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金鼎證券投資基金召開基金份額持有人大會第一次提示性...

http://www.sina.com.cn 2007年02月27日 02:35 中國證券網-上海證券報

　　國泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）已于2007年2月9日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及國泰基金管理有限公司網站（http://www.gtfund.com）發布了《金鼎證券投資基金召開基金份額持有人大會公告》。為了使本次基金份額持有人大會順利召開，現發布關于召開金鼎證券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告。

　　一、召開會議基本情況

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《金鼎證券投資基金基金合同》的有關規定，經與基金托管人中國建設銀行股份有限公司協商，金鼎證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的基金管理人國泰基金管理有限公司決定以現場方式召開本基金的基金份額持有人大會，會議的具體安排如下：

　　1、會議時間：2007年3月9日上午9時30分。

　　2、會議地點：北京新世紀日航飯店（北京市海淀區首都體育館南路6號）。

　　3、召開方式：現場方式。

　　二、會議擬審議事項

　　基金轉型有關事項的議案（見附件一）。

　　三、會議的議事程序和表決方式

　　1、基金管理人授權的大會主持人宣布會議開始；

　　2、大會主持人宣布與會的基金份額持有人和其代理人數量及其所持有的基金份額總數、占權益登記日基金總份額的比例；

　　3、大會主持人宣布會議議事程序及注意事項；

　　4、大會主持人公布監票人和見證律師姓名；

　　5、大會主持人宣讀議案；

　　6、享有表決權的與會人員對議案進行審議，并進行表決；

　　7、監票人在基金份額持有人或代理人表決后立即進行清點，計票過程將由公證機關予以公證；

　　8、大會主持人當場公布計票結果；

　　9、形成大會決議，并由見證律師就本次會議召開的程序以及基金份額持有人大會形成的決議的合法性、合規性出具法律意見。

　　四、基金份額持有人的權益登記日

　　有權出席本次大會的基金份額持有人的權益登記日為2007年2月14日，即在2007年2月14日上海證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權參加本次基金份額持有人大會。

　　五、出席會議需要準備的文件

　　1、個人基金份額持有人出席會議的，需要提交本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡（包括A股賬戶卡或基金賬戶卡，下同）。

　　2、個人基金份額持有人委托他人出席會議并代理投票的，應當提交基金份額持有人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、代理人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、基金份額持有人簽字的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、上海證券賬戶卡。

　　3、機構基金份額持有人出席會議的，需要提交加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）、單位對出席會議代表的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、被授權人或代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡或者加蓋單位公章的上海證券帳戶卡復印件。

　　六、出席會議的人員

　　1、權益登記日的上海證券交易所交易結束后，在中登公司上海分公司登記在冊的本基金的個人基金份額持有人或其受托人、機構基金份額持有人代表。

　　2、基金管理人代表。

　　3、基金托管人代表。

　　4、基金管理人聘請的見證律師、公證人員等。

　　5、其他相關人員。

　　七、基金份額持有人大會預登記

　　為提前了解基金份額持有人大會到會情況，保證持有人大會順利召開，并進行相關準備工作，參會基金份額持有人需辦理預登記。持有人大會召開時，基金份額持有人仍須辦理正式參會登記，請予以積極配合。

　　（一）現場方式預登記

　　1、基金份額持有人采用現場方式進行預登記的，應當提供下列文件：

　　（1）具備出席大會資格的個人基金份額持有人，憑本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡進行預登記。

　　（2）個人基金份額持有人委托他人出席會議的，代理人憑授權委托書、委托人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、委托人上海證券賬戶卡進行預登記。

　　（3）具備出席大會資格的機構基金份額持有人，憑企業營業執照（事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書等）復印件、單位的授權委托書、被授權人或代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡或者加蓋單位公章的上海證券帳戶卡復印件進行預登記。

　　2、基金管理人辦理現場預登記的地點為：上海市延安東路700號港泰廣場23樓。

　　（二）傳真方式預登記：在預登記時間內，基金份額持有人可憑上述證件的傳真件向基金管理人進行預登記，傳真號為021-23060200。

　　（三）預登記時間：2007年2月26日－2007年3月6日，每天9:00－17:00，周六、周日及法定節假日除外，基金管理人將為基金份額持有人辦理現場預登記或傳真方式預登記。

　　八、會議召開的條件

　　經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的全部有效憑證所對應的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的50%以上。

