華安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）已于2007年1月25日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）發布了《安瑞證券投資基金召開基金份額持有人大會公告》。為了使本次基金份額持有人大會順利召開，現發布關于召開安瑞證券投資基金基金份額持有人大會的第二次提示性公告。

　　一、召開會議基本情況

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《安瑞證券投資基金基金合同》的有關規定，經與基金托管人中國工商銀行協商，安瑞證券投資基金（簡稱“本基金”或“基金”）的基金管理人華安基金管理有限公司（簡稱“基金管理人”）決定以現場方式召開本基金的基金份額持有人大會，會議的具體安排如下：

　　1、會議召開時間：2007年3月1日上午9時30分。

　　2、會議召開地點：北京民族飯店（北京市西城區復興門內大街51號）。

　　3、會議召開方式：現場方式。

　　二、會議審議事項

　　審議《關于安瑞證券投資基金轉型有關事項的議案》（見附件一）。

　　三、會議的議事程序和表決方式

　　1、基金管理人授權的大會主持人宣布會議開始；

　　2、大會主持人宣布出席會議的基金份額持有人和代理人人數及其所持有的基金份額總數、占權益登記日基金總份額的比例；

　　3、大會主持人宣布會議議事程序及注意事項；

　　4、大會主持人公布計票人、監票人和見證律師姓名；

　　5、大會主持人宣讀議案；

　　6、享有表決權的與會人員對議案進行審議，并進行表決；

　　7、計票人在基金份額持有人表決后立即進行清點，監票人對此進行監督，計票過程將由公證機關予以公證；

　　8、大會主持人當場公布計票結果；

　　9、形成大會決議，并由見證律師就本次會議召開的程序以及持有人大會形成的決議的合法性、合規性發表法律意見。

　　四、基金份額持有人的權益登記日

　　本次大會的權益登記日為2007年1月30日，即在2007年1月30日上海證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權參加本次基金份額持有人大會。

　　五、基金份額持有人出席會議需要準備的文件

　　1、個人基金份額持有人出席會議的，需要提交本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡（包括Ａ股賬戶卡或基金賬戶卡，下同）。

　　2、個人基金份額持有人委托他人出席會議的，應當提交基金份額持有人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、受托人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、基金份額持有人簽字的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、上海證券賬戶卡。

　　3、機構基金份額持有人出席會議的，需要提交加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開業證明或登記證書復印件等）、機構投資者對出席會議代表的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、出席會議代表的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡。機構基金份額持有人委托他人出席會議的，應提交授權委托文件。

　　六、會議出席對象

　　1、2007年1月30日（權益登記日）上海證券交易所交易結束后，在中登公司上海分公司登記在冊的本基金的個人基金份額持有人或受托人、機構基金份額持有人代表。

　　2、基金管理人代表。

　　3、基金托管人代表。

　　4、基金管理人聘請的見證律師、公證人員等。

　　5、其他相關人員。

　　七、基金份額持有人大會預登記

　　為提前了解基金份額持有人大會到會情況，保證持有人大會順利召開，并進行相關準備工作，參會基金份額持有人需辦理預登記。持有人大會召開時，基金份額持有人仍須辦理正式參會登記，請予以積極配合。

　　（一）現場方式預登記

　　1、基金份額持有人采用現場方式進行預登記的，應當提供下列文件：

　　（1）具備出席大會資格的個人基金份額持有人，憑本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡進行預登記。

　　（2）個人基金份額持有人委托他人出席會議的，受托人憑授權委托書、委托人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、委托人證券賬戶卡進行預登記。

　　（3）具備出席大會資格的機構基金份額持有人，憑企業營業執照（事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開業證明或登記證書等）復印件、機構投資者的授權委托書、出席會議代表的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、上海證券賬戶卡進行預登記。

