎(chǔ)性建設(shè)，為了適應(yīng)期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的需要，《期貨交易管理?xiàng)l例�熜抻啿莅福牎芬勋@國(guó)務(wù)院原則通過(guò)；二是加強(qiáng)期貨交易日常監(jiān)管，完善投資者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)制；三是逐步完善市場(chǎng)品種體系。

　　據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會(huì)還將積極與有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)，繼續(xù)研究推出更多商品期貨交易新品種，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能，同時(shí)，按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步的原則，穩(wěn)妥推出金融期貨，滿足市場(chǎng)需求 。

　　第七，加強(qiáng)與境外資本市場(chǎng)交流與合作。

　　部分代表和委員對(duì)于加強(qiáng)與境外資本市場(chǎng)的交流與合作問(wèn)題非常重視，并提出要進(jìn)一步規(guī)范大中型國(guó)有企業(yè)海外上市以及規(guī)范海外上市程序和做法的建議，同時(shí)提出要積極加強(qiáng)與香港市場(chǎng)的合作，提前深入研究WTO“后過(guò)渡期”我國(guó)證券業(yè)積極穩(wěn)妥的開(kāi)放方案。

　　針對(duì)這些問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)目前主要開(kāi)展了以下工作： 一是在積極利用境外資本市場(chǎng)，不斷規(guī)范內(nèi)地企業(yè)海外上市程序和做法的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也積極鼓勵(lì)已在境外上市的大型企業(yè)逐步回歸境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行上市；二是加強(qiáng)了與香港資本市場(chǎng)的合作與交流，截至2006年底，內(nèi)地企業(yè)通過(guò)香港市場(chǎng)累計(jì)籌資948億美元；三是積極推進(jìn)我國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開(kāi)放。截至2006年底，中外合資基金管理公司已達(dá)24家，中外合資證券公司已達(dá)7家。

　　第八，加大打擊證券犯罪工作力度。

　　針對(duì)許多代表委員關(guān)心的“加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管，打擊證券違法犯罪行為”的問(wèn)題，2006年證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，加大對(duì)證券違法違規(guī)行為的懲治力度，全年共立案85起，已辦結(jié)和在辦的境內(nèi)案件共計(jì)158件，非正式調(diào)查案件47起，移送司法機(jī)關(guān)8起，集中力量查處了

科龍電器、草原興發(fā)、

民安證券、廣東證券等一批大案要案。設(shè)立專職委員組成的行政處罰委員會(huì)，全年做出35項(xiàng)行政處罰決定，累計(jì)處罰154人，市場(chǎng)禁入56人，執(zhí)法效果顯著增強(qiáng)。

　　為進(jìn)一步提高證券執(zhí)法辦案效率，更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)將抓緊出臺(tái)一批涉及上市公司、證券公司監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的法規(guī)規(guī)章，為打擊證券違法犯罪行為提供有力的制度保障，確保證券期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人最后表示，在全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳和全國(guó)政協(xié)提案委員會(huì)等部門(mén)的指導(dǎo)、幫助下，證監(jiān)會(huì)2006年人大建議政協(xié)提案辦理工作已經(jīng)順利結(jié)束，人大代表和政協(xié)委員反映良好。今后證監(jiān)會(huì)將一如既往地做好“兩會(huì)”建議、提案辦理工作，進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)辦部門(mén)和人員與建議人、提案人的直接溝通和交流，努力使人大建議和政協(xié)提案辦理工作邁上新水平。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。