　　九、形成基金份額持有人大會決議的條件

　　1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權。

　　2、基金份額持有人在表決票上填寫“同意”、“反對”或者“棄權”。未填、錯填、字跡無法辨認或表決意愿無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所持基金份額數的表決結果均計為“棄權”。

　　3、關于基金轉型有關事項的議案應當由出席會議的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　十、重要提示

　　本次會議將于2007年3月9日上午9時30分召開，屆時基金管理人、基金托管人和基金管理人聘請的見證律師將對與會的基金份額持有或代理人人員資格的合法性進行審查并予以登記，請出席會議人員務必按照本公告的要求，攜帶必需的文件提前半小時至會議地點，以便驗證入場。

　　2007年2月9日金鼎基金在刊登《金鼎證券投資基金召開基金份額持有人大會公告》當日停牌，并于下一個交易日（2007年2月12日）復牌。此后基金管理人向上海證券交易所申請基金金鼎自2007年2月15日開始再次停牌。基金管理人將于公告基金份額持有人大會決議生效后向上海證券交易所申請復牌。

　　十一、基金份額持有人大會聯系方式

　　1、聯系人：柳士強

　　聯系電話：021-23060220

　　傳真：021-23060200

　　2、基金管理人全國客戶服務電話:400-888-8688(固話免長途話費)

　　3、基金管理網址：www.gtfund.com

　　附件一：《關于金鼎證券投資基金轉型有關事項的議案》

　　附件二：《授權委托書》

　　附件三：《金鼎證券投資基金轉型方案說明書》

　　國泰基金管理有限公司

　　2007年2月27日

　　附件一：

　　關于金鼎證券投資基金轉型有關事項的議案

　　（審議稿）

　　金鼎證券投資基金份額持有人：

　　鑒于金鼎證券投資基金（下稱“金鼎基金”）將于2007年5月31日到期，為維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《金鼎證券投資基金基金合同》的有關規定，基金管理人國泰基金管理有限公司經與基金托管人中國建設銀行股份有限公司協商一致，提議對金鼎基金實施轉型。《金鼎證券投資基金轉型方案說明書》見附件三。

　　為實施金鼎基金轉型方案，提議授權基金管理人辦理本次金鼎基金轉型的有關具體事宜，包括但不限于根據市場情況確定轉型的具體時間和方式，并可以在不涉及基金合同當事人權利義務關系變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《金鼎證券投資基金基金合同》進行必要的修改和補充。

　　以上議案，請予審議。

　　國泰基金管理有限公司

　　2007年2月9日

　　附件二：

　　授權委托書

　　茲委托先生／女士代表本人（或本機構）出席于2007年3月9日召開的金鼎證券投資基金基金份額持有人大會，并代為全權行使對所有議案的表決權。

　　委托人（簽字/蓋章）：

　　個人委托人身份證號：

　　委托人持有基金份額數：

　　證券賬戶卡號：

　　受托人：

　　受托人身份證號：

　　委托日期：年月日

　　附注：此授權委托書剪報、復印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。

　　附件三：

　　金鼎證券投資基金轉型方案說明書

　　一、聲明

　　1、鑒于金鼎證券投資基金（簡稱“金鼎基金”）將于2007年5月31日到期，為維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《金鼎證券投資基金基金合同》（簡稱“基金合同”）等有關規定，本基金管理人（國泰基金管理有限公司）經與基金托管人（中國建設銀行股份有限公司）協商一致，決定召開基金份額持有人大會，審議關于金鼎證券投資基金轉型有關事項的議案。

　　2、本次金鼎基金轉型方案需經參加相關基金份額持有人大會表決的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過，存在無法獲得相關基金份額持有人大會表決通過的可能。

　　3、基金份額持有人大會表決通過的事項須報告中國證監會核準，自中國證監會核準之日起生效。中國證監會對本次金鼎基金轉型方案所作的任何決定或意見，均不表明其對本次轉型方案或本基金的價值或投資者的收益做出實質性判斷或保證。

　　二、金鼎基金轉型方案要點

　　金鼎基金轉型方案的主要內容如下：

　　（一）轉換基金運作方式

　　金鼎基金運作方式由封閉式基金轉型為開放式基金，在完成有關轉型程序后，開放申購、贖回等業務。在基金份額持有人大會通過基金轉型審議事項且公告基金份額持有人大會決議生效之后，基金管理人最遲在60個交易日內開放日常申購、贖回。