　　2、基金管理人辦理現場預登記的地點為：

　　（1）基金管理人上海總部

　　上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈2樓。

　　（2）基金管理人北京分公司

　　北京市西城區金融街23號平安大廈106室。

　　（二）傳真方式預登記：在預登記時間內，基金份額持有人可憑上述證件的傳真件向基金管理人進行預登記，傳真號為021－68863223（上海）、010－66214060（北京）。

　　（三）預登記時間：2007年2月5日－2007年2月27日，每天上午9：00－下午5：00，周六、周日及法定節假日除外，基金管理人將為基金份額持有人辦理現場預登記或傳真方式預登記。

　　八、會議召開的條件

　　經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的全部有效憑證所對應的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的50％以上（含50％）

　　九、形成基金份額持有人大會決議的條件

　　1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權。

　　2、基金份額持有人在表決票上填寫“同意”、“反對”或者“棄權”。未填、錯填、字跡無法辨認或表決意愿無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所持基金份額數的表決結果均計為“棄權”，但應當記入出席會議的表決票總數。

　　3、關于安瑞證券投資基金轉型有關事項的議案應當由出席會議的基金份額持有人所持表決權的2／3以上通過（含2／3）。

　　十、重要提示

　　本次會議將于2007年3月1日上午9時30分召開，屆時基金管理人和基金托管人將對與會人員資格的合法性進行審查并予以登記，請出席會議人員務必按照本公告的要求，攜帶必需的文件提前半小時至會議地點，以便驗證入場。主持人宣布會議開始后，不再對未登記的基金份額持有人進行登記，未登記的基金份額持有人不得入場參加會議。

　　基金管理人已向上海證券交易所申請本基金自2007年1月31日開始停牌。基金管理人將于基金份額持有人大會決議公告后向上海證券交易所申請復牌。

　　十一、持有人大會聯系方式

　　1、上海

　　聯系人： 樂嘉慶

　　聯系電話：（021）58881111－7001

　　傳真電話：（021）68863223

　　2、北京

　　聯系人： 劉彥珠

　　聯系電話：（010）66219999

　　傳真電話：（010）66214060

　　3、基金管理人全國客戶服務電話：40088－50099（固話免長途費）

　　4、基金管理人網址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　華安基金管理有限公司

　　二○○七年二月二十六日

　　附件一：《關于安瑞證券投資基金轉型有關事項的議案》

　　附件二：《授權委托書》

　　附件三：《安瑞證券投資基金轉型方案說明書》

　　附件一：

　　關于安瑞證券投資基金轉型有關事項的議案

　　安瑞證券投資基金份額持有人：

　　鑒于安瑞證券投資基金（下稱“安瑞基金”）將于2007年4月28日到期，為了消除基金到期及折價的影響，維護基金持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《安瑞證券投資基金基金合同》有關規定，基金管理人經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，提議對安瑞基金按照附件三《安瑞證券投資基金轉型方案說明書》的規定轉型為開放式基金，并提請對于安瑞基金轉型為開放式基金予以表決。

　　此外，為實施安瑞基金轉型方案，提議授權基金管理人辦理本次安瑞基金轉型的有關具體事宜，包括但不限于根據市場情況確定轉換的具體時間和方式，并可以在不涉及基金合同當事人權利義務關系變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《安瑞證券投資基金基金合同》進行必要的修改和補充。

　　以上議案，請予審議。

　　基金管理人：華安基金管理有限公司

　　二○○七年一月二十五日

　　附件二：

　　授權委托書

　　茲委托［ ］先生／女士或［ ］單位代表本人（或本機構）出席于［ ］年［ ］月［ ］日召開的安瑞證券投資基金基金份額持有人大會，并代為全權行使對所有議案的表決權。

　　委托人（簽字／蓋章）：

　　個人委托人身份證號：

　　委托人持有基金份額數：

　　證券賬戶卡號：

　　受托人（簽字）：

　　受托人身份證號：

　　受托單位（簽章）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　委托日期：年月日

　　附注：此授權委托書剪報、復印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。

　　附件三：

　　安瑞證券投資基金轉型方案說明書

　　一、聲明

　　1、鑒于安瑞證券投資基金（簡稱“安瑞基金”）將于2007年4月28日到期，為消除基金到期及折價的影響，維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《安瑞證券投資基金基金合同》（簡稱“基金合同”）等有關規定，本基金管理人（華安基金管理有限公司）經與基金托管人（中國工商銀行股份有限公司）協商一致，決定召開基金份額持有人大會，審議關于安瑞證券投資基金轉型有關事項的議案。

