本報(bào)北京2月25日訊 記者 周芬棉 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所、深圳證券交易所今日分別發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》，明確規(guī)定會(huì)員高管累計(jì)三次受到處分為不適當(dāng)人選。

　　兩個(gè)會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容基本相同，主要內(nèi)容包括：證券交易所對(duì)會(huì)員的交易權(quán)限管理制度和證券交易所對(duì)異常交易行為的兩級(jí)管理制度。該規(guī)則立足于“事前控制”，根據(jù)會(huì)員的經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、技術(shù)及人員配置狀況等，對(duì)其參與證券交易所交易品種、交易方式以及參與的交易規(guī)模設(shè)定一定的資格要件，防止會(huì)員開展與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)于異常交易行為，一方面要求會(huì)員接受、配合

證券交易所對(duì)其交易行為的監(jiān)管；另一方面強(qiáng)調(diào)會(huì)員對(duì)自身及其客戶交易行為的管理責(zé)任。會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為，應(yīng)當(dāng)告知、提醒，可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的，可以拒絕接受委托，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。規(guī)則要求會(huì)員不僅應(yīng)當(dāng)向客戶介紹交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，盡到一般性的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，還應(yīng)當(dāng)針對(duì)特定交易業(yè)務(wù)，根據(jù)證券交易所要求與客戶簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示協(xié)議，揭示證券投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　規(guī)則還規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并可視情節(jié)輕重處以通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。對(duì)于累計(jì)三次受到證券交易所紀(jì)律處分的，可同時(shí)報(bào)請(qǐng)中國

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

　　兩個(gè)會(huì)員管理規(guī)則將于2007年5月1日正式實(shí)施。

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