　　（二）調整基金存續期限

　　基金存續期由2007年5月31日到期調整為無限期。

　　（三）終止基金的上市交易并進行變更登記

　　基金轉型為開放式基金，需要終止上市交易。基金管理人經基金份額持有人大會授權后，將向上海證券交易所申請基金的終止上市交易。

　　基金終止在上海證券交易所上市交易后，基金管理人將根據終止上市權益登記日的基金份額持有人名冊，進行基金份額更名以及必要的信息變更；中登公司將為投資者辦理基金份額的初始登記。在基金開放贖回業務后，原基金份額持有人可通過場內上海證券交易所開放式基金銷售系統（以下簡稱“上證基金通”）或在辦理相關手續后通過場外機構辦理基金份額的贖回。

　　（四）調整基金的投資目標、投資范圍和投資策略

　　1、投資目標

　　金鼎基金投資目標是“以屬于朝陽產業的上市公司為投資重點的成長型基金，在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化”。

　　投資目標擬調整為“本基金以量化指標分析為基礎，精選具有內在投資價值的個股，在嚴格控制風險的前提下，不斷謀求超越業績比較基準的穩定回報”。

　　2、投資范圍

　　金鼎基金投資范圍是“僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券以及經中國證監會批準允許基金投資的其他金融工具。主要投資于滬深兩市在產業生命周期中處于成長期和正進入成熟期的上市公司”。

　　投資范圍擬調整為：

　　“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、現金、短期金融工具、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中債券投資的主要品種包括交易所和銀行間兩個市場的國債、金融債、企業債與可轉換債。如果法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金股票資產的投資比例占基金資產的35%-95%，權證投資比例占基金資產凈值的0-3%；債券資產的投資比例占基金資產的0-60%，其中資產支持證券類資產的投資比例占基金資產凈值的0%-10%；現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。”

　　3、投資策略

　　金鼎基金投資策略是：

　　“以中長線投資為主，輔以適當的短線操作，并注重投資對象的良好流動性和投資組合的合理分散性以降低投資風險。投資對象重點關注信息產業、媒體、生物制藥、環保、新材料等產業中成長性良好，具有一定技術含量的企業。同時，也適當關注傳統產業中成長性良好以及向新興產業轉型的企業。”

　　投資策略擬調整為：

　　“1、資產配置策略

　　本基金的資產配置主要通過對宏觀經濟運行狀況、國家財政和貨幣政策、國家產業政策以及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析，預測宏觀經濟的發展趨勢，并據此評價未來一段時間股票、債券市場相對收益率，主動調整股票、債券及現金類資產的配置比例。

　　本基金資產配置主要包括戰略性資產配置和戰術性資產配置：戰略性資產配置首先分析較長時間段內所關注的各類資產的預期回報率和風險，然后確定最能滿足基金風險-回報率目標的資產組合；戰術性資產配置根據各類資產長短期平均回報率的不同，預測短期性回報率，調整資產配置，獲取市場時機選擇的超額收益。本基金的資產配置主要采用定量分析與定性分析相結合的方法。

　　在定量分析方面，主要采用均衡市盈率預測模型，并參考其他相關指標。均衡市盈率模型的思路是通過測算A股市場理論上均衡的市盈率水平，然后將其與A股市場整體、基金股票池的實際市盈率水平進行比較，來判定股票市場系統性風險的高低，最后根據理論值與實際值的差異程度來決定資產配置中股票資產的配置比例。另外，本基金還參照股息率、收益率差距表（1/PE-銀行利率）等指標，來判斷股市是否處于合理水平。

　　在定性分析方面，主要對可能影響市場走勢的相關因素進行定性分析，并對根據定量模型作出的資產配置方案進行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括國家宏觀經濟和證券市場政策、利率和匯率政策、國家政治環境、資本項目外匯管理政策、市場參與主體的誠信程度等。

　　2、股票投資策略

　　本基金以量化分析為基礎，從上市公司的基本面分析入手，建立基金的一、二級股票池。根據股票池中個股的估值水平和α值，運用組合優化模型，積極創建并持續優化基金的股票組合，在有效控制組合總體風險的前提下，謀求超額收益。