　　2、本次安瑞基金轉型方案需經參加相關持有人大會表決的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過，存在無法獲得相關持有人大會表決通過的可能。

　　3、持有人大會表決通過的事項須報告中國證監會核準，自中國證監會核準之日起生效。中國證監會對本次安瑞基金轉型方案所作的任何決定或意見，均不表明其對本次轉型方案或本基金的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或保證。

　　二、安瑞基金轉型方案要點

　　安瑞基金轉型方案的主要內容如下：

　　（一）轉換基金運作方式

　　安瑞基金由封閉式基金轉型為開放式基金，在完成有關轉型程序后，開放申購、贖回等業務。

　　（二）調整基金存續期限

　　基金存續期由2007年4月28日到期調整為無限期。

　　（三）授權基金管理人向上海證券交易所申請終止或提前終止基金的上市交易并進行變更登記

　　基金轉型為開放式基金，需要終止上市交易。基金管理人經持有人大會授權后，將向上海證券交易所申請基金的終止上市交易。

　　基金終止或提前終止在上海證券交易所上市交易后，原上市份額將轉登記至華安基金管理有限公司。在基金開放贖回業務后，持有人可通過華安基金管理有限公司、中國工商銀行指定網點和其它指定的銷售渠道辦理基金份額的贖回。

　　（四）調整基金的投資目標、投資范圍和投資策略

　　1、投資目標

　　安瑞基金投資目標是“本基金投資于小型上市公司，即公司市值低于市場平均市值的上市公司。投資目標是發掘小型上市公司中的投資機會，通過積極的投資策略，獲取長期的資本增值。”

　　投資目標擬調整為“通過主要投資于具有持續成長潛力的中小盤股票，在嚴格控制投資風險的前提下，實現基金資產的持續增值。”

　　2、投資范圍

　　安瑞基金投資范圍是“本基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。”

　　投資范圍擬調整為：

　　“本基金為股票型基金，投資范圍包括國內依法發行上市的股票、國債、金融債、企業債、央行票據、可轉換債券、權證、資產支持證券以及國家證券監管機構允許基金投資的其它金融工具。其中，股票投資的比例范圍為基金資產的60％－95％；債券、權證、資產支持證券、貨幣市場工具及國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具占基金資產的比例范圍為0－40％；現金或者到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例在5％以上。本基金將不低于80％的股票資產投資于國內Ａ股市場上具有良好成長性和基本面良好的中小盤股票。

　　基金管理人每半年將對中國Ａ股市場中的股票按流通市值從小到大排序并相加，累計流通市值達到總流通市值70％的股票歸入中小盤股。基金因所持有股票價格的相對變化而導致中小盤股投資比例低于上述規定的不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，最長不超過6個月。

　　此外，如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規定，不需經基金份額持有人大會審議。”

　　3、投資策略

　　鑒于安瑞基金原基金合同中未規定基金投資策略，基金投資策略將新增如下規定：

　　“本基金主要依靠基金管理人的研究優勢，將科學有效的選股方法與主動、靈活的投資操作風格貫穿于組合構建以及組合風險管理的全過程之中，在分析研判經濟運行和行業景氣變化的周期性、以及上市公司成長發展的基礎上，積極把握備選股票的投資機會，為基金份額持有人獲取較高的中長期資本增值。

　　1、資產配置策略

　　本基金將通過對宏觀經濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預測，并利用公司研究開發的各種數量模型工具，分析和比較不同證券子市場和不同金融工具的收益及風險特征，確定合適的資產配置比例。同時，本基金將定期或不定期地進行資產配置調整，以達到規避風險及提高收益的目的。

　　2、股票投資策略

　　本基金認為，公司未來盈利的增長是股價上漲的主要驅動因素，因此將優先投資于現時估值水平較低、具有持續高成長潛力的中小盤股票。

　　首先，本基金將采用定性分析與定量分析的方法，主要選擇成長潛力較大的中小市值上市公司，列入本基金的初步備選股票庫。在選股的量化指標中，主要考慮包括主營利潤增長率、息稅前利潤增長率、凈資產收益率、價值成長比率、市凈率、市盈率等指標。

　　然后，本基金將對有成長潛力的上市公司進行進一步案頭研究和實地調研，深入研究企業的基本面。在此過程中，本基金管理人將憑借其研究平臺，由研究員對上市公司基本面進行深度研究，結合定量分析的結果對上市公司做出綜合評估。同時，對企業在未來兩到三年的成長性做出預測，優選成長性高、有持續成長能力、價值被市場相對低估的公司，納入本基金的股票備選庫。

　　其中，在公司基本面的分析上，基金管理人將著重考察：

　　（1）公司所處的行業未來發展前景及公司在本行業內地位分析；

　　（2）產品市場分析，包括產品定價能力分析、上下游產品分析、替代產品分析，考察企業是否能充分把握行業發展的機遇、保持領先；

　　（3）公司的競爭力分析，包括公司管理者素質及應變能力、市場營銷能力、技術創新能力、品牌、專利權、客戶資源等；

　　（4）公司財務狀況及財務管理能力分析；

　　（5）公司潛在風險及應對措施分析。

　　除此之外，本基金還可以部分投資于其他具有高成長潛力的股票，這部分股票由研究員提交投資建議報告，經基金經理或投資決策委員會審議后確定。

　　最后，基金經理將在股票備選庫中通過對股票價格與價值相對波動和偏離程度的分析來掌握買賣時機，在股價的波動中適時實現收益。

　　3、債券投資策略

　　本基金可投資于國債、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種，基金管理人通過對收益率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證券組合中投資于國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例，構造債券組合。

　　在選擇國債品種中，本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風險，根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時，本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約／擔保紀錄等。本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合考慮可轉債的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例，捕捉其套利機會。

　　4、權證投資策略

　　本基金在實現權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，結合權證定價模型尋求其合理估值水平，謹慎地進行投資，以追求較穩定的當期收益。

　　5、資產支持證券的投資策略

　　本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，通過信用研究和流動性管理，選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

　　6、其他衍生工具投資策略

　　本基金將密切跟蹤國內各種衍生產品的動向，一旦有新的產品推出市場，將在屆時相應法律法規的框架內，制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結合對衍生工具的研究，在充分考慮衍生產品風險和收益特征的前提下，謹慎進行投資。”

　　（五）基金更名

　　考慮到安瑞基金變更投資目標、投資范圍和投資策略后，基金風險收益特征和產品類型發生相應變更，基金管理人擬將基金名稱變更為“華安中小盤成長股票型證券投資基金”。

　　（六）授權基金管理人修訂基金合同

　　首先，由于安瑞基金擬轉換運作方式、調整存續期限、終止上市交易并調整投資目標、投資范圍和投資策略，基金管理人需根據持有人大會決議以及轉換后基金運作方式的特點相應修訂《安瑞證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　其次，考慮到自《安瑞證券投資基金基金合同》生效以來，《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規陸續頒布和實施，基金管理人需要根據法律法規修訂《安瑞證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　綜上所述，擬請持有人大會授權基金管理人根據上述事項修訂基金合同的內容，并在經基金管理人和基金托管人適當簽署后，報中國證監會核準。