　　基金股票池的建立：本基金采取自下而上的方法，從個股選擇入手，根據個股的基本面信息，運用多因子模型，選取各行業中具有內在價值的個股組成基金的一級股票池；在一級股票池的基礎上，運用現金流折現模型和個股超額收益分析，篩選個股組建基金的二級股票池。

　　1）一級股票池個股篩選

　　本基金在建立一級股票池時，是以行業為單位，按照不同行業各自的特點，選取不同的估值因子構建多因子估值模型，對行業內的個股進行估值。本基金的行業分類以天相行業分類標準為依據。

　　本基金在運用估值模型對行業內個股內在價值估值的基礎上，選取各行業內價值排名前1/3的個股組成基金的一級股票池。

　　2）二級股票池個股篩選

　　本基金二級股票池是以現金流折現模型和個股超額收益分析（個股的α值）做為篩選標準對基金一級股票池中的個股進行二次篩選。

　　本基金在運用現金流折現模型時，通過對上市公司未來業績的預測和場景模擬等方法，估算個股的未來現金流；在折現因子的確定上，本基金運用加權平均資本成本模型（WACC），充分考慮到股權成本和債券成本的差異和稅務盾牌的作用，精確估算個股的折現值。對于周期性行業等現金流波動較大的行業，本基金在現金流折現的基礎上，依據這類個股的市場表現，估算個股的α值，以α值作為二次選股的優先考慮因素。

　　本基金在一級股票池中選取折現值靠前的300個左右個股組成基金的二級股票池。

　　3）股票組合構建和調整

　　本基金在充分考慮個股內在價值和風險收益水平的基礎上，在二級股票池中選取個股構建基金的股票組合，運用組合優化模型不斷優化股票組合，以達到單位風險下的收益最大化。

　　3、債券資產投資策略

　　本基金的債券資產投資主要以長期利率趨勢分析為基礎，結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過債券置換和收益率曲線配置等方法，實施積極的債券投資管理。

　　1）收益率曲線配置具體策略

　　當預測收益率曲線平行上移或是陡峭化時，適當地降低債券組合的平均久期；當預測收益率曲線平行下移或是平坦化時，適當地增加債券組合的平均久期；當預測收益率曲線劇烈平行上移時，同時降低債券組合的平均久期和債券組合的持倉量；當預測收益率曲線劇烈平行下移時，同時增加債券組合的平均久期和債券組合的持倉量；當預測收益率曲線（正向或是反向）蝴蝶型變化時，適當地將債券組合進行子彈型或是啞鈴型配置。

　　2）債券置換策略

　　本基金以利差分析為基礎，當債券利差增大時，適當增加企業債和金融債的數量、減少國債的數量，當債券利差減小時，適當增加國債的數量、減少企業債和金融債的數量；債券組合的平均信用等級保持在投資級（A+級）以上。

　　4、其他投資策略

　　本基金還可按照有關法律法規和中國證監會的規定，投資于權證、資產支持證券等品種，用于分散組合投資風險，獲取穩定收益。”

　　（五）授權基金管理人修訂基金合同

　　基金管理人要求基金份額持有人大會授權修改基金合同，主要是基于以下理由：

　　第一，金鼎基金擬轉換運作方式、調整存續期限、終止上市交易并調整投資目標、投資范圍和投資策略，基金管理人需根據基金份額持有人大會決議修訂《金鼎證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　第二，自《金鼎證券投資基金基金合同》生效以來，《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規陸續頒布并實施，需要根據法律法規要求修訂《金鼎證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　最后，考慮到金鼎基金變更投資目標、投資范圍和投資策略后，基金風險收益特征和產品類型發生相應變更，基金管理人擬將基金名稱變更為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”。

　　若基金份額持有人大會授權基金管理人針對上述事項修訂基金合同內容，基金管理人完成合同內容修訂并經基金托管人審核同意后，將報中國證監會核準。

　　（六）基金收益分配

　　為回報投資者，基金管理人將在基金終止上市前，根據實際情況，對原持有人實施收益分配。

　　三、基金管理人就方案相關事項的說明

　　（一）金鼎基金沿革情況

　　金鼎證券投資基金是由建業基金、沈陽公眾基金和陜建基金等3只基金經清理規范后合并而成的契約型封閉式基金。

　　基金發起人為國泰基金管理有限公司和國泰君安證券有限公司。基金管理人為國泰基金管理有限公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。