　　三、基金管理人就安瑞基金轉型方案相關事項的說明

　　（一）安瑞基金沿革情況

　　安瑞證券投資基金是由原金龍基金、沈陽富民基金和沈陽萬利基金三只基金經清理規范后合并而成的契約型封閉式基金。本基金的發起人為華安基金管理有限公司和北方證券有限責任公司，基金存續期為10年。本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。

　　本基金于2001年8月30日在上海證券交易所掛牌上市時總份額為207，700，000份。本基金于2001年11月3日完成擴募，基金總份額增至5億份，基金存續期延長5年至2007年4月28日。有關基金設立等文件已按規定向中國證券監督管理委員會備案。

　　（二）安瑞基金歷史業績

　　安瑞基金為投資者帶來了良好的回報，2007年1月19日安瑞基金累計基金份額凈值為2．1457元。截至2006年12月31日，安瑞基金自基金合同生效起至今累計凈值增長率達到105．27％。

　　（三）基金轉型有利于保護廣大持有人的利益

　　安瑞基金基金合同將于2007年4月28日到期，如果任其到期清算，持有人不僅要承擔股票資產賣出變現的沖擊成本，還要承擔清算費用以及清算期間的機會成本。通過基金轉型，不僅能為持有人節省到期清算的成本，也徹底消除了基金折價交易現象，有利于更好地保護持有人利益。

　　（四）基金調整存續期限的必要性

　　根據《安瑞證券投資基金基金合同》的規定，基金存續期截至2007年4月28日為止。根據有關法律法規，基金轉型為開放式基金后，可無限期存續。為避免到期時基金清算產生的相關成本，更好地保護持有人利益，基金應調整存續期限。

　　（五）基金合同關于基金轉型的約定

　　按照《安瑞證券投資基金基金合同》的約定，由基金管理人、基金托管人協商提議，持有人大會通過，并經中國證監會批準，本基金可以由封閉式轉為開放式。

　　（六）基金終止上市交易的可行性

　　基金終止上市后，原上市份額將轉托管至華安基金管理有限公司。華安基金管理有限公司作為國內最早成立的基金管理公司之一，發起設立了國內第一只開放式基金，目前管理著七只開放式基金，開發了功能較為完善的基金注冊登記系統，技術上具有可行性。份額轉移完成后，投資者可通過華安基金管理有限公司、中國工商銀行指定網點和其它指定渠道辦理基金份額確權登記和申購、贖回等業務。因此，基金退市不會導致投資者無法變現基金份額，對持有人利益無不良影響。

　　（七）調整基金投資目標、投資范圍和投資策略

　　基金轉型后，其投資范圍、比例限制應符合開放式基金法律法規的規定，同時摒棄原有基金合同中一些封閉式基金的規定。轉型之后基金將定位于能有效控制風險，并能實現資產持續增值的股票型基金。同時，根據新的市場情況和特點，強化和補充了投資于中小盤股票為主的積極進取性投資策略。

　　（八）基金管理人將嚴格保證基金合同修訂的合法合規

　　基金管理人將嚴格按照持有人大會決議以及法律法規的規定修訂基金合同。修訂后的基金合同需經基金管理人和基金托管人簽字蓋章，報中國證監會核準。

　　四、基金轉型的主要風險及預備措施

　　（一）轉型方案被持有人大會否決的風險

　　自本方案公告之日起，基金管理人面向基金份額持有人征詢意見。如有必要，基金管理人將根據持有人意見，對基金轉型方案進行適當的修訂，并重新公告。基金管理人可在必要情況下，推遲基金份額持有人大會的召開時間。

　　如果轉型方案未獲得持有人大會批準，基金管理人計劃在該次基金份額持有人大會召開后30日內，按照有關規定重新向持有人大會提交轉型方案議案。

　　（二）基金開放贖回后遭遇大規模贖回的風險

　　為降低部分持有人在基金開放贖回后大量贖回對基金平穩運作的影響，基金管理人將采取以下措施應對贖回風險。

　　1、對原持有人長期持有給予份額激勵

　　基金管理人承諾對于在轉型前持有安瑞基金的持有人，自基金開放日常申購、贖回之日起，若持有基金份額滿半年，則在其原持有的安瑞基金份額基礎上提供0．5％的基金份額補償；若持有基金份額滿1年，則除上述0．5％的補償外，在其原持有的基金份額基礎上再提供0．5％的基金份額補償（前次激勵份額不計入本次激勵份額的計算基數）。

　　為盡可能保證原份額持有人享有份額補償，對于投資者在基金開放日常申購、贖回之日起1年以內申請贖回的，贖回基金份額優先沖抵在贖回時間點之前申購的基金份額。

　　2、實施集中申購

　　在基金退市以及基金份額轉移登記完成后，基金管理人將通過各銷售機構系統進行集中申購。集中申購期不超過1個月。集中申購期結束后，基金管理人將根據基金運作情況，盡快開放日常申購、贖回。

　　（1）集中申購期間實施優惠申購費率如下：

　　集中申購金額（含申購費）

　　申購費率

　　500萬元以下

　　1．20％

　　500萬元以上（含500萬元）

　　每筆1000元

　　（2）在基金開放日常申購、贖回以后，贖回費率如下：

　　持有期限

　　贖回費率

　　一年以內（不含一年）

　　0．50％

　　一年至兩年（不含兩年）

　　0．25％

　　兩年（含兩年）以上

　　0

　　對于投資者在基金退市前持有的基金份額及集中申購所得基金份額，持有期自基金開放日常申購、贖回之日起計算。日常申購所得基金份額，持有期限自注冊登記機構確認投資者申購申請之日起計算。所收取贖回費的25％歸入基金資產，其余用于支付登記結算費、銷售手續費等各項費用。

　　為盡可能保證原份額持有人享有份額補償，對于投資者在基金開放日常申購、贖回之日起1年以內申請贖回的，贖回基金份額優先沖抵在贖回時間點之前申購的基金份額。投資者在基金開放日常申購、贖回之日起1年以后申請贖回的基金份額，贖回確認時，按照先進先出原則進行處理。

　　3、提前分紅與份額折算

　　為回報投資者，基金管理人擬在基金終止上市之前，根據實際情況，向原安瑞基金的持有人分配不低于90％的已實現收益，以有效降低持有人的稅收成本。

　　基金管理人將在基金集中申購驗資結束當日，按當日基金份額凈值精確到小數點后第9位（第9位以后舍去）對原安瑞基金的持有人基金份額進行份額折算。折算后，基金份額凈值為1元。基金份額計算結果保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金財產所有。

　　對于投資者因暫未指定交易等原因產生的未領取現金紅利，基金管理人將在基金集中申購驗資結束當日即原基金份額持有人基金份額折算日當日按1．00元將該持有人的未領取現金紅利自動折算為基金份額，記入投資者的相關賬戶。

　　4、基金管理人為開放贖回前持有人的變現需求提供流動性服務

　　在基金份額變更登記完成之后，基金開放贖回之前，對于部分急需變現基金份額的原持有人，基金管理人可為其與其他持有人之間辦理份額轉移提供相應的服務。

　　5、基金轉型方案通過并公告后，若出現基金折價率持續放大或基金凈值劇烈波動等極端情況，基金管理人承諾將根據實際情況，加快轉型進程，更早開放基金的日常贖回業務。

　　五、反饋和基金管理人聯系方式

　　投資者若對本方案的內容有任何意見和建議，歡迎及時反饋給本管理人。本管理人將根據投資者的反饋意見，進一步完善本方案。本方案若有任何修改，將在基金份額持有人大會正式召開前及時公告。投資者請通過以下方式聯系基金管理人：

　　聯系人：何琦

　　聯系電話：021－58881111－7203

　　聯系傳真：021－68862332

　　電子信箱：ａｎｒｕｉｆｕｎｄ＠ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　公司網站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

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