　　基金于2000年8月4日在上海證券交易所掛牌上市時總份額為232，748，084份。基金于2000年10月19日完成擴募后基金總份額增至5億份，基金存續期延長5年至2007年5月31日。

　　（二）基金合同關于轉型的約定

　　按照《金鼎證券投資基金基金合同》的約定，由基金管理人、基金托管人協商提議，基金份額持有人大會通過，并經中國證監會批準，本基金可以由封閉式轉為開放式。

　　（三）基金份額變更登記

　　基金終止上市后，將進行基金份額變更登記。上海證券交易所、中登公司及其上海分公司和基金管理人已就變更登記有關事項進行了充分準備，技術可行。變更登記完成后，投資者可使用證券賬戶通過場內“上證基金通”系統或在辦理相關手續后通過場外機構辦理申購、贖回、轉托管等業務。因此，基金終止上市不會導致投資者無法變現基金份額，對持有人利益無不良影響。

　　（四）調整基金投資目標、投資范圍和投資策略

　　基金轉型后，定位為追求較高成長的偏股型混合基金，力爭實現基金財產的長期增值，需要對基金投資目標等內容做相應修改。

　　（五）基金管理人將嚴格保證基金合同修訂的合法合規

　　基金管理人將嚴格按照基金份額持有人大會決議以及法律法規的規定修訂基金合同。修訂后的基金合同需經基金管理人和基金托管人簽字蓋章，報中國證監會核準。

　　四、基金轉型的主要風險及預備措施

　　（一）轉型方案被基金份額持有人大會否決的風險

　　自本說明書公告之日起，基金管理人面向基金份額持有人征詢意見。如有必要，基金管理人將根據持有人意見，對基金轉型方案進行適當的修訂，并重新公告。基金管理人可在必要情況下，推遲基金份額持有人大會的召開時間。

　　如果轉型方案未獲得基金份額持有人大會批準，基金管理人計劃在30日內，按照有關規定重新向基金份額持有人大會提交轉型方案議案。

　　（二）基金轉型開放后遭遇大規模贖回的風險

　　為降低部分基金份額持有人在基金開放后大量贖回基金份額對基金平穩運作的影響，基金管理人制定了相關措施。

　　1、對原金鼎基金基金份額持有人（簡稱“原持有人”）長期持有給予份額激勵

　　基金管理人計劃通過采取份額補償的措施，鼓勵原持有人長期持有，避免轉型后基金開放贖回后，出現原持有人大規模集中贖回基金份額，對基金投資運作造成沖擊。基金管理人將對持有期限（指轉型后基金開放日常申購、贖回日到持有人提交贖回申請日的期間）滿半年的原持有人在其持有的原金鼎基金（基金拆分前）基金份額的基礎上給予0.75%基金份額補償；并在持有期限滿1年后，按前述方法再給予0.75%的份額補償。

　　為保證原持有人獲得份額激勵，投資者期間贖回的基金份額優先沖抵在贖回時間點之前申購的基金份額。

　　2、實施集中申購

　　在基金終止上市以及基金份額變更登記完成后，基金管理人將以中登公司作為注冊登記機構，通過各銷售機構以及“上證基金通”系統進行集中申購。集中申購期不超過1個月。

　　（1）集中申購費率如下：

　　（2）對于原持有人以及集中申購期間、開放日常申購之后申購的基金份額，適用同一贖回費率。

　　其中，須依法扣除所收取贖回費總額的25%歸入基金財產，其余用于支付注冊登記費、銷售手續費等各項費用。原金鼎基金份額持有人持有期限自修改后的基金合同生效之日起計算；集中申購和日常申購基金份額的持有期限自注冊登記機構確認投資者申購申請之日起計算。

　　4、基金管理人為開放贖回前持有人的變現需求提供流動性服務

　　在基金份額變更登記完成之后，基金開放贖回之前，對于部分急需變現基金份額的原持有人，基金管理人可為其與其他持有人之間辦理份額轉移提供相應的服務。

　　5、基金轉型方案公告后，若出現基金折價率持續放大或基金凈值劇烈波動等極端情況，基金管理人將允諾根據實際情況，加快轉型進程，更早開放基金的日常贖回業務。

　　（三）其他風險

　　轉型過程中出現的其他情況帶來的問題，基金管理人負責與登記結算機構、證券交易所、基金持有人等相關方溝通解釋，并承擔相關責任。

　　五、反饋及聯系方式